總結(jié)是規(guī)劃未來的藍(lán)圖，讓我們更有目標(biāo)、有計(jì)劃地前行。在寫總結(jié)之前，我們可以先回顧和整理自己的筆記和資料，以便更全面地概括和總結(jié)?？偨Y(jié)是對(duì)自己學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)的一種自我檢查和自我激勵(lì)。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇一
    1、下列說法不正確的是。
    a證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
    b中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評(píng)價(jià)，其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
    d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度，《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。
    答案：c。
    2、下列說法中，不正確的是。
    a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。
    b合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
    c證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實(shí)施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)經(jīng)管的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
    d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。
    答案：c。
    3、下列說法不正確的是。
    a合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場(chǎng)慣例；行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則。
    b高級(jí)經(jīng)管層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管。
    c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。
    d合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門的職員履行。
    答案：a。
    4、下列關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是。
    1/7。
    a證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
    b分公司可以直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。
    c證券公司設(shè)立分公司，不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。
    答案：d。
    5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。
    a、基金。
    b、權(quán)證。
    c、債券。
    d、股票。
    答案：d。
    6、依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說法錯(cuò)誤的是。
    a、股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。
    b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。
    c、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
    d、股票只能采用紙面形式。
    答案：d。
    7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為。
    a、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。
    b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金。
    c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
    d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
    答案：c。
    8、《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部經(jīng)管、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。
    a、5。
    b、10。
    c、15。
    d、20答案：d。
    9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是。
    a以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百。
    2/7分之三十。
    d開展資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)，受托經(jīng)管的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券。
    答案：a。
    10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是：
    a、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格；
    b、新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)；
    c、新股發(fā)行的起止日期；
    d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。
    答案：b。
    二、多項(xiàng)選擇題。
    1、下列關(guān)于合規(guī)經(jīng)管的一些說法，正確的是。
    a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
    b證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。
    c證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)經(jīng)管人員，各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
    d證券公司要對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問題。
    答案：acd。
    2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是。
    b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
    c合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等。
    d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大在，應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告。
    答案：ad。
    3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵(lì)約束機(jī)制，說法正確的是。
    a證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。
    b證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果。
    3/7決定其薪酬待遇。
    c中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
    d證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。
    答案：abcd。
    4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：
    a對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見；
    d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。
    答案：abcd。
    5、下列關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說法，正確的是。
    a證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在c類以上（含c類）。
    b申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在b類以上（含b類）。
    c在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部。
    d對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。
    答案：abcd。
    6、下列說法中，正確的是。
    a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。
    b證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。
    c合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)經(jīng)管職責(zé)相沖突。
    d在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)經(jīng)管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。
    答案：abc。
    7、下列關(guān)于合規(guī)部門的理解中，正確的是。
    4/7。
    a合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法(例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等)，并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。
    b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門的定期復(fù)查。
    c無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級(jí)經(jīng)管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。
    d對(duì)于合規(guī)部門人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾３袚?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色。
    答案：abcd。
    8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。
    a、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。
    b、電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任。
    c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任。
    d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任。
    答案：abcd。
    9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。
    a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
    b、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
    c、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
    d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
    答案：abcd。
    10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。
    b、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
    c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。
    d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券。
    答案：abcd。
    三、
    判斷（正確的用a表示.錯(cuò)誤的用b表示）。
    1、根據(jù)國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立性，不宜對(duì)所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。（a）。
    2、證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。（a）。
    3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別經(jīng)管人員的平均水平。（a）。
    5/7。
    4、證券公司的股東、董事和高級(jí)經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。（a）。
    5、證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（a）。
    6、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（a）。
    7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）。
    8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（b）。
    9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）。
    10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)經(jīng)管人員滿3年的高級(jí)經(jīng)管人員。（b）。
    11、營(yíng)業(yè)部不得受理法人以個(gè)人名義開立帳戶、個(gè)人以法人名義開立帳戶。（a）。
    12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（a）。
    13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（b）。
    14、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。（a）。
    15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）。
    16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（b）。
    17、證券公司的法定代表人或者高級(jí)經(jīng)管人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）。
    18、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（a）。
    19、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（a）。
    20、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權(quán)。（a）。
    21、合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。（a）。
    22、證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃。（b）。
    23、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（a）。
    24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。（a）。
    25、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（a）。
    6/7。
    7/7。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇二
    20xx年，草堂水廠在集團(tuán)、城鄉(xiāng)水務(wù)公司的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，全廠干部職工攻堅(jiān)克難，扎實(shí)開展各項(xiàng)工作，通過細(xì)化生產(chǎn)過程控制、全面的設(shè)備設(shè)施檢查、徹底的隱患整改、加強(qiáng)預(yù)案演練等方式方法，在水質(zhì)水量、過程控制、安全管理、設(shè)備管理、人員素質(zhì)、應(yīng)急能力、節(jié)能降耗等方面工作都得以提高，全面提升了水廠運(yùn)營(yíng)管理水平，為三星等重點(diǎn)企業(yè)及西安市區(qū)做好供水保障?，F(xiàn)將草堂水廠20xx年度工作總結(jié)匯報(bào)如下：
    草堂水廠20xx年供水量萬m3，平均日供水萬m3，最高日供水在6月11日為萬m3，最低日供水在12月27日為萬m3，原水利用率，水質(zhì)合格率100%。20xx年按照設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃共完成設(shè)備保養(yǎng)維護(hù)189項(xiàng)(計(jì)劃118項(xiàng))，其中71項(xiàng)為臨時(shí)保養(yǎng)任務(wù)，主要生產(chǎn)設(shè)備使用率，主要生產(chǎn)設(shè)備完好率。安全生產(chǎn)指標(biāo)全面完成,未發(fā)生任何水質(zhì)、生產(chǎn)、設(shè)備、人身安全事故。
    (一)明確目標(biāo)，落實(shí)責(zé)任。
    一是將公司全年各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)到部門、班組和個(gè)人，結(jié)合實(shí)際明確生產(chǎn)、安全、行政、資金等各項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任;二是宣貫、落實(shí)公司重點(diǎn)工作，制定修編各項(xiàng)制度、工作方案，確定重點(diǎn)工作思路、目的，明確工作要求、職責(zé)。
    (二)加強(qiáng)管理，保障供水。
    1.生產(chǎn)工藝管理工作。一是制定高峰供水等工作方案，針對(duì)原水耗氧高的情況，采取高錳配鉀溶液預(yù)氧化處理，完善工藝技術(shù)提升、生產(chǎn)調(diào)度組織;二是做好生產(chǎn)工藝環(huán)節(jié)管控，面對(duì)三星、比亞迪、強(qiáng)生等重點(diǎn)用戶水質(zhì)特殊要求，草堂水廠實(shí)行三級(jí)水質(zhì)管理體系，按照國(guó)家《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行水質(zhì)日檢、周檢、月檢、年檢工作。全年出廠水濁度最高，最低，供水水質(zhì)綜合合格率達(dá)到了100%，堅(jiān)守了水質(zhì)這條生命線。
    2.安全管理工作。一是提升應(yīng)急處置能力，制定了草堂水廠各類專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案14項(xiàng)，截止目前，組織廠級(jí)專項(xiàng)應(yīng)急演練共3次，班組級(jí)演練共計(jì)50余次，覆蓋全部工作領(lǐng)域并按班組建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化工作要求，各班組按周期開展應(yīng)急預(yù)案演練及各項(xiàng)事故桌面演練，做好演練工作常態(tài)化，提升職工應(yīng)急處置能力，同時(shí)組織職工對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行再學(xué)習(xí)，強(qiáng)化安全法規(guī)和事故演練，提高了安全運(yùn)行的針對(duì)性和時(shí)效性。
    3.草堂水廠嚴(yán)把水質(zhì)關(guān)，每天關(guān)注化驗(yàn)室水質(zhì)檢測(cè)結(jié)果。高峰供水期間由于雨水較多原水水質(zhì)波動(dòng)較大，導(dǎo)致原水濁度及有機(jī)物含量不斷升高，原水濁度在8月17日達(dá)到最高值106ntu，8月19日原水耗氧量突然上漲至，草堂水廠及時(shí)調(diào)整了各藥劑投加量并立即啟用高錳酸鉀溶液預(yù)氧化處理系統(tǒng)，有效的降低了沉后水耗氧量，沉后水耗氧量從降低到了2mg/l，進(jìn)一步保障了高峰供水及汛期期間生產(chǎn)工作有條不紊進(jìn)行，做到了安全生產(chǎn)零事故，全面保障了高峰供水期間生產(chǎn)工作平穩(wěn)進(jìn)行，并在保證水質(zhì)的前提下降低運(yùn)行成本，提高企業(yè)效益。9月12日原水耗氧量降至草堂水廠隨即停止投加高錳酸鉀。當(dāng)原水水質(zhì)波動(dòng)變化較大時(shí)第一時(shí)間向生產(chǎn)安全科上報(bào)水質(zhì)情況，并和兄弟單位溝通原水水質(zhì)變化情況。
    年根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)生產(chǎn)班組員工進(jìn)行了《安全生產(chǎn)法》《水處理工藝》《設(shè)備日常維護(hù)》《水質(zhì)管理》等9次培訓(xùn)工作，培訓(xùn)完成后立即組織考核，通過試卷分析參培人員基本都掌握了培訓(xùn)相關(guān)內(nèi)容，并將培訓(xùn)內(nèi)容轉(zhuǎn)換為自己的知識(shí)儲(chǔ)備，極大的提升了生產(chǎn)班組的業(yè)務(wù)能力。
    5.根據(jù)實(shí)際情況每季度安排生產(chǎn)班組對(duì)構(gòu)筑物進(jìn)行清洗工作，全年對(duì)20格濾池及4個(gè)沉池共計(jì)清洗4次，清洗清水庫(kù)1次，保證水質(zhì)安全，為安全穩(wěn)定生產(chǎn)提供有力保障。
    6.為提高職工應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的反應(yīng)速度和事故處置能力，根據(jù)草堂水廠實(shí)際及往年供水工作特點(diǎn)，制定《高峰供水工作方案》、《水質(zhì)突發(fā)應(yīng)急預(yù)案》、《停電應(yīng)急預(yù)案》，同時(shí)組織全廠員工對(duì)預(yù)案進(jìn)行應(yīng)急演練，演練期間邀請(qǐng)了集團(tuán)、公司、派出所、消防隊(duì)及街道應(yīng)急辦等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀摩指導(dǎo)，受到了各位領(lǐng)導(dǎo)的一致好評(píng)。
    7.為保證草堂水廠設(shè)備正常運(yùn)行，對(duì)設(shè)備班組進(jìn)行了定崗定責(zé)，完善相關(guān)崗位職責(zé)。嚴(yán)格要求生產(chǎn)班組和設(shè)備班組進(jìn)行設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)二維碼定點(diǎn)巡檢，并要求生產(chǎn)班組2小時(shí)進(jìn)行一次掃碼巡檢，將設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)及水質(zhì)情況拍照上傳，保證設(shè)備出現(xiàn)故障及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)解決。在高峰供水期間，我廠嚴(yán)格按照設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行，并制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)三級(jí)制度，將一級(jí)維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)到生產(chǎn)班組，設(shè)備班組進(jìn)行二級(jí)維護(hù)保養(yǎng)，三級(jí)則由廠部及設(shè)備廠家進(jìn)行指導(dǎo)。在維護(hù)保養(yǎng)過程中，重點(diǎn)對(duì)濁度儀、ph儀、余氯分析儀等在線檢測(cè)儀表進(jìn)行比對(duì)維護(hù)校準(zhǔn)工作，確保其穩(wěn)定性與準(zhǔn)確性，為生產(chǎn)提供了可靠的數(shù)據(jù)，確保水質(zhì)穩(wěn)定。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇三
    (1)堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際將《商務(wù)英語談判》〈國(guó)際貿(mào)易單證〉《英語口語》等課程中所學(xué)到的基礎(chǔ)理論和基本政策加以具體運(yùn)用。力求做到理論與實(shí)踐、政策與業(yè)務(wù)有效地結(jié)合起來，不斷提高分析與解決實(shí)際問題的能力。認(rèn)真觀察業(yè)務(wù)流程，積極和同事交流虛心請(qǐng)教學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)與客戶溝通，開發(fā)市場(chǎng)。
    (2)加強(qiáng)英語的學(xué)習(xí)對(duì)于外貿(mào)專業(yè)人員而言，不僅要掌握一定的專業(yè)知識(shí)，而且還必須會(huì)用英語與外商溝通、談判及函電等。如果專業(yè)英語知識(shí)掌握不好，就無法開展工作，甚至?xí)绊憳I(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，在實(shí)習(xí)中大膽與客戶交流，邊鞏固所學(xué)知識(shí)，邊學(xué)習(xí)工作中遇到的外貿(mào)英語知識(shí)，掌握外貿(mào)專業(yè)術(shù)語基礎(chǔ)。
    (3)注意本課程同其他相關(guān)課程的聯(lián)系外貿(mào)英語是一門綜合性的學(xué)科，與其他課程內(nèi)容緊密相聯(lián)。應(yīng)該將各們知識(shí)綜合運(yùn)用。比如法律，比如商品學(xué)比如營(yíng)銷學(xué)，在實(shí)習(xí)期間發(fā)現(xiàn)這些對(duì)開展工作的用處很大，這就要求我們廣泛博覽其他相關(guān)學(xué)科的書籍，多和同事、上級(jí)溝通關(guān)注外貿(mào)當(dāng)面的新發(fā)展，不斷提高業(yè)務(wù)能力。
    (4)堅(jiān)持學(xué)以致用外貿(mào)英語是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的應(yīng)用學(xué)科。實(shí)習(xí)中深有體會(huì)，許多書本中學(xué)的東西想要發(fā)發(fā)揮其作用需要廣泛積極的應(yīng)用于外貿(mào)交流中，處理工作事務(wù)中學(xué)習(xí)到很多書本沒有講的知識(shí)，可見學(xué)以致用在這門學(xué)科里的重要性?；镜臉I(yè)務(wù)流程就得從找客戶開始。尋找客戶是一門頗深的學(xué)問，要下一番苦功夫才行，運(yùn)氣好的另當(dāng)別論。當(dāng)然要回答客戶的問題，給客戶報(bào)價(jià)等應(yīng)該要具備一些基本的國(guó)際貿(mào)易知識(shí)。我上個(gè)學(xué)期學(xué)的國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)讓我對(duì)國(guó)際貿(mào)易方面的術(shù)語并不陌生。目前為止，雖然自我感覺有些客戶稍有眉目，但是稍一不慎就前功盡棄。只有找到了客戶，下了訂單，簽訂了合同，才有后面一系列制單結(jié)匯等流程。由于本人才疏學(xué)淺，目前尚屬初級(jí)階段――找客戶階段。
    我通過一段時(shí)間的摸索摸索，總結(jié)出擺正心態(tài)的重要性，冷靜分析，從自身查找原因，采取有效措施。樹立一個(gè)辯證的挫折觀，保持自信和樂觀的態(tài)度，正是失敗本身才最終造就了成功。學(xué)會(huì)自我寬慰，能容忍挫折，要心懷坦蕩，情緒樂觀，善于化壓力為動(dòng)力，改變內(nèi)心的壓抑狀態(tài)，以求身心的輕松，重新爭(zhēng)取成功。接待客戶，收發(fā)處理郵件制發(fā)文件等工作要做到積極主動(dòng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)。還有與領(lǐng)導(dǎo)談話要注意言語場(chǎng)合，正確理解領(lǐng)導(dǎo)意圖。
    通過實(shí)習(xí)，加深了我對(duì)外貿(mào)英語知識(shí)的理解，提高了我的實(shí)踐能力，掌握了更為實(shí)際的外貿(mào)知識(shí)，鍛煉了辦事能力，了解了社會(huì)。通過實(shí)習(xí)，發(fā)現(xiàn)了自己的不足，我會(huì)在以后的工作學(xué)習(xí)中更加努力，取長(zhǎng)補(bǔ)短，需心求教。相信自己會(huì)在以后的工作中更加用心，表現(xiàn)更加出色!不管從事什么工作都會(huì)努力!對(duì)于公司的不足，暫時(shí)還沒什么想法，可能是自己觀察不夠。以后我會(huì)在這方面有所留心，爭(zhēng)取多發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，有好的想法會(huì)及時(shí)和大家交流。
    工作中也會(huì)遇到一些問題的，遇到的問題及建議解決方案與上司溝通不好;版權(quán)歸屬原作者上司給的某份工作感覺無從下手;謝謝合作。對(duì)瑣碎重復(fù)的工作感到厭倦。
    在xx年，我希望自己能掌握業(yè)務(wù)能力，當(dāng)我們能獨(dú)擋一面的時(shí)候，相信也會(huì)是公司壯大的時(shí)候。來年的我們都會(huì)越來越好!
    xx小學(xué)個(gè)人實(shí)習(xí)總結(jié)文時(shí)光飛逝，短短兩個(gè)月，六十個(gè)日日夜夜的快樂時(shí)光，今天已圓滿結(jié)束了，除為人師，我們倍感驕傲與自豪.既深入教學(xué)，有辛勤育人，我們?nèi)w實(shí)習(xí)生一路走來，頗多留戀，諸多感慨.在已圓滿完成實(shí)習(xí)工作的此時(shí)此刻，我們要...
    實(shí)習(xí)人員：劉宇選實(shí)習(xí)地點(diǎn)：青島市市南司法局實(shí)習(xí)時(shí)間：xx年9月6日學(xué)校院系：濟(jì)南市司法警官職業(yè)學(xué)院我在市南司法局進(jìn)行了為期半年的實(shí)習(xí)工作，在這6個(gè)月左右的時(shí)間里，我在的辦公室主任的幫助下，在經(jīng)歷了幾多尷尬和困難下，順利地完成了...
    金融機(jī)構(gòu)的實(shí)習(xí)總結(jié)(一)一、實(shí)習(xí)單位簡(jiǎn)介中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是四大國(guó)有銀行之一，是中國(guó)金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，資金實(shí)力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，已成為中國(guó)最大的銀行之...
    社會(huì)實(shí)踐只是一種磨練的過程。對(duì)于結(jié)果，我們應(yīng)該有這樣的胸襟：不以成敗論英雄，不一定非要用成功來作為自己的目標(biāo)和要求。人生需要設(shè)計(jì)，但是這種設(shè)計(jì)不是憑空出來的，是需要成本的，失敗就是一種成本，有了成本的投入，就預(yù)示著的人生...
    小學(xué)英語實(shí)習(xí)總結(jié)實(shí)習(xí)學(xué)校：縣龍山中心學(xué)校實(shí)習(xí)時(shí)間：35天(xx.03.01-xx.04.02)指導(dǎo)教師：指導(dǎo)班主任：實(shí)習(xí)生：實(shí)習(xí)班級(jí)：三(1)班實(shí)習(xí)內(nèi)容：小學(xué)英語課(三年級(jí))、實(shí)習(xí)班主任實(shí)習(xí)目的：實(shí)習(xí)是大學(xué)教育最后一個(gè)極為重要的實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)。
    在以前我總是盼望早點(diǎn)到社會(huì)參加工作，因?yàn)槲铱傆X得工作是一件很容易的事，可是當(dāng)我離開校園，真的進(jìn)入社會(huì)實(shí)習(xí)后，才真正體驗(yàn)到工作并不是想象中的那樣，它不是一件容易的事。
    從7月7號(hào)開始到8月1號(hào)，近一個(gè)月的時(shí)間，我在杭州日?qǐng)?bào)社部做了一名實(shí)習(xí)生。想到7月6號(hào)那天得知消息之后便開始興奮。后來更是得知我是將兩名大二新聞專業(yè)學(xué)生給踢掉，自己搶到了那個(gè)實(shí)習(xí)崗位時(shí)，更加的覺得自豪。
    證券公司實(shí)習(xí)總結(jié)第為期一個(gè)月的實(shí)習(xí)生活轉(zhuǎn)眼間即將畫上圓滿的句號(hào)，在證券公司這段期間，我們充分感受到作為一個(gè)證券從業(yè)人員的酸甜苦辣，也了解了作為一名證券從業(yè)者的工作身上肩負(fù)的責(zé)任和義務(wù)。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇四
    總結(jié)就是把一個(gè)時(shí)間段取得的成績(jī)、存在的問題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總結(jié)的書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結(jié)了?？偨Y(jié)怎么寫才是正確的呢？以下是小編精心整理的內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
    今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
    (一)提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作
    鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書;三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào);四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
    (二)明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
    一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
    (三)創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
    重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn) 行。
    (四)內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
    我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
    (一)案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
    我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部(室)沒有案防專職人員，對(duì)案防工作開展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時(shí)對(duì)案防工作開展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
    (二)事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
    一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)， 在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。
    (三)合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
    一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況;二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢;三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
    一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低;二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇五
    xx年是我xx公司從集團(tuán)公司獨(dú)立以后完整工作的第一年，也是分公司各項(xiàng)工作扎實(shí)、有序開展工作嶄新階段。上半年，在集團(tuán)公司和分公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，xxx公司總部堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以安全生產(chǎn)為前提，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，在房地產(chǎn)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈形勢(shì)下，帶領(lǐng)全體員工團(tuán)結(jié)一致，奮力拼搏，經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)開發(fā)、銷售業(yè)務(wù)、物業(yè)管理與工程項(xiàng)目建設(shè)均取的了重大進(jìn)展，各方面工作都有了一定的進(jìn)步，較好地完成了上半年任務(wù)。但也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到，下半年的形勢(shì)依然嚴(yán)峻，公司的各方面工作將面臨更大的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，還需要全體員工奮發(fā)努力，增強(qiáng)克服困難的信心，力爭(zhēng)取得突出成績(jī)?，F(xiàn)作如下總結(jié).
    一經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況。
    上半年完成房地產(chǎn)投資1.53億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3500萬元，完成了全年計(jì)劃的66%，創(chuàng)造利潤(rùn)1500萬元，為完成全年的計(jì)劃目標(biāo)奠定力量好的基礎(chǔ)。
    二銷售工作順利推進(jìn)，呈現(xiàn)良好發(fā)展勢(shì)頭。
    鑫源小區(qū)地下停車位共計(jì)46個(gè)，其中有5個(gè)提供給港口大酒店使用，并預(yù)留3-5個(gè)車位，剩余34個(gè)已銷售完畢。
    建港回遷工作順利推進(jìn)。建港回遷戶總數(shù)是171戶，目前已回遷165戶，剩余6戶尚未辦理回遷，回遷率為96.4％。未回遷住戶其中有2戶戶主在外地，3戶等待貸款，1戶申請(qǐng)調(diào)房。
    同時(shí)積極尋找合適代理公司，與南京、北京、上海以及本地多家代理公司有選擇的進(jìn)行了接觸，收集有效的客戶資料，了解對(duì)方的實(shí)力，制定企劃方案，為下半年實(shí)現(xiàn)xx大廈銷售新突破積極做好的準(zhǔn)備。
    xx花園預(yù)售證的辦理有望快速完成。上半年公司實(shí)現(xiàn)了與連云港房地產(chǎn)信息中心的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)，全部門人員加班加點(diǎn)，將辦理預(yù)售證所需要的所以資料準(zhǔn)備齊全。多次往返房產(chǎn)局與土地局進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，目前xx花園土地分割證正在辦理中，有望在最短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)有證銷售。
    三物業(yè)管理科學(xué)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了安全和諧發(fā)展。
    代繳代收電費(fèi)44.08萬元，其中老房區(qū)商房2.06萬元、鑫源變電所供電42.02萬元，較好完成了上半年任務(wù)。
    公司始終強(qiáng)化安全工作，對(duì)陶庵、荷花、洞山及連云四房區(qū)的涉及外墻粉刷層風(fēng)化剝落、共用部位鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的砼保護(hù)層損壞及鋼筋銹蝕、住戶自用陽(yáng)臺(tái)等的使用狀況進(jìn)行例行檢查，采用書面通知方式對(duì)全集團(tuán)的老舊住宅發(fā)放5000份“關(guān)于提醒住戶檢查自用陽(yáng)臺(tái)并及時(shí)維修的通知”，告知住戶在日常使用陽(yáng)臺(tái)的注意事項(xiàng)并勤于檢查和及時(shí)維護(hù)維修。為進(jìn)一步創(chuàng)建和諧物業(yè)，對(duì)用戶陽(yáng)臺(tái)、窗臺(tái)、女兒墻檐瓦等進(jìn)行檢查，對(duì)電梯等設(shè)備嚴(yán)格管理，規(guī)范操作，對(duì)維修工程實(shí)施安全管理，建立了施工操作流程，確保安全與社區(qū)和諧。
    針對(duì)上半年雨水偏多、報(bào)修屋面滲水和墻面滲水的數(shù)量偏多的現(xiàn)狀，公司根據(jù)實(shí)際情況按照輕重緩急編報(bào)維修計(jì)劃及時(shí)安排施工隊(duì)伍施工，同時(shí)強(qiáng)化施工單位的保修責(zé)任，努力為住戶創(chuàng)造一個(gè)整潔文明和諧的居住環(huán)境。
    四計(jì)劃財(cái)務(wù)高效運(yùn)作，管理水平又上了一個(gè)大臺(tái)階。
    為進(jìn)一步提高公司的整體管理水平，公司把各項(xiàng)投資都納入計(jì)劃加以控制，根據(jù)公司的“招標(biāo)管理辦法”，對(duì)工程項(xiàng)目確定施工單位嚴(yán)格對(duì)照落實(shí)，實(shí)行招標(biāo)管理，降低工程造價(jià)，保證確定項(xiàng)目實(shí)施單位的科學(xué)性。同時(shí)，提高預(yù)（決）算質(zhì)量，確保公司利益。今年以來，對(duì)xx花園的決算一直在抓緊進(jìn)行，同時(shí)對(duì)新開工的項(xiàng)目，提前做好了預(yù)算編制工作，充分發(fā)揮了計(jì)劃的導(dǎo)向功能。
    結(jié)合集團(tuán)公司的要求，公司組織財(cái)務(wù)人員開展職業(yè)道德與職業(yè)素質(zhì)教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《會(huì)計(jì)法》及集團(tuán)的有關(guān)會(huì)計(jì)政策，堅(jiān)決杜絕假賬、賬外賬的出現(xiàn)，提高財(cái)務(wù)人員的誠(chéng)實(shí)敬業(yè)精神，保證為公司提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)信息。此外進(jìn)一步完善內(nèi)部管理制度，實(shí)行個(gè)人的崗位責(zé)任制，提高會(huì)計(jì)人員的責(zé)任意識(shí)和工作的主動(dòng)性。一系列的措施，使公司的財(cái)務(wù)審批更加規(guī)范，財(cái)務(wù)監(jiān)督更加有力，充分發(fā)揮了財(cái)務(wù)部門的監(jiān)督控制功能。
    五工程管理加強(qiáng)自身建設(shè)，不斷改進(jìn)自身水平。
    上半年，工程管理部注重自身建設(shè)，
    一是開展了業(yè)務(wù)技能方面的學(xué)習(xí)，能夠根據(jù)實(shí)際工作需要，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)；
    繼續(xù)組織5x樓內(nèi)裝工程的施工；
    組織公司售樓部?jī)?nèi)裝工程的施工；
    組織新海岸大廈樁基工程的施工，并參與大廈施工圖紙審查；
    組織公司辦公樓內(nèi)裝工程的施工；
    多次出色完成了任務(wù)。這與工程部謙虛謹(jǐn)慎、嚴(yán)肅好學(xué)的精神是分不開的。
    六市場(chǎng)人員開拓進(jìn)取，有力推動(dòng)公司快速發(fā)展。
    連云新城項(xiàng)目是我公司開發(fā)高端物業(yè)產(chǎn)品、打造鑫磊房地產(chǎn)品牌新形象的重要契機(jī)，市場(chǎng)人員認(rèn)真考察數(shù)家公司，最終選定易居中國(guó)為該項(xiàng)目進(jìn)行前期策劃，順利開展工作，目前已提交了階段性成果，為連云新城項(xiàng)目高品質(zhì)的保證提供有力的支撐。
    xx花園的銷售是公司xxxx年的工作重點(diǎn)，為配合解決xx花園銷售瓶頸，市場(chǎng)人員團(tuán)結(jié)協(xié)作，全力投入，在集團(tuán)及公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)和支持下建設(shè)性地開展工作，圓滿完成xx花園項(xiàng)目名稱及投資主體的變更工作，有力地支持了銷售工作。同時(shí)，積極考察周邊土地市場(chǎng)，為公司土地儲(chǔ)備工作奔波忙碌。
    古人云,知恥而后勇，正視自身不足才能實(shí)現(xiàn)自我超越，創(chuàng)造輝煌的業(yè)績(jī)。上半年，公司在發(fā)展中，暴露了一些不足:。
    一公司各部門的管理水平有待于進(jìn)一步提高。我公司由于剛剛獨(dú)立不久，各方面的發(fā)展在摸索中進(jìn)行，部門人員明顯缺乏經(jīng)驗(yàn)，很多環(huán)節(jié)管理并不到位。
    二市場(chǎng)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)有待于加強(qiáng)。少數(shù)人員缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，工作不夠主動(dòng)。
    三業(yè)務(wù)素質(zhì)有待于提升。一些員工思想意識(shí)較好，愛崗敬業(yè)，很想為公司發(fā)展做出一番事業(yè)，但是心有余而力不足，由于缺乏業(yè)務(wù)技能，缺乏專業(yè)知識(shí)，還是不能做到出色、高效工作。
    四部門之間缺乏協(xié)作溝通。有些部門不能夠很好配合其他部門工作，不能夠緊密作戰(zhàn)，攜手共進(jìn)，缺乏交流，一定程度上影響了效率。
    結(jié)合公司上半年運(yùn)行狀況，除了繼續(xù)按照公司年初制定計(jì)劃完成任務(wù)外，還需注意以下問題。
    一總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善各部門管理制度。目前公司有一套完整的宏觀制度，但是缺乏微觀細(xì)致的制度。各部門在目前運(yùn)行的基礎(chǔ)上，深刻反思，找出自身不足，找出自身優(yōu)勢(shì)，針對(duì)管理各個(gè)環(huán)節(jié)的漏洞，制定健全完善的微觀管理制度，將原有制度細(xì)致化。在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)中提高管理水平。
    二是思想素質(zhì)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先意識(shí)、愛崗敬業(yè)意識(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作意識(shí)和廉潔奉公意識(shí)。
    三加大土地儲(chǔ)存工作力度，力爭(zhēng)下半年購(gòu)買幾塊升值潛力大的土地；
    加強(qiáng)物業(yè)管理，確保安全生產(chǎn)局面持續(xù)穩(wěn)定，安全問題一刻不能放松；
    認(rèn)真準(zhǔn)備，做好連云港新城項(xiàng)目各項(xiàng)工作。
    總之，上半年各項(xiàng)工作有了很大進(jìn)展，但下半年的任務(wù)依然繁重，下半年是實(shí)現(xiàn)全年目標(biāo)的關(guān)鍵，因此各部門人員務(wù)必保持清醒的頭腦，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗、敢于拼搏的精神，為完成公司全年目標(biāo)而努力奮斗。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇六
    尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：
    時(shí)光荏苒，轉(zhuǎn)眼20××年過去了，回顧一年的工作感受很多，收獲很多。其中也包含了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的培養(yǎng)，教育和同事的幫助，關(guān)心，也包涵了自己的辛勤耕耘和不懈努力的辛酸。一年來，自己始終堅(jiān)持勤懇做事，誠(chéng)懇做人的原則，堅(jiān)持做事不貪大，得失不計(jì)小，認(rèn)真履行自己的本職工作。從外網(wǎng)管理站到工程項(xiàng)目部，無論做什么樣的工作都堅(jiān)持執(zhí)行公司安排的任務(wù)，可以說20××年是公司推進(jìn)改革，拓展市場(chǎng)，持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年?，F(xiàn)對(duì)過去一年的工作總結(jié)如下：在20××年里，我自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)，虛心求教，不斷理清工作思路，總結(jié)工作方法。
    一方面，干中學(xué)，學(xué)中干。不斷掌握方法積累經(jīng)驗(yàn)。我注重以工作動(dòng)力為牽引，依托工作崗位，學(xué)習(xí)提高，通過觀察，摸索，查閱資料和實(shí)踐鍛煉，較快地完成任務(wù)。
    另一方面問書本，問同事，不斷進(jìn)步逐漸摸清工作中的基本情況，找到切入點(diǎn)，把握住工作重點(diǎn)和難點(diǎn)。
    1到4月份我在第一管理站工作，負(fù)責(zé)對(duì)苑等50多萬平方米的供熱任務(wù)，我們?nèi)救藛T不負(fù)領(lǐng)導(dǎo)期望，圓滿完成20××的供熱任務(wù)和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并積極配合收費(fèi)人員收費(fèi)，收費(fèi)率達(dá)到90%以上。
    5月份我調(diào)入工程項(xiàng)目部工作，項(xiàng)目部剛開展工作時(shí)，在邊經(jīng)理、李經(jīng)理的帶領(lǐng)下我們十四個(gè)員工團(tuán)結(jié)一心，在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的精心指導(dǎo)下。我們既是一個(gè)團(tuán)隊(duì)又有各自的分工，我的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)換熱站的建設(shè)，換熱站8座，安裝14臺(tái)換熱機(jī)組，離子交換器6組，供熱面積可達(dá)到109萬平方米。工程部所有員工頂酷暑，站雨夜，堅(jiān)守工作一線每天工作十多個(gè)小時(shí)。勤勤懇懇、任勞任怨，沒有任何怨言。
    由于我們的供熱工程工序比較復(fù)雜，繁瑣，地下障礙物比較多。經(jīng)常加班加點(diǎn)，比如；醫(yī)專新小區(qū)二級(jí)網(wǎng)比較復(fù)雜，在供暖開始是發(fā)現(xiàn)供回水管道接反，為了不影響供熱時(shí)間，我?guī)ьI(lǐng)等四名民工奮戰(zhàn)36小時(shí)，我們的眼睛被電焊光刺激的通紅，眼睛無法睜開，但還是堅(jiān)決完成任務(wù)，及時(shí)給用戶送去溫暖。這樣的工作還有很多，很多?；仡欉^去的一年，完成了一些工作，取得了一些成績(jī)，總結(jié)下來有以下幾方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲。
    （一）只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本業(yè)務(wù)，才能更好適應(yīng)工作崗位。
    （二）只有主動(dòng)融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。
    （三）只有樹立服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。
    （四）要加強(qiáng)與員工的交流，要與員工做好溝通，解決員工工作上的情緒問題，要與員工進(jìn)行思想交流。
    經(jīng)過這樣緊張有序的一年，我感覺自己工作技能上了一個(gè)新臺(tái)階，做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟，行動(dòng)有了方向，工作有了目標(biāo)，心中真正有了底！基本做到了忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，從根本上擺脫了只顧埋頭苦干，不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。就這樣，我從無限繁忙中走進(jìn)這一年，又從無限輕松中走出這一年，還有，在工作的同時(shí)，我還明白了為人處事的道理，也明白了，一個(gè)良好的心態(tài)、一份對(duì)工作的熱誠(chéng)及其相形之下的責(zé)任心是如何重要?？偨Y(jié)下來：在這一年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識(shí)、新經(jīng)驗(yàn)，使自己在思想認(rèn)識(shí)和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中，我時(shí)刻要求自己從實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。兼聽下面員工的意見，敢于薦舉賢才，總結(jié)工作成績(jī)與問題，及時(shí)采取對(duì)策！總的來看，還存在不足的地方，還存在一些亟待我們解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：對(duì)新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。
    針對(duì)20××年工作中存在的不足，為了做好新一年的工作，突出做好以下幾個(gè)方面：
    （一）積極搞好與員工的協(xié)調(diào)，進(jìn)一步理順關(guān)系；
    （二）加強(qiáng)管理知識(shí)的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益；
    （三）加強(qiáng)基礎(chǔ)工作建設(shè)，強(qiáng)化管理的創(chuàng)新實(shí)踐，促進(jìn)管理水平的提升。
    在今后的工作中要不斷創(chuàng)新，及時(shí)與員工進(jìn)行溝通，向廣大員工宣傳公司管理的相關(guān)規(guī)定，提高員工們的安全意識(shí)，同時(shí)在安全管理方面要嚴(yán)格要求自己，為廣大公司員工做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會(huì)繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己在工作中的思想和感受，及時(shí)糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷。我們的工作要團(tuán)結(jié)才有力量，要合作才會(huì)成功，才能把我們的工作推向前進(jìn)！我相信：在城投集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司發(fā)展的會(huì)更美好！
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇七
    千山萬水，我們昂揚(yáng)走過；千辛萬難，我們沉著應(yīng)對(duì)，過去的20xx年是充實(shí)忙碌而又快樂的一年。20xx年集團(tuán)雖經(jīng)歷xx風(fēng)暴的洗禮，但我們?cè)诰薮笪C(jī)和困難的挑戰(zhàn)下，抓住了機(jī)遇，生存了下來。過去的20xx年，源于全體集團(tuán)員工的辛勤努力與工作奉獻(xiàn)，源于集團(tuán)下屬企業(yè)的不懈努力，集團(tuán)公司保持著健康、穩(wěn)步、持續(xù)的發(fā)展勢(shì)頭。載風(fēng)雨兼程，載同舟共濟(jì)，集團(tuán)走過了年艱苦創(chuàng)業(yè)的輝煌歷程。回首過去的，意氣風(fēng)發(fā)，朝氣蓬勃的人以自己的一腔熱血書寫著集團(tuán)的一個(gè)又一個(gè)輝煌。
    20xx年，集團(tuán)公司全年工作的總體要求是：“一個(gè)中心”，抓住組織優(yōu)化、業(yè)務(wù)整合“兩條主線”，努力提升企業(yè)的學(xué)習(xí)、創(chuàng)新、執(zhí)行“三個(gè)能力”。固本強(qiáng)基，改革創(chuàng)新，保證安全穩(wěn)定，全面提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)企業(yè)科學(xué)、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，確保全年各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)的全面完成。
    集團(tuán)總體經(jīng)營(yíng)情況，全年實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入xxx萬元，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)利潤(rùn)總額xxx萬元，比20xx年實(shí)際增長(zhǎng)x%。
    各子公司的經(jīng)營(yíng)情況，全年實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入xx萬元，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)利潤(rùn)總額xx萬元，比20xx年實(shí)際增長(zhǎng)%。
    1、完善管理機(jī)制，調(diào)整管理隊(duì)伍，20xx年集團(tuán)公司根據(jù)新的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和管理規(guī)劃，在年初對(duì)管理隊(duì)伍進(jìn)行了調(diào)整。完善了各投資項(xiàng)目的公司治理機(jī)構(gòu)，改選了董事會(huì)并對(duì)部分章程進(jìn)行了完善。同時(shí)公司還選派部分管理人員參與投資項(xiàng)目的管理。
    2、建立健全各項(xiàng)管理制度，加強(qiáng)遵守規(guī)章制度的督促和檢查，今年在原制度的基礎(chǔ)上，各職能部門建立、健全了各項(xiàng)管理制度，行政部門制訂了新的《行政管理制度》、《集團(tuán)保密管理規(guī)定》等，財(cái)務(wù)部門制度了《財(cái)務(wù)管理制度》并組織全體員工學(xué)習(xí)貫徹，將各項(xiàng)制度落到實(shí)處，20xx年在行政總監(jiān)的直接領(lǐng)導(dǎo)下加強(qiáng)了對(duì)各部門及子公司遵守規(guī)章制度的督促和檢查，使各項(xiàng)制度能夠真正得以執(zhí)行。
    3、建立信息化管理平臺(tái)，加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部管理，從20xx年開始集團(tuán)實(shí)行周報(bào)管理制度，使各位員工能夠?qū)ψ约旱墓ぷ靼摧p重緩急處理并做到有計(jì)劃、有步驟地執(zhí)行，各部門管理人員也能夠有效地對(duì)本部門進(jìn)行管理，掌握本部門員工的工作強(qiáng)度和進(jìn)度。同時(shí)今年還開設(shè)了各項(xiàng)工作的專題欄目，使與各工作專題相關(guān)的工作人員能夠清楚了解工作進(jìn)展情況，發(fā)表自己的意見和建議。另外今年企業(yè)管理模塊的設(shè)立更為各投資項(xiàng)目的管理帶來了便利，使得集團(tuán)與各子公司及參控股公司信息交流、收集、傳達(dá)更為便捷。為企業(yè)管理有效實(shí)行提供了信息化的管理平臺(tái)。
    4、加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格審計(jì)制度，去年，在行政總監(jiān)的主持下，各職能部門根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況為下屬公司制定了切實(shí)可行的《年度任務(wù)考核指標(biāo)》，充分調(diào)動(dòng)了各子公司的積極性，新成立的審計(jì)部克服壓力，對(duì)，等公司進(jìn)行了審計(jì)，同時(shí)還與資金部、財(cái)務(wù)部一起對(duì)公司考評(píng)的項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)與債務(wù)重組審計(jì)，為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
    5、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，為豐富員工生活，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，集團(tuán)組織了乒乓球、羽毛球比賽等活動(dòng)，使員工能夠放松身心，積聚更多的力量，同時(shí)豐富了員工的生活，增強(qiáng)了企業(yè)的凝聚力。對(duì)公司內(nèi)部的溝通和協(xié)調(diào)起了良好的推進(jìn)作用。
    20xx年是集團(tuán)發(fā)展史上又一關(guān)鍵的一年，集團(tuán)面對(duì)的環(huán)境更加復(fù)雜，任務(wù)更加艱巨，統(tǒng)籌完成好全年各項(xiàng)工作任務(wù)，確保公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，需要我們準(zhǔn)確分析判斷內(nèi)外部形勢(shì)，立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，審時(shí)度勢(shì)，抓住機(jī)遇。
    預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)任務(wù)，全年預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入xxx萬元，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)利潤(rùn)總額xxx萬元，要比20xx年實(shí)際增長(zhǎng)xx%。
    增強(qiáng)服務(wù)，加強(qiáng)對(duì)各分、子公司的服務(wù)。我集團(tuán)下轄分、子公司行業(yè)跨度大，員工眾多，對(duì)集團(tuán)要求既有統(tǒng)一性，又有獨(dú)特性。我們將針對(duì)不同需要，開展個(gè)性化服務(wù)，逐步實(shí)現(xiàn)管理個(gè)性化。加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)。發(fā)揮各個(gè)板塊的重要作用，提供及時(shí)的、真實(shí)的信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策作好保障。加強(qiáng)對(duì)上級(jí)主管部門的服務(wù)。按照上級(jí)主觀部門的要求，及時(shí)準(zhǔn)確提供管理信息，為上級(jí)部門掌握集團(tuán)運(yùn)行狀況作好必要的服務(wù)。加強(qiáng)對(duì)相關(guān)職能部門的服務(wù)。收集真實(shí)信息，合理利用資源，在保護(hù)公司利益的前提下，對(duì)相關(guān)部門。特別是業(yè)務(wù)部門提供及時(shí)可靠的信息。
    加強(qiáng)管理。加強(qiáng)制度建設(shè)、總公司制定基本制度、分子公司根據(jù)其特殊性制度相關(guān)制度，報(bào)總公司審批，加強(qiáng)制度執(zhí)行情況的檢查。加強(qiáng)對(duì)資金管理。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代企業(yè)，必須保證對(duì)資金的有效管理，財(cái)務(wù)審計(jì)部首先就是要切實(shí)履行職責(zé)，管理好各個(gè)環(huán)節(jié)，并堅(jiān)持靈活運(yùn)用原則，確保在規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮資金時(shí)間價(jià)值。加強(qiáng)財(cái)產(chǎn)管理。堅(jiān)持每季度清查一次，清查結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理審閱，對(duì)財(cái)產(chǎn)的購(gòu)置、用途、維修和報(bào)廢，統(tǒng)一由綜合管理部門管理。實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)審計(jì)部與綜合管理部門各有一套完整的帳目，確保集團(tuán)財(cái)產(chǎn)的不流失。
    1、繼續(xù)加強(qiáng)班子的建設(shè)，提高企業(yè)和心競(jìng)爭(zhēng)力。按照集團(tuán)公司統(tǒng)一部署和要求，各子公司要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展思路，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，是促進(jìn)企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展的迫切需要，結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)調(diào)整態(tài)勢(shì)對(duì)集團(tuán)公司的影響，解決制約公司科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵問題，健全完善公司經(jīng)營(yíng)層工作機(jī)制。加強(qiáng)培訓(xùn)，加大考核監(jiān)督力度，提高領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力、執(zhí)行能力，努力建設(shè)一支能打硬仗、善打硬仗的干部隊(duì)伍，為集團(tuán)又好又快發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。
    2、圍繞集團(tuán)主業(yè)，確保穩(wěn)定發(fā)展。各子公司要緊緊圍繞主業(yè)，做好各項(xiàng)服務(wù)，并秉承“拓展兩翼、多創(chuàng)效益”的原則，落實(shí)和細(xì)化各項(xiàng)工作流程，探索創(chuàng)新服務(wù)，提升服務(wù)水平，以服務(wù)主業(yè)求生存，配套主業(yè)謀發(fā)展的思路，確保全年經(jīng)營(yíng)的持續(xù)穩(wěn)定與發(fā)展。緊密圍繞企業(yè)中心工作，服務(wù)大局。針對(duì)企業(yè)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的難點(diǎn)和職工關(guān)心的熱點(diǎn)問題，開展調(diào)研、制定方案，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，有力促進(jìn)企業(yè)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。各子公司要繼續(xù)新的領(lǐng)域，調(diào)整經(jīng)營(yíng)方式，謀求更大發(fā)展，審時(shí)度勢(shì)，開拓進(jìn)取，努力營(yíng)造企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)點(diǎn)。
    3、圍繞效益目標(biāo)，強(qiáng)化內(nèi)部管理。各子公司要緊緊圍繞效益目標(biāo)，加大考核力度，完善分配制度，細(xì)化內(nèi)部管理，注重內(nèi)部挖潛，降低運(yùn)行成本，強(qiáng)化節(jié)能意識(shí)，限量開支費(fèi)用，加大管控力度，向管理要效益，以達(dá)到降本增效的目的。以更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫葹榧瘓F(tuán)的發(fā)展保駕護(hù)航。
    20xx年是集團(tuán)發(fā)展的關(guān)鍵年，希望全體員工齊心協(xié)力，抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，開創(chuàng)天略集團(tuán)工作的新局面。我們相信新的一年大家都會(huì)有一個(gè)嶄新的面貌，集團(tuán)公司也會(huì)有一個(gè)新的飛躍！20xx年已經(jīng)到來，展望20xx年的奮斗目標(biāo)與發(fā)展藍(lán)圖，我們要堅(jiān)信，只要我們能及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)思路，把握市場(chǎng)脈膊，精益內(nèi)部管理，并依托主業(yè)，各子公司定能完成集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)新的跨越，贏得新的戰(zhàn)績(jī)！
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇八
    xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實(shí)施以防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點(diǎn)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強(qiáng)制度管理、加大檢查力度、理順溝通機(jī)制和培育合規(guī)文化等五個(gè)方面，通過履行內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力、改善操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)控制措施和手段的作用，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動(dòng)力建設(shè)水平，有效落實(shí)合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
    xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：
    一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺(tái)
    xx年我行在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長(zhǎng)室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確一名副行長(zhǎng)分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架。
    為健全我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長(zhǎng)是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對(duì)全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長(zhǎng)協(xié)助行長(zhǎng)組織實(shí)施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會(huì)，聯(lián)席會(huì)的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報(bào)，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實(shí)各項(xiàng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)。
    1
    同時(shí)制定了《xx合規(guī)管-理-員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報(bào)告路線和具體的'工作要求。
    二、召開工作會(huì)議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會(huì)議，在會(huì)上學(xué)習(xí)了《xx-x在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會(huì)議上的講話》、再次強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結(jié)合部門（支行）的實(shí)際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計(jì)劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險(xiǎn)排查的計(jì)劃等，從工作要求和時(shí)間要求上對(duì)x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
    通過行長(zhǎng)與經(jīng)營(yíng)班子成員、行長(zhǎng)與各部門（各支行）負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個(gè)層級(jí)，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級(jí)明確落實(shí)到部門。
    xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域防控。并加大對(duì)“三重、三新、三易”（重點(diǎn)單位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，新機(jī)構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)）業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實(shí)提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。
    三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實(shí)“制度治行”基礎(chǔ)。
    根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《合規(guī)管-理-員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則；明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告路線；規(guī)范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制訂、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。
    四、推進(jìn)反洗錢工作的常態(tài)化管理
    通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反洗錢聯(lián)機(jī)版的不斷的測(cè)試，通過近 2
    一個(gè)月的運(yùn)行情況穩(wěn)定正常，日常提醒各支行堅(jiān)持以“主觀判斷為主， 客觀規(guī)則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發(fā)，切實(shí)做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點(diǎn)關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點(diǎn)，結(jié)合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時(shí)做好反洗錢的日常臺(tái)賬的記錄工作。
    五、加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送工作，提高報(bào)送質(zhì)量
    日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通，加強(qiáng)監(jiān)管信息報(bào)送的工作，注重非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，提高日常報(bào)表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，做好監(jiān)管報(bào)送提醒工作，杜絕信息報(bào)送的遲報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生。
    《內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁(yè)查看。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇九
    1、與全省相比，人員最少，經(jīng)常加班加點(diǎn)，較快的進(jìn)入了工作狀態(tài)，完成了風(fēng)險(xiǎn)口大量繁雜的工作。。
    2、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)口的工作裝訂專夾，實(shí)行分門別類管理，加強(qiáng)了“留痕”工作。
    3、所有風(fēng)險(xiǎn)提示通過oa進(jìn)行了下發(fā)學(xué)習(xí)。針對(duì)郵政金融問題屢查屢犯、積重難返的情況，專門下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示，旗幟鮮明地要求市郵政局為第一責(zé)任人，要求市郵政局將風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容落實(shí)到市縣鎮(zhèn)全部郵政金融網(wǎng)點(diǎn)。市分行總體加強(qiáng)了對(duì)郵政的風(fēng)險(xiǎn)提示，邀請(qǐng)市銀監(jiān)局為第三方見證人。
    4、上報(bào)標(biāo)數(shù)，新反洗錢系統(tǒng)順利上線。
    5、開展了信貸風(fēng)險(xiǎn)分類自查，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)條線的第一次風(fēng)險(xiǎn)分類，29筆貸款下調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
    6、進(jìn)行了貴金屬業(yè)務(wù)下發(fā)授權(quán)。
    7、進(jìn)行了簽署合規(guī)辦理業(yè)務(wù)承諾書活動(dòng)。
    8、創(chuàng)刊金昌《風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》。
    9、審查合同3份，為其他條線提供法律咨詢5次。
    10、資產(chǎn)保全起訴借款案件，全部勝訴，11、進(jìn)行了協(xié)助司法查扣凍，扣劃1次。
    12、升級(jí)了銀監(jiān)局違約客戶申報(bào)系統(tǒng)，新上違約客戶申報(bào)核對(duì)系統(tǒng)，保證了違約客戶信息的按月上報(bào)。
    13、更新了人行反洗錢大額報(bào)文申報(bào)系統(tǒng)，保證了反洗錢大額和可疑交易信息的按月上報(bào)。
    14、形成了風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要，收集了郵政、網(wǎng)點(diǎn)、部室上報(bào)的原始資料等留痕活動(dòng)蹤跡。
    15、按月上報(bào)了機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、違約客戶信息、反洗錢大額和可疑交易信息的報(bào)文或報(bào)表。
    16、按季度上報(bào)了客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類統(tǒng)計(jì)表、訴訟查凍扣數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表、法務(wù)工作總結(jié)、反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表、全面風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類清單。
    18、加強(qiáng)了臺(tái)賬管理工作。
    19、進(jìn)行了重大風(fēng)險(xiǎn)排查。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十
    忙碌碌，不知不覺的我們已經(jīng)走到了20xx年的尾巴上，對(duì)于我，這是十分特殊的一年。由于工作性質(zhì)的原因，我和我的同事們總是習(xí)慣性的將時(shí)間劃分成了上學(xué)期、下學(xué)期，于是乎，忘了“年”的分量、癡癡的想著“下學(xué)期我們班還是中班”，而“總結(jié)”這兩字像溜進(jìn)脖子的冰柱，不禁讓人一顫，唏噓這一年又止。
    11年的上半年，我還是水星班的一名美語老師，整天埋著頭為班級(jí)的事情團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)，忙著美語教學(xué)、忙著做家長(zhǎng)工作、忙著在代主管的職位上摸索，當(dāng)模擬考試、參觀小學(xué)、班級(jí)畢業(yè)照、畢業(yè)匯演等一一過去，面對(duì)空蕩蕩的教室，再也沒有平日的嬉笑聲、打鬧聲時(shí)，突然覺得整個(gè)人都失去了重心，沒有的孩子們，教師也失去了存在的意義。三年，從小班上學(xué)期的13個(gè)孩子到大班畢業(yè)時(shí)的31個(gè)孩子，身邊的老師頻頻更換，而我想驕傲的說：我的堅(jiān)持只是因?yàn)閺膩淼竭@個(gè)班級(jí)的那一刻起，我就有了一份責(zé)任，對(duì)孩子、對(duì)家長(zhǎng)的責(zé)任；我感激家長(zhǎng)的寬容和理解，在我們忘記按點(diǎn)喂藥、把衣服放錯(cuò)書包的時(shí)候，他們總是寬容的一笑“沒什么大不了”；感激孩子們的關(guān)懷，在我們忙著絮絮叨叨的時(shí)候，他們卻總是在下課的第一時(shí)間你爭(zhēng)我搶的幫老師送上一杯溫水；最感激我的搭班老師candy，三年里，我們?yōu)閷?duì)方抹去委屈的淚水、分享小朋友可愛的事跡、疲憊時(shí)相互打氣、堅(jiān)持用沙啞的嗓音上課、嘗試著修開關(guān)失靈馬桶和才不開的垃圾桶、晚上在空曠的教室做著各種節(jié)日的裝飾、張口閉口都是孩子們的名字、教學(xué)上我們?yōu)閷?duì)方出謀劃策、生活中我們和小家伙們斗智斗勇、我們也會(huì)因分歧而爭(zhēng)吵，但我們從不賭氣、因?yàn)槲覀兡繕?biāo)統(tǒng)一——一切為了孩子、一切為了班級(jí)。想想三年里，苦累和委屈都算得了什么？我與水星班的孩子一起在成長(zhǎng)，回憶讓我們的臉上溢滿微笑。11年的上半年，我結(jié)束了水星班小中大完整的三年，很拗口的一句話，于我，卻是如此滿足。
    11年下半年，我迎來了新的崗位工作，正式成為一名美語教學(xué)主管，很幸運(yùn)在園長(zhǎng)的鼓勵(lì)和引導(dǎo)下、美語教師的支持下我的工作得以順利進(jìn)行。
    關(guān)于我們的美語團(tuán)隊(duì)，我認(rèn)為我的職責(zé)是盡可能的解決美語老師的在教學(xué)和班級(jí)管理方面的困惑，幫助教師認(rèn)識(shí)自己的不足、提高美語教學(xué)質(zhì)量、提升專業(yè)知識(shí)等。從美語專業(yè)培訓(xùn)到每周一次的美語會(huì)議，我努力的將自己的帶班經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)經(jīng)驗(yàn)與老師們一起分享，通過書籍、網(wǎng)絡(luò)資源搜索大量的資料用于教學(xué)研展，擴(kuò)充大家的知識(shí)面和教學(xué)方法，盡量讓老師們?cè)跁?huì)議上暢所欲言，將自己的困惑說出來我們一起探討、解決；或者將自己最近的教學(xué)心得說出來跟大家一起分享。哪怕是一本好的英文繪本、手工練習(xí)冊(cè)、英文兒歌、控堂口令。平日里，我們會(huì)組織教學(xué)觀摩，進(jìn)行聽課評(píng)課，相互學(xué)習(xí)。從每周的教案檢查來給老師有針對(duì)性的建議，根據(jù)美語教師的資料夾核查各班的教學(xué)進(jìn)度是否合理，關(guān)注同級(jí)別的班級(jí)掌握程度是否相同，學(xué)生是否按教學(xué)進(jìn)度完成作業(yè)，電測(cè)中的合格率等等。每月一次的學(xué)生用書檢查更好的體現(xiàn)了教師的教學(xué)方法多元化，家聯(lián)本檢查能了解老師的與家長(zhǎng)的溝通能力。月底的網(wǎng)站資料五大項(xiàng)對(duì)教師細(xì)心度是一個(gè)考核。在這些隨機(jī)的、定時(shí)的檢查后我都會(huì)記錄下來，優(yōu)秀的進(jìn)行表?yè)P(yáng)、不足的進(jìn)行提醒，幫忙糾正，只有了解問題的根源，才能幫助老師們調(diào)整。
    作為一名行政人員，很慚愧，知道自己做得并不足，在很多的事情上還需要更加嚴(yán)格的要求自己、做好表率，對(duì)幼兒園缺少更全面的關(guān)心，平日里起不到為園長(zhǎng)分擔(dān)工作的作用，在表達(dá)能力、觀察能力和管理能力上我需更大的學(xué)習(xí)和提升，同時(shí)，自己也要加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，多豐富自己才能為更好的服務(wù)于我們的美語團(tuán)隊(duì)。在新的的一年里我會(huì)努力彌補(bǔ)自己的不足，同時(shí)，我希望園長(zhǎng)能多給我指導(dǎo)，對(duì)于我的不足點(diǎn)能及時(shí)、直接的提出，無論批評(píng)或建議，我都會(huì)虛心接受，認(rèn)真反省，因?yàn)槲抑?，只有這樣我才能成長(zhǎng)！
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十一
    **年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。
    一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念。
    開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
    開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。
    開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
    二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
    建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
    加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
    三、認(rèn)真做好非訴訟法律工作，加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)防范，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
    以加強(qiáng)法律性文件審查為重點(diǎn)，加大提前介入業(yè)務(wù)工作力度，不斷提高法律性文件審查工作的整體水平。全面介入經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)，緊貼業(yè)務(wù)實(shí)際，不斷提高審查質(zhì)量，促進(jìn)全行經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)一步規(guī)范化。改善法律工作管理信息系統(tǒng)應(yīng)用工作，進(jìn)一步提高法律性審查工作質(zhì)量效率，逐步實(shí)現(xiàn)法律工作的電子化管理。
    積極為業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新提供法律支持和保障。加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門和分支行溝通協(xié)調(diào)，積極參與新業(yè)務(wù)開拓和產(chǎn)品創(chuàng)新，包括產(chǎn)品營(yíng)銷、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)談判、文件起草等過程中涉及的法律服務(wù)。促進(jìn)法律人員及早介入重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目，完善金融創(chuàng)新的法律支持機(jī)制，分析法律關(guān)系，揭示法律風(fēng)險(xiǎn)，提出法律對(duì)策，完善業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
    有針對(duì)性地加強(qiáng)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中急需解決闡明以及對(duì)業(yè)務(wù)影響較大的相關(guān)法律問題的研究。及時(shí)揭示新法規(guī)規(guī)定及業(yè)務(wù)運(yùn)行應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)法律意見，注重針對(duì)性和可操作性，以“法律意見書”的形式下發(fā)各行指導(dǎo)業(yè)務(wù)工作。
    通過參加信貸審批、資產(chǎn)保全、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控等各種專業(yè)決策會(huì)議、電話和書面答復(fù)法律咨詢問題，以及出具法律意見書、利用法律合規(guī)部網(wǎng)站宣傳和刊發(fā)法律電子刊物、參與業(yè)務(wù)談判和營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)等各種形式和渠道，提供優(yōu)質(zhì)、及時(shí)、高效法律支持服務(wù)，當(dāng)好全行工作法律顧問。
    重視和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。進(jìn)一步加強(qiáng)與產(chǎn)品研發(fā)、信息技術(shù)管理部門的溝通，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)工作。及時(shí)避免我行侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)給**帶來經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失。
    四、加強(qiáng)法律糾紛管理，努力有效化解法律風(fēng)險(xiǎn)，提高全行依法維權(quán)工作水平。
    加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)重大起訴類案件的管理指導(dǎo)力度，提高訴訟工作效率和成果。積極配合資產(chǎn)保全等業(yè)務(wù)部門做好債權(quán)類案件的處理，充分利用法律訴訟手段，強(qiáng)化不良資產(chǎn)的盤活回收。關(guān)注和支持指導(dǎo)有發(fā)展?jié)摿髣诺拇罂蛻舨涣假Y產(chǎn)項(xiàng)目訴訟和執(zhí)行工作進(jìn)程，積極提供法律服務(wù)，力爭(zhēng)取得更好效果。
    深化被訴案件規(guī)范管理工作，完善涉案部門職責(zé)分工、聯(lián)動(dòng)運(yùn)作機(jī)制，提高被訴案件減損效果，維護(hù)我行權(quán)益和聲譽(yù)。強(qiáng)化對(duì)重大疑難被訴案件的個(gè)案跟蹤，重點(diǎn)關(guān)注和做好近年多發(fā)的個(gè)人類業(yè)務(wù)起訴、勞資糾紛、不良資產(chǎn)違規(guī)不當(dāng)處置引發(fā)的被訴案件等的維權(quán)工作，有效防范和減少被訴案件可能造成的資產(chǎn)損失。
    積極配合做好風(fēng)險(xiǎn)及糾紛事項(xiàng)的處理，包括司法與行政執(zhí)法協(xié)助、客戶投訴、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)事項(xiàng)、信訪上訪、媒體危機(jī)公關(guān)等，配合有關(guān)部門，依法及時(shí)處理，從源頭化解法律風(fēng)險(xiǎn)。
    五、強(qiáng)化檢查督導(dǎo)職能，切實(shí)防范和控制法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
    根據(jù)總行安排，對(duì)全行開展一次法律合規(guī)綜合大檢查。二級(jí)分支行抽查面達(dá)到30%以上。各二級(jí)分行對(duì)所轄機(jī)構(gòu)的抽查面要達(dá)到60%以上。**城區(qū)綜合型支行的抽查面要達(dá)到80％以上。**城區(qū)其他類型的支行和郊縣支行的抽查面要達(dá)到100％。
    充分發(fā)揮兩支檢查隊(duì)伍的作用，加強(qiáng)檢查的科學(xué)性。信貸巡檢隊(duì)伍將及時(shí)跟進(jìn)政策調(diào)整，轉(zhuǎn)換檢查方法和內(nèi)容，與依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)相結(jié)合，對(duì)xx年4季度以來發(fā)放貸款情況以及有信貸余額的未查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；柜面檢查隊(duì)伍將更新問題庫(kù)，增加案件防控資料，提高檢查針對(duì)性，對(duì)管理薄弱行實(shí)行重點(diǎn)檢查，同時(shí)配合全行工作，突出非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
    建立法律合規(guī)管理舉報(bào)、咨詢熱線。實(shí)行“專人受理，如實(shí)登記；部門協(xié)作，限時(shí)答復(fù)；預(yù)警提示，信息共享；嚴(yán)格保密，表彰獎(jiǎng)勵(lì)”原則，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為、違反職業(yè)操守行為或可疑行為。
    六、強(qiáng)化法律合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提高相關(guān)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
    組織開展集中培訓(xùn)。根據(jù)總行有關(guān)安排，結(jié)合我行實(shí)際，我部擬于**年集中舉辦五期培訓(xùn)班。一是針對(duì)合規(guī)和個(gè)金、會(huì)計(jì)條線人員，組織舉辦反洗錢知識(shí)培訓(xùn)班；二是針對(duì)合規(guī)和公司、會(huì)計(jì)條線人員舉辦關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)班；三是根據(jù)總行系統(tǒng)上線安排，舉辦整改信息系統(tǒng)上線轉(zhuǎn)培訓(xùn)；四是上半年針對(duì)業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)合同文本使用進(jìn)行培訓(xùn)；五是在三季度前，進(jìn)行法律合規(guī)人員綜合培訓(xùn)。
    積極開展就地培訓(xùn)。充分利用兩支隊(duì)伍巡檢和法律合規(guī)綜合檢查的機(jī)會(huì)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的典型問題，采取現(xiàn)場(chǎng)講解和現(xiàn)場(chǎng)演示的方式進(jìn)行就地培訓(xùn)。
    七、加強(qiáng)法律合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，積極探索和試行法律合規(guī)人員配備和資源整合工作。
    以增強(qiáng)隊(duì)伍的綜合素質(zhì)、適應(yīng)發(fā)展需要、提高凝聚力和戰(zhàn)斗力為目標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)法律合規(guī)組織建設(shè)及人員配備，試行整合二級(jí)分支行法律合規(guī)資源，努力建設(shè)一支素質(zhì)優(yōu)良、技能過硬的法律合規(guī)管理人員隊(duì)伍。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十二
    20xx年是中國(guó)網(wǎng)通決戰(zhàn)性的一年，第1文秘網(wǎng)版權(quán)所有，全國(guó)公務(wù)員共同的天地!也是集團(tuán)公司“融合、改制、上市”的第一年，在市分公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)和地方各級(jí)黨委、政府的大力支持下，我們高舉鄧小平理論偉大旗幟，以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹十六大和十六屆五中全會(huì)精神，結(jié)合新縣通信實(shí)際，解放思想，更新觀念，深化改革，加快發(fā)展，克服了各種困難和不利因素，業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)收入保持穩(wěn)步增長(zhǎng)的良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，各項(xiàng)工作取得了可喜的成績(jī)。
    業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)收入迅速增長(zhǎng)。截至目前（元到十一月份），我公司固定電話凈增部，完成市分公司下達(dá)計(jì)劃的，期末到達(dá)部；小靈通凈增部，完成市分公司下達(dá)計(jì)劃的；來電顯示凈增戶，期末到達(dá)戶，來電顯示開通率達(dá)％；農(nóng)村信息包月用戶減少，期末到達(dá)戶；凈增寬帶用戶戶，期末到達(dá)戶，完成下達(dá)計(jì)劃％。年業(yè)務(wù)收入完成萬元，占全年計(jì)劃的，較上年同期增長(zhǎng)。
    搶抓機(jī)遇抓建設(shè)，通信能力進(jìn)一步增強(qiáng)。20xx年，我們搶抓機(jī)遇，加快通信建設(shè)，動(dòng)態(tài)調(diào)整模塊局、鄉(xiāng)鎮(zhèn)支局及交換網(wǎng)點(diǎn)設(shè)備資源，提高交換機(jī)端口利用率，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。年初以來，運(yùn)維部立足于“早建設(shè)，早發(fā)展”的工作思路，加大通信建設(shè)力度，使我公司各項(xiàng)線路工程建設(shè)均在第三季度前形成了通信能力，先后完成了千斤大吳灣接入網(wǎng)等11項(xiàng)電纜線路擴(kuò)建工程，新建通信桿路km，擴(kuò)建主干電纜對(duì)公里，擴(kuò)建配線電纜對(duì)公里，新增主干通信能力線，新增配線通信能力線，完成了接入網(wǎng)的新建工作。在做好工程建設(shè)工作的同時(shí)，運(yùn)維部本著向現(xiàn)有線路資源要效益的原則，大力開展線路整治和線路資源挖潛、調(diào)整工作，整治通信線路多公里，調(diào)整線路線，挖潛通信能力線，擴(kuò)容交換機(jī)端口線，新建接入網(wǎng)點(diǎn)三個(gè)，新增交換容量線，滿足了客戶裝機(jī)需求；新建新建寬帶設(shè)備線；縣城各模塊局?jǐn)U容寬帶端口線，完成3期小靈通建設(shè)工程，新建基站個(gè)基站；完成了個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，第1文秘網(wǎng)版權(quán)所有，全國(guó)公務(wù)員共同的天地!調(diào)測(cè)開通公安專網(wǎng)個(gè)點(diǎn)；完成租用2m數(shù)字電路工程和公安局新老機(jī)房搬遷工程。與此同時(shí)，我公司積極與廣電聯(lián)手，開通了鄉(xiāng)可視電話會(huì)議系統(tǒng)及有線電視信號(hào)傳輸，有效提升了公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。
    高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)管理抓網(wǎng)運(yùn)，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)水平有了新提高。20xx年，我公司網(wǎng)絡(luò)接通率達(dá)到以上，長(zhǎng)途來話接通率達(dá)到以上，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行質(zhì)量排在全市前列，運(yùn)維三項(xiàng)指標(biāo)全部達(dá)標(biāo)。即主干電纜完好率平均達(dá)到、百門障礙發(fā)生率、百門障礙歷時(shí)分,全年設(shè)備運(yùn)行正常，無重大障礙發(fā)生，優(yōu)質(zhì)高效地網(wǎng)絡(luò)服務(wù)較好地支撐了經(jīng)營(yíng)、發(fā)展。
    挖掘市場(chǎng)潛力抓發(fā)展，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展態(tài)勢(shì)。20xx年，我公司在通信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)異常激烈的形勢(shì)下，圍繞省、市公司“保存量、激增量、奪分流”戰(zhàn)略口號(hào)，緊緊圍繞著公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)，挖掘市場(chǎng)潛力，積極主動(dòng)開拓市場(chǎng)，加快各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。一是立足于早，為做好20xx年的業(yè)務(wù)發(fā)展工作，我們?cè)谀瓿豕ぷ魃险J(rèn)真貫徹了市分公司工作會(huì)議精神，本著立足于早、搶占市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)思路，及早提出了20xx年企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和各項(xiàng)工作任務(wù)，對(duì)20xx年工作進(jìn)行了安排，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)進(jìn)行了分解，并出臺(tái)了相關(guān)營(yíng)銷措施和考核辦法。二是以小靈通在開通為契機(jī)，綜合部、市場(chǎng)部精心組織，以慶祝小靈通開通為契機(jī)組織實(shí)施了小靈通“開通放號(hào)”活動(dòng)，加大營(yíng)銷力度，制定了第一、第二季度業(yè)務(wù)發(fā)展方案、加大了固定電話“ip一對(duì)一”營(yíng)銷力度，開展了小靈通“短信風(fēng)暴”、“秋季風(fēng)暴”等活動(dòng)，認(rèn)真開展了“大干五個(gè)月”勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)等，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展。三是根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，我公司相繼推出了寬帶、固定電話、小靈通的捆綁優(yōu)惠措施；四是認(rèn)真開展了“道德規(guī)范進(jìn)萬家，誠(chéng)實(shí)守信萬人行”等知識(shí)競(jìng)賽“通信行風(fēng)建設(shè)”等活動(dòng)，不斷提升通信服務(wù)質(zhì)量，以服務(wù)促發(fā)展，創(chuàng)新營(yíng)銷方式和手段，加強(qiáng)了新業(yè)務(wù)的開發(fā)力度。在小靈通的發(fā)展上，我們實(shí)行與固話捆綁。今年7月份，我公司認(rèn)真開展了兩項(xiàng)業(yè)務(wù)排查，進(jìn)一步規(guī)范客戶檔案管理和依法經(jīng)營(yíng)整治；在寬帶業(yè)務(wù)的發(fā)展上，我們加大宣傳力度，積極做好客戶引導(dǎo)消費(fèi)，有效促進(jìn)了寬帶業(yè)務(wù)的發(fā)展。五是在全省“大干五個(gè)月”業(yè)務(wù)發(fā)展競(jìng)賽活動(dòng)中，我公司將指標(biāo)分解落實(shí)到人，加大考核力度，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)加大營(yíng)銷力度，有效掀起了業(yè)務(wù)發(fā)展新高潮。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十三
    2014年，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，全面貫徹年初全行工作會(huì)議的講話精神，自覺踐行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，提高員工合規(guī)意識(shí)。由于我行成立時(shí)間短，業(yè)務(wù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，如何在保障業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，推動(dòng)我行合規(guī)文化建設(shè)，確保全行合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不出現(xiàn)重大違規(guī)事情，將是風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部下一步的工作要點(diǎn)。
    1、按照“急用先行”原則，完善內(nèi)控制度建設(shè)。整章建制一直是我行持續(xù)重視的工作。今年以來，在行領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫助下，我部門制定了《xx村鎮(zhèn)銀行房地產(chǎn)抵押自行協(xié)商估價(jià)管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行信貸業(yè)務(wù)檔案管理實(shí)施細(xì)則》等制度，這些制度的制定與出臺(tái)，有利于提升我行房地產(chǎn)抵押與信貸業(yè)務(wù)檔案的管理；同時(shí)，我行結(jié)合業(yè)務(wù)部門在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的實(shí)際情況，先后修訂了《xx村鎮(zhèn)銀行股份有限公司信貸操作規(guī)程》、《xx村鎮(zhèn)銀行股份有限公司貸款管理委員會(huì)工作規(guī)則》等規(guī)章制度，起草了《》、《》等制度的討論稿，進(jìn)一步完善了內(nèi)控制度建設(shè)。
    12014年12月，我部共審各類業(yè)務(wù)筆，組織召開信貸管理委員會(huì)次，累計(jì)審核貸款萬元。為提高信貸審批效率，我部設(shè)立了貸款審批登記薄，對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)審批的貸款進(jìn)行登記與管理；同時(shí)，我部門加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的聯(lián)系與溝通，在確保貸款風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，簡(jiǎn)化客戶簽字頻率，優(yōu)化審批流程。
    3、強(qiáng)化合規(guī)檢查，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。2014年，我部門按季度組織人員對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)檢查，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、查看監(jiān)控錄像、查閱信貸檔案、談話了解等辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了一些違規(guī)行為。同時(shí)，針對(duì)客戶經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)未能有效提高，對(duì)貸款貸前、貸后調(diào)查不夠深入等情況，我部門結(jié)合實(shí)際情況，制定了《貸前調(diào)查表》、《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表》等，引導(dǎo)員工深入開展貸前調(diào)查，按月對(duì)存量貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查與預(yù)警，有效防范了信貸風(fēng)險(xiǎn)。
    4、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。2014年，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在培訓(xùn)與學(xué)習(xí)方面一是組織全行客戶經(jīng)理開展了多次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括貸款調(diào)查的方式、步驟以及注意事項(xiàng)、貸款風(fēng)險(xiǎn)案例的講解與分析、貸款發(fā)放過程中應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)等。二是通過oa下發(fā)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文件、法律風(fēng)險(xiǎn)文件以及信貸操作過程中的注意事項(xiàng)等，有效幫助客戶經(jīng)理提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
    2客戶的催收。另一方面加強(qiáng)對(duì)客戶經(jīng)理的引導(dǎo)，要求客戶經(jīng)理在貸款調(diào)查過重加強(qiáng)對(duì)客戶資產(chǎn)的調(diào)查了解，為貸款逾期后的資產(chǎn)保全工作提供線索。在銀行內(nèi)部，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部加大了貸款風(fēng)險(xiǎn)的排查力度，要求客戶經(jīng)理每月對(duì)存量貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的貸款要及時(shí)書面上報(bào)，提前化解。
    二、存在的問題。
    1、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在宏觀上對(duì)全行信貸政策的把控與分析還不夠，尚未結(jié)合我行經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)份額以及行業(yè)分析等因素，提出應(yīng)對(duì)策略，作為制定、修改我行信貸政策的基本依據(jù)。
    2、由于受到人力資源因素的影響，目前風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部包括事后監(jiān)督人員僅有3人，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部的崗位職責(zé)在落實(shí)過程中存在不夠深入等問題。
    3、檢查制度雖已建立，但頻率仍然較低，特別是未開展風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)性較強(qiáng)的專項(xiàng)檢查，如對(duì)貸款用途的跟蹤調(diào)查、貸后檢查的落實(shí)情況等，客戶經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)未能有效提高，對(duì)貸款貸后調(diào)查仍流于形式。
    4、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部與各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的溝通交流還有待加強(qiáng)。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十四
    工作的半年里，在我們陳主任的耐心指導(dǎo)和幫助下，從一個(gè)對(duì)這個(gè)部門的陌生到熟悉，這是我今年最大的收獲，通過這幾月的學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到了招投標(biāo)工作的特殊性，它是一個(gè)綜合性的工作，但是工作要求必須細(xì)致。招投標(biāo)工作是一個(gè)具有服務(wù)性質(zhì)的工作，而招投標(biāo)的概念是投標(biāo)人應(yīng)招標(biāo)人特定或不特定的邀請(qǐng)，按照招標(biāo)文件規(guī)定的要求，在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)主動(dòng)向招標(biāo)人遞交投標(biāo)文件并以中標(biāo)為目的的行為。也就是我們的工作，而做好這項(xiàng)工作，必須注意每個(gè)環(huán)節(jié)，而且要使每個(gè)環(huán)節(jié)都能很好的銜接，這樣才能保護(hù)好每一方的利益。
    實(shí)踐是檢驗(yàn)自己的最好方式，剛到這個(gè)部門不久，我們陳主任把“xx大學(xué)第一醫(yī)院新建污水處理站工程”的招標(biāo)公告用qq發(fā)給了我，也把他自己做的投標(biāo)報(bào)名資料發(fā)給了我，讓我按照招標(biāo)公告的要求和所做的投標(biāo)報(bào)名資料，去綜合部找所有的原件。拿著報(bào)名資料和所有的原件去xx的“建設(shè)大廈”給“xx大學(xué)污水處理站工程”去報(bào)名。報(bào)名時(shí)間是從早上8:30-12:00，下午14:00-17:00，時(shí)間很緊張，由于我們沒有這方面的.合同，(找我們報(bào)名的這家公司)簡(jiǎn)稱“客戶”自己做了份合同，早上去才開始蓋章，急急忙忙的弄完，就去報(bào)名了，由于做的合同中把我們公司的名稱“二十一冶建設(shè)有限公司”寫成了“二十冶建設(shè)有限公司”。
    結(jié)果早上就沒有報(bào)上名。這份合同就用不上了，在剩下的時(shí)間里和我們的配合下，他們公司又重新做了一份合同，由于我們的公章在白銀，他們把做好的合同發(fā)到我的郵箱里，，我從xx趕到白銀，到公司打印出來，蓋完章，又坐車從白銀到xx，趕在14:00招標(biāo)公司上班之前，做好了一切準(zhǔn)備工作，到了報(bào)名地點(diǎn)，順利的報(bào)完了名。在接下來的時(shí)間里，就開始等招標(biāo)文件的發(fā)布了，我就慢慢開始學(xué)習(xí)看招標(biāo)公告，資格預(yù)審文件及招標(biāo)文件等，學(xué)習(xí)制作報(bào)名資料，資格預(yù)審申請(qǐng)書，商務(wù)標(biāo)等。
    時(shí)間過得真快啊，一晃三個(gè)月的時(shí)間就過去了，把我調(diào)到了“xx市xx區(qū)雙城鎮(zhèn)幸福新型農(nóng)村社區(qū)工程”的施工現(xiàn)場(chǎng)，不過在這之前，從來都沒有去過施工現(xiàn)場(chǎng)，沒有我想象中的好。從此就開始了早上7:00-晚上7:00的上班，中午休息2小時(shí)的工作，我們是住宿和工作一個(gè)房間。每天早上工作的第一件事，就是去菜市場(chǎng)買菜，之后才開始每天的工作，學(xué)習(xí)聯(lián)營(yíng)項(xiàng)目開發(fā)管理細(xì)則，二十一冶建設(shè)有限公司工程項(xiàng)目管理分公司外派人員管理辦法，委派會(huì)計(jì)崗位職責(zé)等。登記甲供材料的臺(tái)賬，建立電子表格甲供材料的臺(tái)賬，給現(xiàn)場(chǎng)的人員填制費(fèi)用報(bào)銷單，還有就是讓領(lǐng)導(dǎo)第一時(shí)間看到我們公司的最新通知及相關(guān)的信息并且打印出來，整理雙城項(xiàng)目部機(jī)械設(shè)備材料使用登記表等，有需要蓋章的，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)的同意后方可蓋章。在空閑的時(shí)候，學(xué)習(xí)《初級(jí)會(huì)計(jì)實(shí)物》。
    到xx上班一個(gè)月后，又被調(diào)到了公司上班，又回到了以前的開發(fā)部。開始了我熟悉的工作，在11月8日，讓人很不愿意看到的事情發(fā)生了，由于“xx大學(xué)醫(yī)學(xué)校區(qū)8號(hào)學(xué)生公寓工程”是從大公司轉(zhuǎn)到我們公司的，當(dāng)接到資格預(yù)審文件時(shí)，就開始仔細(xì)閱讀資格預(yù)審文件，配人員證件及找相關(guān)的業(yè)績(jī)，制作資格預(yù)審申請(qǐng)書。從網(wǎng)上查看是否報(bào)名，結(jié)果看不到任何信息，表明沒有從網(wǎng)上報(bào)名，就開始補(bǔ)網(wǎng)上報(bào)名的資料等。直到11月7日中午整個(gè)都弄完了，下午上xx到《xx省公共資源交易網(wǎng)》補(bǔ)網(wǎng)上報(bào)名。排了好長(zhǎng)時(shí)間隊(duì)，終于輪到我們了，結(jié)果有一張表格要手工填寫完之后蓋單位公章，我們又去總公司蓋章。
    總算在他們6:00下班前把名報(bào)上了，11月8日早上，給“xx大學(xué)醫(yī)學(xué)校區(qū)8號(hào)學(xué)生公寓工程”遞交資格預(yù)審申請(qǐng)書時(shí)，由于我的不認(rèn)真，沒有檢查資質(zhì)，我們的資質(zhì)有新的和舊的，導(dǎo)致資質(zhì)里面的內(nèi)容與所拿的原件不相符，這個(gè)標(biāo)在我手里變成了廢標(biāo)，給客戶和公司造成了巨大的損失，我也認(rèn)識(shí)到了自己的錯(cuò)誤和不足。使我在以后的招投標(biāo)過程中更加認(rèn)真仔細(xì)的檢查所有的資質(zhì)等。
    我們是一個(gè)團(tuán)體，只有在我們的相互團(tuán)結(jié)，相互溝通和默契的配合下，才能認(rèn)真的完成了一個(gè)又一個(gè)工程的招投標(biāo)工作，我相信在自己今后的工作中，通過自身的努力，能為公司創(chuàng)造更多的財(cái)富，為自己積累更多的經(jīng)驗(yàn)，做好自己的本職工作。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十五
    1、積極做好培訓(xùn)基礎(chǔ)工作，今年，xx公司按照集團(tuán)公司培訓(xùn)工作的整體要求，結(jié)合目前xx公司實(shí)際，制定出20xx年公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，并在今年上半年工作中逐步進(jìn)行開展實(shí)施：
    一是規(guī)范入職培訓(xùn)工作，xx公司運(yùn)營(yíng)4年以來，員工培訓(xùn)是比較弱的環(huán)節(jié)，沒有系統(tǒng)的培訓(xùn)體系和規(guī)范的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)資料，20xx年，公司從入職培訓(xùn)著手，規(guī)范入職培訓(xùn)流程，設(shè)置了公司簡(jiǎn)介、公司制度、養(yǎng)護(hù)基本知識(shí)、機(jī)電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)和禮儀禮節(jié)課程，固定授課教師，書面化培訓(xùn)資料，借此打開培訓(xùn)體系設(shè)置工作。
    二是強(qiáng)化崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，今年，xx公司為進(jìn)一步提高一線人員的業(yè)務(wù)知識(shí)和技能水平，結(jié)合實(shí)際工作需要，組織了財(cái)會(huì)知識(shí)、技術(shù)評(píng)定、電工業(yè)務(wù)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。
    2、加強(qiáng)檔案管理
    經(jīng)過4年多的運(yùn)營(yíng)管理，人員更替之后，xx公司的檔案管理顯得比較混亂，特別是電子檔案的管理，由于部分人員是從其他公司調(diào)入，沒有在xx公司預(yù)留相關(guān)資料，造成在工作中的不便，20xx年4月，xx公司人力資源部對(duì)現(xiàn)有人員檔案進(jìn)行了梳理和規(guī)整，并依照市面常用人事檔案管理軟件的要求，對(duì)電子檔案進(jìn)行了修改和細(xì)化，方便今后引入軟件進(jìn)行檔案管理。
    3、嚴(yán)格加班管理
    20xx年，國(guó)家實(shí)行新的休假制度，上半年共有5個(gè)月涉及到法定假日的加班，依據(jù)集團(tuán)公司人力資源部的要求，xx公司設(shè)定了加班申報(bào)表及明細(xì)表 。 因工作需要加班的情況申報(bào)明細(xì)到人，嚴(yán)格加班管理申報(bào)程序，逐級(jí)審批，做到先申請(qǐng)后加班，經(jīng)批準(zhǔn)后加班，不是法定假日不計(jì)入加班。并對(duì)日?？记诠芾砑右砸?guī)范，同時(shí)做好檢查工作。
    4、簽訂勞動(dòng)合同
    20xx年恰逢新合同法開始實(shí)施，新法的條款和內(nèi)容社會(huì)各界理解不一，而xx公司原有合同在20xx年12月31日全部到期，在這種不利情況下，xx公司依據(jù)集團(tuán)公司的指導(dǎo)和支持，避開現(xiàn)有新法條款上有異議條目，與所有員工及時(shí)簽訂了勞動(dòng)合同，既保障了員工和公司的利益，也為公司的正常運(yùn)營(yíng)做好基礎(chǔ)工作。
    1、實(shí)行軟件化管-理-員工檔案，以便各類數(shù)據(jù)的及時(shí)更新，查詢，提醒。
    xx公司現(xiàn)在職工總數(shù)維持在300人左右，人員資料多而雜，各種檔案具體情況均依賴人事工作人員的人工記憶，各種表格交錯(cuò)互立，現(xiàn)雖將各類資料匯總，但信息更新慢，錯(cuò)漏多，沒有各種資料如合同到期、員工生日、職稱資料等的提醒，各種數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)也依賴于手工，給日常工作帶來不小的困難，引入檔案軟件進(jìn)行管理，可以讓人事工作人員快速準(zhǔn)確掌握各類信息，同時(shí)便于各類資料的及時(shí)更新。
    2、進(jìn)一步加強(qiáng)考勤管理，對(duì)各類請(qǐng)假、加班的審批程序及手續(xù)進(jìn)行檢查規(guī)范。
    3、xx公司現(xiàn)行績(jī)效工資各收費(fèi)站自行測(cè)算的模式已經(jīng)進(jìn)行一年，下半年將對(duì)各收費(fèi)站的績(jī)效工資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查，盡可能杜絕錯(cuò)漏現(xiàn)象。
    4、做好全年的職稱評(píng)審工作，我公司今年有參加教授級(jí)高工、高級(jí)工程師、工程師等的評(píng)審人員，部分近兩年招聘的技術(shù)人員也需要進(jìn)行初級(jí)評(píng)審，今年的職稱評(píng)審工作任務(wù)較重。
    5、繼續(xù)完善培訓(xùn)工作，設(shè)立初步培訓(xùn)計(jì)劃的標(biāo)準(zhǔn)模式，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化管理培訓(xùn)。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十六
    今年以來，在有關(guān)監(jiān)管部門和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標(biāo)，堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利開展?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：
    （一）提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作
    鑒于我行員工都沒有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深刻、不到位的問題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；二是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書；三是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào)；四是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查；五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進(jìn)了案防安保工作的順利開展。
    （二）明確目標(biāo)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
    一是進(jìn)一步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。二是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，形成一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際出發(fā)，每個(gè)部門派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。三是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度，自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真正的合規(guī)。
    （三）創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督
    重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)于事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每一筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。一是對(duì)重要空白憑證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。三是認(rèn)真按照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反映工作中的問題，及時(shí)糾正工作中的差錯(cuò)，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn)行。
    （四）內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)
    我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。一是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問，交由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行說明。二是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行××年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。三是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門進(jìn)行定期和不定期的抽查相關(guān)存檔文件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
    （一）案防基礎(chǔ)簿弱，力量不足
    我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開會(huì)聽聽，在開展各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風(fēng)控員，各部（室）沒有案防專職人員，對(duì)案防工作開展不到位。二是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部（室）平時(shí)對(duì)案防工作開展不多，員工對(duì)案防工作不能深刻認(rèn)識(shí)，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。
    （二）事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)一步完善制度
    一是作為新銀行、新員工，沒有工作經(jīng)驗(yàn)，在一些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級(jí)階段。
    （三）合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)
    一是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進(jìn)中缺乏主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在一定程度上的走過場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況；二是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門的事情，上下傳導(dǎo)不暢；三是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門（崗位）的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每個(gè)部門、每個(gè)崗位、每位員工。
    一是督促各部門盡快將相關(guān)制度文件進(jìn)行完善，從而使我行的安全風(fēng)險(xiǎn)降至最低；二是積極進(jìn)行案防文件的教育學(xué)習(xí)，提高員工自身對(duì)案防風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)觀念植根于每個(gè)員工心里，爭(zhēng)取做到零風(fēng)險(xiǎn)。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十七
    自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
    現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
    一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、、、、、6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
    二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
    1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
    握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
    3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
    5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
    6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
    通過此次學(xué)習(xí)活動(dòng)，結(jié)合我平時(shí)在工作中的實(shí)際情況，對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信，合規(guī)操作意識(shí)和臨督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
    （1）加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營(yíng)教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
    （2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識(shí)為基矗合規(guī)制度的每一個(gè)項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識(shí)中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識(shí)合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營(yíng)大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，防范于未然。
    （3）強(qiáng)化柜面風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生管理工作。對(duì)柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
    （4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)象環(huán)生防范意識(shí)，從思想、經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險(xiǎn)控制文化，形成一種風(fēng)險(xiǎn)管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
    通過合規(guī)教育活動(dòng)找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
    年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長(zhǎng)”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機(jī)關(guān)第一個(gè)完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
    第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購(gòu)管理5項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)梳理，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)31條，針對(duì)10個(gè)關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購(gòu)管理辦法等5項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點(diǎn)梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控清單6項(xiàng)清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項(xiàng)范圍，規(guī)范上會(huì)流程，做好會(huì)議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識(shí)別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費(fèi)者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項(xiàng)。
    第二.內(nèi)控管理工作。一是強(qiáng)化合同管理，牽頭完成合同管理專項(xiàng)檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報(bào)等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對(duì)應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項(xiàng)審計(jì)迎審工作，收集整理審計(jì)需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計(jì)回復(fù)和問題整改落實(shí)。五是按照hse管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險(xiǎn)因素辨識(shí)臺(tái)賬整理、個(gè)人安全行動(dòng)手冊(cè)公開等規(guī)定事項(xiàng)，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成hse體系審核迎檢工作。
    第三.其他工作。一是積極做好宣傳報(bào)道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強(qiáng)化重點(diǎn)工作督察督辦，對(duì)要求的重點(diǎn)工作及時(shí)在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對(duì)各部門的重點(diǎn)工作分月度、周度跟蹤收集，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營(yíng)分析會(huì)、工作總結(jié)會(huì)等各類會(huì)議的會(huì)務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會(huì)匯報(bào)材料、會(huì)議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。
    1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。一是對(duì)于專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強(qiáng)。二是對(duì)于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。
    2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對(duì)應(yīng)多個(gè)處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個(gè)別工作完成質(zhì)量不高。
    3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強(qiáng)化。重點(diǎn)工作督辦力度不夠，對(duì)于重點(diǎn)工作的進(jìn)展反饋不夠及時(shí)。
    4.思考問題的全面性不足。對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。
    1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項(xiàng)工作。
    2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強(qiáng)化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測(cè)試。二是進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會(huì)議申報(bào)審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時(shí)增加議題，確保會(huì)議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會(huì)議記錄和資料存檔，為專項(xiàng)檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實(shí)施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險(xiǎn)清單梳理，確保新修訂的制度對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)漏洞有效管控。
    3．提高重點(diǎn)工作宣傳報(bào)道力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)工作、亮點(diǎn)工作的宣傳報(bào)道，積極調(diào)動(dòng)各部門對(duì)宣傳工作的積極性，加強(qiáng)引導(dǎo)，助力各項(xiàng)工作順利推進(jìn)。
    4．提高對(duì)內(nèi)對(duì)外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時(shí)反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實(shí)到位。
    5．提高工作主動(dòng)性，加強(qiáng)相互協(xié)作配合能力。主動(dòng)補(bǔ)位、相互配合，高效推進(jìn)各項(xiàng)工作。
    公司合規(guī)部工作總結(jié)篇十八
    轉(zhuǎn)眼一年過去了，xxxx年開始了，從xx年至今，在邦瑞已經(jīng)5年了，感覺公司發(fā)展比較緩慢，而我在邦瑞從事的工作是以采購(gòu)為主，后勤為鋪，轉(zhuǎn)戰(zhàn)各大城市，參加地鐵建設(shè)，從單一的鋪料采購(gòu)，轉(zhuǎn)戰(zhàn)為主料采購(gòu)。在xxxx年夏南車輛段工作中，給自己對(duì)物資采購(gòu)的認(rèn)識(shí)提高了一個(gè)大臺(tái)階，也讓我意識(shí)到公司在物資采購(gòu)和管理方面還不夠完善。雖然這一年主料采購(gòu)以學(xué)習(xí)為主，但是有鋪材采購(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，向中鐵一局物資部學(xué)到了不少知識(shí)。當(dāng)然也存在很多不足。下面我把這一年的工作狀況做一下述職報(bào)告。
    全年物資采購(gòu)金額為240萬元，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)截止目前為止，金額為615561元，在核算計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)綜合單價(jià)和采購(gòu)底價(jià)扣38 個(gè)點(diǎn)后，虧損2萬元，也就是說，人工費(fèi)是免費(fèi)的。所以采購(gòu)起來比較困難。在這個(gè)方面這就要求我們?cè)谧龉こ痰臅r(shí)候得有預(yù)算。而不是盲羊補(bǔ)牢。
    施工技術(shù)部門在下發(fā)材料申請(qǐng)單時(shí)，不能把標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)號(hào)，要求和數(shù)量列清楚，沒有完善的材料申請(qǐng)計(jì)劃，造就采購(gòu)部門在選擇供貨商時(shí)，進(jìn)度跟不上，造就材料和運(yùn)費(fèi)的浪費(fèi)。這一年的采購(gòu)工作讓我覺得每項(xiàng)材料在采購(gòu)的時(shí)候，都要從各個(gè)方面衡量供貨商，產(chǎn)品的質(zhì)量，資質(zhì)和檢驗(yàn)報(bào)告，售后服務(wù)，以及付款方式，單價(jià)，供貨時(shí)間，驗(yàn)貨標(biāo)準(zhǔn)。有指定廠家的把所有廠家的資質(zhì)資料要齊，咨詢價(jià)格，優(yōu)先選擇安全性能好、各項(xiàng)指標(biāo)比同類產(chǎn)品優(yōu)的作為供方；做到長(zhǎng)期合作。
    為保障雙方的權(quán)益，每項(xiàng)產(chǎn)品都必須簽定合同，以前我個(gè)人對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)不夠，很多產(chǎn)品在采購(gòu)的時(shí)候雖然有談合同，但是也有沒有簽的，意識(shí)到合同是保護(hù)雙方的一種利益關(guān)系，所以必須簽定。不過簽定后很多付款不能如期兌現(xiàn)，會(huì)給后期的采購(gòu)帶來不良影響，找新廠家的任務(wù)就比較重。
    目前為止，公司還未設(shè)立產(chǎn)品的質(zhì)檢部門，在驗(yàn)收產(chǎn)品質(zhì)量的時(shí)候，就全部落在采購(gòu)員身上，出了問題也就全是采購(gòu)的事情，而各技術(shù)部門在落實(shí)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)格，型號(hào)以及數(shù)量的時(shí)候，存在很大的不足，經(jīng)常更換型號(hào)和數(shù)量，給資金和材料造成很多不必要的浪費(fèi)。
    給我的感覺，公司的資金壓力始終很大，每次采購(gòu)到最后，款項(xiàng)都不能按予期的要求付款，這就說明我們的資金需要改善，提高公司的信譽(yù)度，如果說公司想做大和做強(qiáng)，就必須穩(wěn)定一些供貨商，可我們始終沒有做到，做好了我們的采購(gòu)部門就不會(huì)經(jīng)常更換供貨商。也不會(huì)給公司帶來不良影響。
    經(jīng)歷夏南地鐵后，在材料方面交點(diǎn)少的還是可以賺些材料款，交點(diǎn)多很明顯就達(dá)不到盈利的目標(biāo)，甚至把整個(gè)人工虧進(jìn)去，這就要求我們建立一支素質(zhì)過硬的材料采購(gòu)和保管隊(duì)伍，能夠及時(shí)反饋材料的信息，作出正確的判斷，目前我們公司熟練的也只是給排水專業(yè)，在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和信號(hào)專業(yè)，我方的單價(jià)數(shù)據(jù)為零，經(jīng)歷夏南后，向電務(wù)公司學(xué)到一些材料采購(gòu)的知識(shí)，但是后勤方面的人力跟不上，保管員的素質(zhì)需要提高和增強(qiáng)，必要時(shí)須增加新的人員，充實(shí)隊(duì)伍。提高后勤保障能力。
    從進(jìn)公司的這五年中，從一個(gè)農(nóng)民拔到現(xiàn)在的采購(gòu)崗位，經(jīng)歷了一些事情，但是處理的不是很完善，知識(shí)還是不夠，而我個(gè)人的思想和做法，都想從良性方面發(fā)展，可當(dāng)公司負(fù)債累累的情況下，不得已又進(jìn)入這個(gè)三角債的圈子，當(dāng)然這和中鐵一局的押款有關(guān)，要是供貨商實(shí)力雄厚那還好辦，不雄厚的就麻煩，天天催債，可以說大部分的電話是債務(wù)電話，可中鐵要二年后才可以把我們的款項(xiàng)付清，這就要求我們承擔(dān)更大的資金運(yùn)作和壓力，也讓我們做采購(gòu)的承擔(dān)了公司運(yùn)作的很大一部分壓力。
    通過夏南的采購(gòu)工作，深深體驗(yàn)到做工程的艱辛，每天繁瑣的工作，忙忙碌祿，東奔西跑，每進(jìn)入一個(gè)陌生的城市，都要很快熟悉市場(chǎng)，以及自己要采購(gòu)的材料在那里，價(jià)格怎么樣，公司資金怎么樣，沒有資金的時(shí)候怎么辦，等等，均需要坦誠(chéng)面對(duì)，不過漸漸也習(xí)慣了這種生活，只是覺得很忙碌，事情太多，佛山的材料還是好采購(gòu)，市場(chǎng)大，材料比較齊全，只是我公司的資金還不夠充足，造成很多方面的工作施展不開。這個(gè)方面需要很快的解決，要不對(duì)公司的利益帶來?yè)p失。