簽訂合同可以保護(hù)各方的權(quán)益，避免糾紛和爭(zhēng)議的發(fā)生。在合同中應(yīng)盡量明確各方的責(zé)任和義務(wù)，以避免后期的糾紛和爭(zhēng)議。在準(zhǔn)備簽署合同之前，可以先參考一下以下的合同樣本。
    證券投資合同管理辦法篇一
    隨著人們法律意識(shí)的加強(qiáng)，合同的地位越來越不容忽視，簽訂合同也是非常有必要的行為。那么合同書的格式，你掌握了嗎？以下是小編精心整理的證券投資合同通用，僅供參考，歡迎大家閱讀。
    甲方(持卡人)：____________
    身份證號(hào)：__________________
    乙方：______________________
    股東代碼：__________________
    地址及郵編：________________
    聯(lián)系電話：__________________
    e-mail：___________________
    依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
    第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。
    第二條甲方保證在申請(qǐng)開通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。
    第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。
    第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
    第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。
    第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。
    第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
    2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜;
    3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;
    4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;
    5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
    第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。
    第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡帳戶。
    第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
    第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。
    第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
    第十五條甲方若遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
    第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
    第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的`甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
    第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
    第二十條因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
    第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行投資。甲方通過乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
    第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對(duì)甲方保留追索權(quán)。
    第二十三條乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
    第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。
    第二十五條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
    第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
    第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
    甲方(蓋章)：______________
    法定代表人(簽)：________
    _________年_________月____日
    簽訂地點(diǎn)：__________________
    乙方(蓋章)：______________
    法定代表人(簽)：________
    _________年_________月____日
    簽訂地點(diǎn)：__________________
    證券投資合同管理辦法篇二
    目錄
    一、前言
    二、釋 義
    三、基金合同當(dāng)事人
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
    八、基金份額持有人大會(huì)
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
    十、基金的基本情況
    十一、基金的設(shè)立募集
    十二、基金合同的成立與生效
    十三、基金的申購(gòu)與贖回
    十四、基金的非交易過戶
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管
    十六、基金資產(chǎn)的托管
    十七、基金的銷售
    十八、基金的注冊(cè)登記
    十九、基金的投資
    二十、基金的融資
    二十一、基金資產(chǎn)
    二十二、基金資產(chǎn)估值
    二十三、基金費(fèi)用與稅收
    二十四、基金收益與分配
    二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
    二十六、基金的信息披露
    二十七、基金的終止與清算
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則
    二十九、違約責(zé)任
    三十、爭(zhēng)議處理
    三十一、基金合同的效力
    三十二、基金合同的修改與終止
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章
    一、前言
    為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
    __________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
    基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    證券投資合同管理辦法篇三
    乙方：________ 先生（或女士，下同）
    上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
    一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
    二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
    三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
    四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
    五、違約責(zé)任：
    1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
    2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償, 100 萬(wàn)元以上資金賠償90%. 按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn)) 。
    六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
    七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
    八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
    九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
    甲方：xx公司 乙方：
    簽字：（蓋章） 簽字：
    簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日
    證券投資合同管理辦法篇四
    甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)簽署如下協(xié)議。
    一、甲方在簽署此協(xié)議書時(shí)，須認(rèn)真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)
    1.因《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時(shí)所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
    2.因投資者對(duì)交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
    3.因投資者個(gè)人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
    4.投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導(dǎo)致投資者委托交易指令無(wú)法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟(jì)損失。
    二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項(xiàng)達(dá)成以下條款
    1.甲方的所有證券交易活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
    2.甲方在乙方申請(qǐng)開立網(wǎng)上委托時(shí)，須當(dāng)面提出申請(qǐng)，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對(duì)其向乙方所提供證件的合法性、真實(shí)性、同一性，承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
    3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。
    4.甲方開戶時(shí)自行設(shè)置和掌握操作密碼，并負(fù)有保密責(zé)任，承擔(dān)使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
    5.乙方通過internet向甲方提供證券市場(chǎng)行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來源的發(fā)布時(shí)間，甲方通過電話等其他方式對(duì)行情信其他信息進(jìn)行查證、核實(shí)。
    6.甲方證券交易集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的委托須在交易所規(guī)定的時(shí)間和證券漲跌幅限額內(nèi)進(jìn)行，否則視為無(wú)效委托。參加集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)轉(zhuǎn)入當(dāng)日的連續(xù)競(jìng)價(jià)。
    7.成交確認(rèn)以交易所收市后的最終回報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，在此之前的成交即時(shí)回報(bào)僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對(duì)帳單。甲方如有異議，可電話或當(dāng)面到乙方查證。
    8.甲方買入委托須有足額交易結(jié)算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。
    9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺(tái)辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
    10.乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。
    11.甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。
    12.除經(jīng)甲方同意;或應(yīng)司法機(jī)關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項(xiàng)及開戶資料。
    13.對(duì)在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負(fù)。
    14.在委托代理期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。
    三、乙方對(duì)本協(xié)議各條款及各項(xiàng)委托系統(tǒng)使用說明擁有解釋權(quán)，如有爭(zhēng)議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營(yíng)業(yè)部所在地人民法院管轄。
    四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。
    甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
    代表人(簽)：_______代表人(簽)：_______
    證券投資合同管理辦法篇五
    （一）甲方（委托投資方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號(hào)。身份證編號(hào)xxx。
    （二）乙方（受委托方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號(hào)。身份證編號(hào)xxx。
    二、協(xié)議標(biāo)的。
    人民幣xx元，大寫xx圓。
    三、協(xié)議內(nèi)容。
    （一）、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問題。
    1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。
    2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)行證券投資，時(shí)間x年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。
    （二）標(biāo)的的安全管理問題。
    1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。
    2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進(jìn)行證券投資。
    3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的封閉運(yùn)行，甲方不得提前撤資。
    1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的`證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報(bào)投資盈虧。
    2、乙方具體的投資計(jì)劃屬核心商業(yè)機(jī)密，甲方無(wú)權(quán)知曉。
    （四）投資利潤(rùn)分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
    1、投資的利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
    2、利潤(rùn)與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。
    （五）投資協(xié)議生效日期
    該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書》）。
    （六）違約責(zé)任。
    1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。
    2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費(fèi)。
    四、其他。
    協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）。
    協(xié)議雙方簽字。
    甲方：
    乙方：
    見證方：
    20xx年xx月xx日。
    證券投資合同管理辦法篇六
    為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自xx年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
    基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
    5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；
    6、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；
    7、《合同法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》；
    8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行；
    19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
    23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；
    30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
    36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；
    37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
    38、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
    41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；
    44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
    46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
    48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等。
    （一） 基金發(fā)起人
    名稱：_____基金管理有限公司
    注冊(cè)地址：__________________________________
    辦公地址：__________________________________
    法定代表人：_______
    總經(jīng)理：_______
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)
    經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
    組織形式：有限責(zé)任公司
    注冊(cè)資本：______元人民幣
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
    （二） 基金管理人
    名稱：_____基金管理有限公司
    注冊(cè)地址：__________________________________
    辦公地址：__________________________________
    法定代表人：______
    總經(jīng)理：______
    成立日期：______年______月______日
    批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)
    經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
    組織形式：有限責(zé)任公司
    注冊(cè)資本：______元人民幣
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
    （三） 基金托管人
    名稱：中國(guó)建設(shè)銀行
    注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
    辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
    郵政編碼：100032
    法定代表人：
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)
    組織形式：國(guó)有獨(dú)資
    注冊(cè)資本：851億元
    存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
    經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)）
    （四） 基金份額持有人
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    （一） 基金發(fā)起人的權(quán)利
    1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；
    2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二） 基金發(fā)起人的義務(wù)
    1、遵守基金合同；
    2、公告招募說明書；
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
    4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；
    5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
    （一） 基金管理人的權(quán)利
    4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
    5、提議召開基金份額持有人大會(huì)；
    6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
    9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
    10、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
    11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二） 基金管理人的義務(wù)
    1、遵守基金合同；
    2、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
    5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
    8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；
    9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
    14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
    16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
    17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
    19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
    22、基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
    25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
    26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
    （一） 基金托管人的權(quán)利
    1、安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；
    4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
    5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二） 基金托管人的義務(wù)
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
    9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
    10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；
    13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
    14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
    16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
    18、基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
    21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
    （一） 基金份額持有人的權(quán)利
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
    3、監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；
    4、申購(gòu)或贖回基金份額；
    5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；
    6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的.其他權(quán)利。
    （二） 基金份額持有人的義務(wù)
    1、遵守基金合同；
    2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
    3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
    5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
    （一） 召開事由
    有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：
    1、修改基金合同；
    2、更換基金管理人；
    3、更換基金托管人；
    4、決定終止基金；
    5、與其它基金合并；
    6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
    7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
    8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
    9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；
    10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：
    1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；
    3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
    4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
    5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
    （二） 召集方式
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；
    3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。
    （三） 通知
    1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
    （1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
    （2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；
    （3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；
    （5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    （四） 會(huì)議的召開
    基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。
    會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。
    1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
    由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。
    現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
    （2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
    2、通訊方式開會(huì)
    通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
    在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
    （5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
    采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
    3、如果開會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或通訊方式開會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
    4、屬于以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：
    （2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
    5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：
    （5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
    （五） 議事內(nèi)容與程序
    1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
    議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
    基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。
    基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。
    基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
    召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
    （1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。
    （2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
    單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%（ 不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
    2、議事程序
    （1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
    在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)（不含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
    （2）通訊方式開會(huì)
    在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
    （六） 表決
    1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
    2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
    （1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（不含50%）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
    （2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。
    3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
    4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
    5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
    （七） 計(jì)票
    1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
    （1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
    （2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
    （3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn)；監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
    （4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
    2、通訊方式開會(huì)
    在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
    （八） 生效與公告
    基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
    除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。
    基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
    （一） 基金管理人和基金托管人的更換條件
    1、基金管理人的更換條件
    有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
    （1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
    （2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；
    （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。
    基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。
    2、基金托管人的更換條件
    有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
    （1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
    （2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；
    證券投資合同管理辦法篇七
    列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。
    二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
    訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：
    (一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
    (二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
    (三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。
    三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
    訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：
    (一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
    (二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
    四、基金資產(chǎn)保管
    具體訂明下列事項(xiàng)：
    (二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜;
    (三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;
    (四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;
    (五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;
    (六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
    五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
    具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：
    (二)投資指令的內(nèi)容;
    (三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;
    (四)授權(quán)人員更換的程序。
    六、交易安排
    具體訂明下列事項(xiàng)：
    (一)代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;
    (三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;
    開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。
    (四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
    七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
    具體訂明下列事項(xiàng)：
    (一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;
    (二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。
    八、基金收益分配.
    具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。
    九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管
    具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。
    十、信息披露
    (一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。
    (二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。
    十一、基金有關(guān)文件檔案的保存
    說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
    十二、基金托管人報(bào)告
    訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
    十三、基金托管人和基金管理人的更換
    (一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
    (二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
    十四、基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)
    訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。
    十五、禁止行為
    列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：
    (二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;
    (四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。
    十六、違約責(zé)任
    (一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
    (二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。
    (三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。
    十七、爭(zhēng)議的處理
    說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。
    十八、托管協(xié)議的效力
    (一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
    (二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。
    十九、托管協(xié)議的修改和終止
    (一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
    說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    (二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
    二十、其他事項(xiàng)
    二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
    基金托管人(章) 基金管理人(章)
    法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：
    簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日
    證券投資合同管理辦法篇八
    乙方：________先生（或女士，下同）。
    上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
    一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
    二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
    三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
    四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
    五、違約責(zé)任：
    1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的'，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
    2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
    六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
    七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
    八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
    九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
    甲方：xx公司乙方：
    簽字：（蓋章）簽字：
    簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日
    證券投資合同管理辦法篇九
    第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
    第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱基金管理公司)，是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。
    第三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
    第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
    第五條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
    (二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;。
    (五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;。
    (六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;。
    (七)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;。
    (八)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
    (一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;。
    (二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;。
    (三)近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
    (四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;。
    (五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期;。
    (六)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
    第八條基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
    主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
    (二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;。
    (三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
    第九條中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。
    (三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;。
    (四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。
    第十條基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開放所做的承諾。
    第十一條一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。
    第十二條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。
    主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。
    第十三條申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。
    第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。
    第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：
    (一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;。
    (二)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;。
    第十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。
    中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。
    基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。
    第十七條基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
    (一)變更持股5%以上的股東;。
    (二)變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東;。
    (三)變更股東的持股比例超過5%;。
    (四)修改公司章程重要條款;。
    (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
    第十八條基金管理公司變更股東、注冊(cè)資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊(cè)資本等應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
    第十九條基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
    (五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。
    第二十條基金管理公司增加的注冊(cè)資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。
    第二十一條基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng);涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請(qǐng)。
    第二十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。
    第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取約請(qǐng)相關(guān)人員談話、專家評(píng)審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)。
    涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。
    第二十四條基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
    基金管理公司變更為中外合資的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。
    第二十五條基金管理公司高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。
    第二十六條基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《基金管理資格證書》。
    第二十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。
    第二十八條基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后進(jìn)行。
    基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。
    第二十九條基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。
    子公司可以從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。
    基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。
    第三十條基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砉九c子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
    基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)等的'監(jiān)督和日常管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)。
    基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
    第三十一條基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
    (一)公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;。
    (二)公司近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。
    (三)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;。
    (五)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度;。
    (六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    第三十二條基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料。
    第三十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
    第三十四條基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    第三十五條基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。
    基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。
    第三十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將子公司、分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更或者撤銷事項(xiàng)予以公告。
    第三十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
    公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則?；鸸芾砉炯捌涔蓶|和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。
    第三十八條基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。
    基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持股權(quán)?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。
    基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。
    第三十九條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東(大)會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。
    基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶關(guān)鍵信息隔離制度。基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過股東(大)會(huì)依法行使權(quán)利，不得越過股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作;不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。
    基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)公募或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
    第四十條基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。
    第四十一條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲經(jīng)營(yíng)管理人員。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持，董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
    董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等為主要考核標(biāo)準(zhǔn)。
    基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員?；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過董事會(huì)人數(shù)的1/3。
    第四十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
    獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。
    第四十三條基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：
    (一)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;。
    (二)公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;。
    (三)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告;。
    (四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    第四十四條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。
    督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，并向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    第四十五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。
    監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。
    （征求意見稿）第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的......
    證券投資合同管理辦法篇十
    第二十二條基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)基金的管理職責(zé)，保證基金的安全。
    基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買政府債券、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級(jí)較高的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的`其他資金運(yùn)用形式。
    第二十三條基金公司日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定列支，具體支取范圍、標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)決算等由基金公司董事會(huì)制定，報(bào)財(cái)政部審批。
    第二十四條證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的。
    用情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。第二十五條基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度，并將考核結(jié)果定期報(bào)送證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行。第二十六條基金公司應(yīng)建立信息報(bào)告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報(bào)信息，報(bào)送證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行?；鸸久磕陸?yīng)向財(cái)政部專題報(bào)告財(cái)務(wù)收支及預(yù)算、決算執(zhí)行情況，接受財(cái)政部的監(jiān)督檢查?；鸸久磕陸?yīng)向中國(guó)人民銀行專題報(bào)告再貸款資金的使用情況，接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)督檢查。第二十七條證監(jiān)會(huì)應(yīng)按年度向國(guó)務(wù)院報(bào)告基金公司運(yùn)作和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置情況，同時(shí)抄送財(cái)政部、中國(guó)人民銀行。第二十八條證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用。
    基金公司對(duì)使用基金的情況進(jìn)行檢查，并可委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。接受檢查的證券公司或托管清算機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位、個(gè)人應(yīng)予以配合。
    第二十九條基金公司、證券公司及托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保。
    管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺(tái)賬。
    第三十條證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金以及按期向基金公司如實(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息、資料和基金公司監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)所需的涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)、材料。
    證券公司違反前款規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
    第三十一條對(duì)挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴(yán)厲打擊;對(duì)有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責(zé)任;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。
    證券投資合同管理辦法篇十一
    乙方：________先生（或女士，下同）。
    上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
    一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
    二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
    三、乙方在接受甲方提供的.薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
    四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
    五、違約責(zé)任：
    1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
    2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
    六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
    七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
    八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
    九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
    乙方:。
    簽署日期：___年___月___日
    簽署日期：___年___月___日
    證券投資合同管理辦法篇十二
    甲方：
    乙方：________先生（或女士，下同）。
    上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
    一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
    二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
    三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
    四、甲方為乙方提供的.介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
    五、違約責(zé)任：
    1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
    2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
    六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
    七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
    八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
    九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
    甲方：乙方：
    簽字：（蓋章）簽字：
    簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日
    證券投資合同管理辦法篇十三
    第三十二條本辦法所稱托管清算機(jī)構(gòu)，是指證券公司被行政接管、托管經(jīng)營(yíng)、撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)時(shí)，對(duì)證券公司實(shí)施行政接管的接管組、實(shí)施托管經(jīng)營(yíng)的托管組或依法成立的行政清理組。
    第三十三條本辦法自2016年6月1日起施行。
    第三十四條本辦法由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部、中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
    證券投資合同管理辦法篇十四
    第十九條基金的用途為：
    (二)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他用途。
    第二十條為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑没鸬模C監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，基金公司制定基金使用方案，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。
    第二十一條基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算。
    證券投資合同管理辦法篇十五
    第十四條基金的來源：
    (二)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5–5%繳納基金;。
    (三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;。
    (四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;。
    (五)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);。
    (六)其他合法收入。
    第十五條基金公司設(shè)立時(shí)，財(cái)政部專戶儲(chǔ)存的歷年認(rèn)購(gòu)新股凍結(jié)資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊(cè)資本;中國(guó)人民銀行安排發(fā)放專項(xiàng)再貸款，墊付基金的初始資金。專項(xiàng)再貸款余額的上限以國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)額度為準(zhǔn)。
    第十六條根據(jù)防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，基金公司可以多種形式進(jìn)行融資。必要時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。
    基金公司因履行職責(zé)需要流動(dòng)性支持時(shí)，證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)人民銀行報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)?jiān)儋J款。
    第十七條證券公司采用當(dāng)年預(yù)繳、次年匯算清繳的方式繳納基金。
    證券公司應(yīng)在年度審計(jì)結(jié)束后，根據(jù)其審計(jì)后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時(shí)向基金公司申報(bào)清繳。
    劃入基金公司指定的賬戶;證券交易所應(yīng)于每季后10個(gè)工作日內(nèi)，將交易經(jīng)手費(fèi)中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。
    證券投資合同管理辦法篇十六
    （一）甲方（委托投資方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。
    （二）乙方（受委托方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。
    二、協(xié)議標(biāo)的。
    人民幣_(tái)_________元，大寫__________圓。
    三、協(xié)議內(nèi)容。
    （一）、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問題。
    1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。
    2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)行證券投資，時(shí)間_____年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。
    （二）標(biāo)的.的安全管理問題。
    1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。
    2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進(jìn)行證券投資。
    3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的封閉運(yùn)行，甲方不得提前撤資。
    1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報(bào)投資盈虧。
    2、乙方具體的投資計(jì)劃屬核心商業(yè)機(jī)密，甲方無(wú)權(quán)知曉。
    （四）投資利潤(rùn)分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
    1、投資的利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
    2、利潤(rùn)與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。
    （五）投資協(xié)議生效日期
    該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書》）。
    （六）違約責(zé)任。
    1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。
    2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費(fèi)。
    四、其他。
    協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）。
    協(xié)議雙方簽字。
    甲方：__________________。
    乙方：__________________。
    見證方：__________________。
    20__________年_____月_____日。
    證券投資合同管理辦法篇十七
    （一）甲方（委托投資方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。
    （二）乙方（受委托方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。
    人民幣_(tái)_________元，大寫__________圓。
    （一）、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問題。
    1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。
    2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)行證券投資，時(shí)間_____年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。
    （二）標(biāo)的的安全管理問題。
    1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。
    2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進(jìn)行證券投資。
    3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的.封閉運(yùn)行，甲方不得提前撤資。
    1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報(bào)投資盈虧。
    2、乙方具體的投資計(jì)劃屬核心商業(yè)機(jī)密，甲方無(wú)權(quán)知曉。
    （四）投資利潤(rùn)分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
    1、投資的利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
    2、利潤(rùn)與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。
    （五）投資協(xié)議生效日期
    該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書》）。
    （六）違約責(zé)任。
    1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。
    2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費(fèi)。
    協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）。
    協(xié)議雙方簽字。
    甲方：__________________。
    乙方：__________________。
    見證方：__________________。
    20____年___月___日。
    證券投資合同管理辦法篇十八
    乙方：________先生（或女士，下同）。
    上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
    一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
    二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
    三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
    四、甲方為乙方提供的.介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
    五、違約責(zé)任：
    1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
    2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
    六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
    七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
    八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
    九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
    簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日
    證券投資合同管理辦法篇十九
    法定代表人：_________________________________。
    乙方：__________________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
    法定代表人：______________。
    為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
    本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
    （一）甲方的權(quán)利。
    1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
    2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
    3、有權(quán)委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
    4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）甲方的義務(wù)。
    1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
    2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
    3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；
    4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面或電子文件。
    5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
    7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
    8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
    9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
    （一）乙方的權(quán)利。
    1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
    2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
    3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
    5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
    （二）乙方的義務(wù)。
    1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
    2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的`登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
    3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
    4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；
    5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
    6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；
    7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
    9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
    10、確?；鸬怯浗Y(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；
    12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
    13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
    雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。
    乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。
    （一）甲乙雙方任何一方因其過錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
    （二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
    因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
    爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
    本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
    （一）本協(xié)議的修改。
    本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
    （二）本協(xié)議的終止。
    出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
    1、基金終止；
    2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
    3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
    4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
    5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
    （一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
    1、基金持有人名冊(cè)；
    2、基金份額凍結(jié)清單；
    3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
    4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
    5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。
    包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
    （二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
    （三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。
    （一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
    （二）本協(xié)議附件包括：
    《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。
    本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
    （三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
    （四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
    （五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
    （六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
    十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁(yè)）
    甲方：_______________基金管理有限公司。
    法定代表人（或授權(quán)代表人）：
    簽訂日期：年月日
    乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
    法定代表人（或授權(quán)代表人）：
    簽訂日期：年月日
    證券投資合同管理辦法篇二十
    基金托管人：_____________________。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當(dāng)事人。
    四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
    五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
    六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
    七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
    八、基金份額持有人大會(huì)。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設(shè)立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購(gòu)與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
    十六、基金資產(chǎn)的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊(cè)登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產(chǎn)。
    二十二、基金資產(chǎn)估值。
    二十三、基金費(fèi)用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
    二十九、違約責(zé)任。
    三十、爭(zhēng)議處理。
    三十一、基金合同的效力。
    三十二、基金合同的修改與終止。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
    __________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
    基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。
    訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：
    (一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。
    (二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
    (三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用。
    訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：
    (一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
    (二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。
    具體訂明下列事項(xiàng)：
    (二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜;。
    (三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理;。
    (四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理;。
    (五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;。
    (六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
    具體訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：
    (二)投資指令的內(nèi)容;。
    (三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序;。
    (四)授權(quán)人員更換的程序。
    具體訂明下列事項(xiàng)：
    (一)代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等;。
    (三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;。
    開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購(gòu)與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。
    (四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
    具體訂明下列事項(xiàng)：
    (一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序;。
    (二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。
    具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。
    具體訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。
    (一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。
    (二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。
    說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
    訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說明上一基金會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的'情況。
    (一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
    (二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
    訂明基金管理人的報(bào)酬和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。
    列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：
    (二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;。
    (四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。
    (一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
    (二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對(duì)方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。
    (三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。
    說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。
    (一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
    (二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。
    (一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
    說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    (二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
    基金托管人(章)基金管理人(章)。
    法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)簽訂地：簽訂地：
    證券投資合同管理辦法篇二十一
    （一）甲方（委托投資方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號(hào)。身份證編號(hào)xxx。
    （二）乙方（受委托方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號(hào)。身份證編號(hào)xxx。
    二、協(xié)議標(biāo)的。
    人民幣xx元，大寫xx圓。
    三、協(xié)議內(nèi)容。
    （一）、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問題。
    1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。
    2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)行證券投資，時(shí)間x年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。
    （二）標(biāo)的的安全管理問題。
    1、由甲方在證券公司開設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。
    2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進(jìn)行證券投資。
    3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的封閉運(yùn)行，甲方不得提前撤資。
    1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報(bào)投資盈虧。
    2、乙方具體的投資計(jì)劃屬核心商業(yè)機(jī)密，甲方無(wú)權(quán)知曉。
    （四）投資利潤(rùn)分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
    1、投資的利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
    2、利潤(rùn)與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。
    （五）投資協(xié)議生效日期
    該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書》）。
    （六）違約責(zé)任。
    1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。
    2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費(fèi)。
    四、其他。
    協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）。
    協(xié)議雙方簽字。
    甲方：
    乙方：
    見證方：
    20xx年x月x日。