總結(jié)是對(duì)過(guò)去一段時(shí)間內(nèi)的工作、學(xué)習(xí)或生活經(jīng)歷的回顧與總結(jié)。寫(xiě)總結(jié)時(shí)要注重語(yǔ)法和標(biāo)點(diǎn)的正確使用，以確保語(yǔ)句的流暢和準(zhǔn)確。下面是一些備受贊譽(yù)的總結(jié)范文，讓我們一起來(lái)領(lǐng)略其中的魅力和深意。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇一
根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路，全處人員精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，齊心協(xié)力，努力工作，取得了較好的成績(jī)。截止六月底，我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件，擔(dān)任公證常年法律顧問(wèn)×家，業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬(wàn)余元，基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半的目標(biāo)，半年來(lái)，我們主要做了以下工作：
一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提高公證隊(duì)伍的整體素質(zhì)。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇二
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的'進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的星級(jí)評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇三
回顧過(guò)去的20××年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇四
時(shí)光飛逝，猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20××年，證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)?！痢恋拇髲B不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個(gè)人正確思想，那就是崛起××證券的精神和信心，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
20××年我主要的工作，如下：
1.近一年來(lái)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇，來(lái)營(yíng)業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多，我因?yàn)樯硖幥芭_(tái)，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費(fèi)率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對(duì)于一些市值較大，需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過(guò)自己的努力，通過(guò)同事們的幫助，對(duì)證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。
2.在縣城拓展客戶，尋找營(yíng)業(yè)部的下線，先后到××、××苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人，最后在××發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3.手機(jī)營(yíng)銷的工作，自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營(yíng)銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái)，我一直給周邊的客戶營(yíng)銷我公司的炒股手機(jī)，以配合總部的這次營(yíng)銷行動(dòng)，最后成功的營(yíng)銷了××客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。
4.短信咨詢的工作，因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上，耗資巨大，總部已察覺(jué)此問(wèn)題，長(zhǎng)此以往要做冤大頭，遂發(fā)號(hào)各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺(tái)，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具—移動(dòng)飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話，的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推薦，對(duì)營(yíng)業(yè)部qq群的維護(hù)。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶建立長(zhǎng)久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長(zhǎng)青之樹(shù)的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的'熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰，正是因?yàn)檫@樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機(jī)房測(cè)試工作，機(jī)房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱，機(jī)房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運(yùn)營(yíng)的保證，所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因?yàn)槲以谧鰷y(cè)試。
8.最近行情比較活躍，董事長(zhǎng)號(hào)召我們要走出去，要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營(yíng)銷。我隨他們先后走訪了××小區(qū)、××小區(qū)、××小區(qū)、××公園等地，從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式去營(yíng)銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長(zhǎng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上勝利的巔峰。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇五
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年x月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將xx系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在繼續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的.工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇六
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隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。
下面我對(duì)xxxx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn)。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn)，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。
從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國(guó)人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為xxxx年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測(cè)試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包，我馬上升級(jí)后就開(kāi)始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。
要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來(lái)看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入
由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)完成，正在測(cè)試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜
主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造
財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)web服務(wù)器，營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號(hào)就可以登陸的方式。這樣對(duì)于維護(hù)起來(lái)就更加的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動(dòng)，營(yíng)業(yè)部端打印機(jī)都由原來(lái)的本機(jī)打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的.網(wǎng)絡(luò)打印。
8、公司各樓層交換機(jī)更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠(yuǎn)程開(kāi)戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)
13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。也受到了同事們的好評(píng)。
但是也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇七
光陰似箭，時(shí)間如梭。轉(zhuǎn)眼間已到x年尾了，回首到公司的小半年，內(nèi)心不禁感慨萬(wàn)千。在各位領(lǐng)導(dǎo)的幫忙帶領(lǐng)和同事的共同奮斗下，經(jīng)過(guò)了自己的用心努力，使我順利地完成本職工作的同時(shí)，也經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。十分感謝公司給我這個(gè)成長(zhǎng)的平臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能。以下就是我今年的工作總結(jié)：
一、工資核算及發(fā)放工作。
1.x年10月將正恒公司人員檔案從集團(tuán)順利轉(zhuǎn)出并進(jìn)行存檔。
2.同時(shí)完成成都銀行工資卡開(kāi)卡工作。辦理人員批量開(kāi)卡工作，共計(jì)17人。
3.順利完成8月-12月工資核算與發(fā)放。8月份5人計(jì)發(fā)33316元(應(yīng)發(fā));9月份9人計(jì)發(fā)37892.19元(應(yīng)發(fā));10月份17人計(jì)發(fā)66209.92元(應(yīng)發(fā));11月份18人計(jì)發(fā)70895.07元(應(yīng)發(fā));12月份20人計(jì)發(fā)84855.32元(應(yīng)發(fā));共計(jì)69人次計(jì)發(fā)293168.5元(應(yīng)發(fā))。
二、社會(huì)保險(xiǎn)方面的工作。
1.社會(huì)保險(xiǎn)開(kāi)戶工作。
在公司領(lǐng)導(dǎo)及部門主管的支持與指導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)與社保機(jī)構(gòu)的用心溝通，我公司于x年10月順利完成養(yǎng)老開(kāi)戶，11月完成醫(yī)療保險(xiǎn)等開(kāi)戶工作。
2.社會(huì)保險(xiǎn)核算及繳納工作。
x年11月養(yǎng)老保險(xiǎn)參保共3人計(jì)2244.76元;12月社會(huì)保險(xiǎn)共7人計(jì)6960.26元;共計(jì)10人次9205.02元。3.社會(huì)保險(xiǎn)增減及轉(zhuǎn)移工作。
根據(jù)西安市社保中心繳費(fèi)時(shí)間的規(guī)定及公司的規(guī)章制度，及時(shí)辦理社會(huì)保險(xiǎn)的公司員工社會(huì)保險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移、增減員等變動(dòng)狀況，同時(shí)整理匯總每月貼合社保繳納人員名單并定時(shí)完成公司社會(huì)保險(xiǎn)繳納工作。截止12月，共有10人已在公司參保。
三、勞動(dòng)合同方面的工作。
隨著公司的快速發(fā)展，不斷有新員工入職，在入職員工勞動(dòng)合同與保密協(xié)議的簽訂等一系列工作上，正式用工勞動(dòng)合同與保密協(xié)議簽訂率均為100%，較好地完成了任務(wù)。勞動(dòng)合同與保密協(xié)議簽訂人數(shù)如下：
8月：4人簽訂勞動(dòng)合同、1人簽訂保密協(xié)議;9月：4人簽訂勞動(dòng)合同;。
10月：8人簽訂勞動(dòng)合同、2人簽訂保密協(xié)議;11月：1人簽訂勞動(dòng)合同;。
12月：2人簽訂勞動(dòng)合同、1人簽訂保密協(xié)議;共計(jì)：19人簽訂勞動(dòng)合同、4人簽訂保密協(xié)議。
完成營(yíng)業(yè)人員行為規(guī)范制度、員工手冊(cè)、員工轉(zhuǎn)正流程的制定與修改工作;公司編制與架構(gòu)、員工薪酬福利制度的修訂及人事管理制度的起草與修訂工作。
五、oa信息申報(bào)與其他工作。
1.按時(shí)完成新入職員工的oa賬號(hào)申請(qǐng)，協(xié)助員工使用oa操作系統(tǒng)。公司現(xiàn)所有在職員工均已正常使用oa系統(tǒng)。
2.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)性工作。
每一個(gè)好的員工都應(yīng)對(duì)自己的工作資料認(rèn)識(shí)清晰，熟悉和熟練自己的工作。不但需要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作態(tài)度，還應(yīng)有較強(qiáng)的理論知識(shí)。但由于自己對(duì)商場(chǎng)這個(gè)行業(yè)的生疏及對(duì)整個(gè)工作模塊掌握不夠全面，不能做到一絲不差，所以自己在工作過(guò)程中也有許多不足和缺點(diǎn)，出現(xiàn)了一些失誤。但這些會(huì)讓我更加努力的工作，謙虛謹(jǐn)慎的向別人學(xué)習(xí)，盡可能提高自己的工作潛力，使自己在自己的崗位上發(fā)揮到最大的作用，更快更準(zhǔn)確的完成自己的本職工作;和其他同事的人際關(guān)系也很重要，因?yàn)橐粋€(gè)人的潛力有限，每件事的成功都是靠群眾的智慧，所以和同事們團(tuán)結(jié)在一齊才是成功完成領(lǐng)導(dǎo)交給的工作任務(wù)的前提，這一點(diǎn)不僅僅僅事工作，平時(shí)的生活中也事如此，所以團(tuán)結(jié)其他同事不僅僅是個(gè)人的事也是一種工作的義務(wù)!
回顧過(guò)去，展望未來(lái)。對(duì)于過(guò)去得與失，我會(huì)吸取有利因素強(qiáng)化自己工作潛力，把不利因素在自己以后工作中排除，不到半年的工作讓我在成為一名合格職工道路上不斷前進(jìn)，我相信透過(guò)我的努力和同事的合作，以及領(lǐng)導(dǎo)們的指導(dǎo)，我會(huì)成為一名優(yōu)秀員工，充分發(fā)揮我個(gè)人潛力。也感謝領(lǐng)導(dǎo)給我這一個(gè)適宜工作位置，讓我能為公司做出自己該有貢獻(xiàn)。我做得雖然還不夠最好，但我相信在今后工作中，我還會(huì)繼續(xù)不斷努力下去，我相信，只要我在崗位上一天，我就會(huì)做出自己最大努力，將自己所有精力和潛力用在工作上，相信自己必須能夠做好!
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇八
自x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)xx年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么就是我破蛹化蝶的過(guò)程?？偨Y(jié)一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的__行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為_(kāi)_證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約__%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)xx總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的`網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)xx年的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!最后用xx的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇九
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程。總結(jié)一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的'良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！
最后用xx的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。
我們公司參加了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在星期x所整理。
對(duì)于20xx年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇十
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證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)【一】
轉(zhuǎn)眼之間，我在xx證券xx營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說(shuō)，過(guò)去的一年，是我不斷成長(zhǎng)進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。
我在xx營(yíng)業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在采購(gòu)、會(huì)務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時(shí)匯報(bào)，及時(shí)處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項(xiàng)收入，開(kāi)出收據(jù)，及時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行。
2、根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。
3、按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來(lái)的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付)，對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證。
4、協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，參與財(cái)務(wù)預(yù)算、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了2019年度財(cái)務(wù)決算和2019年度財(cái)務(wù)預(yù)算。
5、上級(jí)主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負(fù)責(zé)辦公用品采購(gòu)管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門的辦公用品計(jì)劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購(gòu)辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。
2、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì)前準(zhǔn)備好會(huì)議材料，認(rèn)真做好會(huì)場(chǎng)布置，安排食宿工作;會(huì)后及時(shí)清理會(huì)場(chǎng)。2019年4月28日?qǐng)A滿完成了xx營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，2019年5月4日組織召開(kāi)了xx證券xx營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷會(huì)議，2019年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報(bào)告會(huì)。
3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對(duì)離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。
4、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對(duì)公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。
5、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志，訂購(gòu)飲用水，繳納電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)。每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，管理日常報(bào)刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購(gòu)飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場(chǎng)所的正常運(yùn)行。
6、其他工作
2019年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議;2019年10月14日接待xx市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);2019年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì)議培訓(xùn)資料;2019年11月14日接待人行xx支行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表?yè)P(yáng)。
在工作中，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請(qǐng)示，及時(shí)匯報(bào)，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題，應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問(wèn)題的.方法，在工作中掌握財(cái)務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。
2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開(kāi)戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬(wàn)元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開(kāi)戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會(huì)，導(dǎo)致不必要的矛盾。
改進(jìn)措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計(jì)較一時(shí)的得失，加強(qiáng)溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。
慶幸的是我能夠認(rèn)識(shí)到自己的種種不足，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認(rèn)真對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。2019年的工作已經(jīng)開(kāi)始，通過(guò)對(duì)去年的工作進(jìn)行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺(tái)階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)【二】
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)，()。在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定
公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇十一
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總結(jié)
，是對(duì)過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀評(píng)價(jià)的書(shū)面材料。下面文書(shū)幫小編給大家推薦一篇
上半年技術(shù)工作總結(jié)
，希望對(duì)你有所幫助!
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
2011年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會(huì)”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
2011年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。
企業(yè)文化建設(shè)是2011年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的.文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、 “讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。
2011年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。2011年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等。
宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。2011年度，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號(hào)博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之2011年度，在爭(zhēng)創(chuàng)東陽(yáng)市“青年文明號(hào)”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開(kāi)展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會(huì)。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇十二
即將過(guò)去的20xx年,是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來(lái),要不就會(huì)在大盤未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。
回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶的勇氣,留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問(wèn)題。
第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒(méi)有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。
第三,專業(yè)知識(shí)不充足,客戶提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四,對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。
第五,同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線,后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二,加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。
第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財(cái)。
第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶介紹。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人,才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火,也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?BR> 時(shí)光飛逝,猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20xx年,證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個(gè)人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實(shí)于群體行為,從而把個(gè)體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。
20xx年我主要的工作如下:。
1.近一年來(lái),隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇,來(lái)營(yíng)業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因?yàn)樯硖幥芭_(tái),所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費(fèi)率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對(duì)于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過(guò)自己的努力,通過(guò)同事們的幫助,對(duì)證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。
2.在縣城拓展客戶,尋找營(yíng)業(yè)部的下線,先后到、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3.手機(jī)營(yíng)銷的工作,自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營(yíng)銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái),我一直給周邊的客戶營(yíng)銷我公司的炒股手機(jī),以配合總部的這次營(yíng)銷行動(dòng),最后成功的營(yíng)銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。
4.短信咨詢的工作,因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上,耗資巨大,總部已察覺(jué)此問(wèn)題,長(zhǎng)此以往要做冤大頭,遂發(fā)號(hào)各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺(tái),改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具―移動(dòng)飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話,的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推薦,對(duì)營(yíng)業(yè)部qq群的維護(hù)?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗(yàn),把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶建立長(zhǎng)久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長(zhǎng)青之樹(shù)的根基,為了這一點(diǎn),我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰,正是因?yàn)檫@樣,一些客戶和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機(jī)房測(cè)試工作,機(jī)房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱,機(jī)房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運(yùn)營(yíng)的保證,所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因?yàn)槲以谧鰷y(cè)試。
8.最近行情比較活躍,董事長(zhǎng)號(hào)召我們要走出去,要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營(yíng)銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式去營(yíng)銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。
千里之行,始于足下。我相信在董事長(zhǎng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放思路的指引下,只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰。
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jī)?nèi)缦?。
1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求?？傊?在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對(duì)一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因,主要是因?yàn)?。
1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺(tái)間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足:。
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識(shí),做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施:。
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié),對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
20xx年。
工作計(jì)劃。
:
1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
部門:。
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終。
2、對(duì)工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司:。
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇一
根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路，全處人員精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，齊心協(xié)力，努力工作，取得了較好的成績(jī)。截止六月底，我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件，擔(dān)任公證常年法律顧問(wèn)×家，業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬(wàn)余元，基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半的目標(biāo)，半年來(lái)，我們主要做了以下工作：
一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提高公證隊(duì)伍的整體素質(zhì)。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇二
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的'進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的星級(jí)評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇三
回顧過(guò)去的20××年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書(shū)籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇四
時(shí)光飛逝，猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20××年，證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)?！痢恋拇髲B不是一天建成的，發(fā)揮眾人的智慧，把個(gè)人正確思想，那就是崛起××證券的精神和信心，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。
20××年我主要的工作，如下：
1.近一年來(lái)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇，來(lái)營(yíng)業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多，我因?yàn)樯硖幥芭_(tái)，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費(fèi)率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對(duì)于一些市值較大，需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過(guò)自己的努力，通過(guò)同事們的幫助，對(duì)證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。
2.在縣城拓展客戶，尋找營(yíng)業(yè)部的下線，先后到××、××苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人，最后在××發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3.手機(jī)營(yíng)銷的工作，自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營(yíng)銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái)，我一直給周邊的客戶營(yíng)銷我公司的炒股手機(jī)，以配合總部的這次營(yíng)銷行動(dòng)，最后成功的營(yíng)銷了××客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。
4.短信咨詢的工作，因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上，耗資巨大，總部已察覺(jué)此問(wèn)題，長(zhǎng)此以往要做冤大頭，遂發(fā)號(hào)各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺(tái)，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具—移動(dòng)飛信。當(dāng)然，要想發(fā)飛信，就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話，的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推薦，對(duì)營(yíng)業(yè)部qq群的維護(hù)。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶建立長(zhǎng)久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長(zhǎng)青之樹(shù)的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看，但是我們希望用我們胸中的'熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰，正是因?yàn)檫@樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機(jī)房測(cè)試工作，機(jī)房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱，機(jī)房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運(yùn)營(yíng)的保證，所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因?yàn)槲以谧鰷y(cè)試。
8.最近行情比較活躍，董事長(zhǎng)號(hào)召我們要走出去，要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營(yíng)銷。我隨他們先后走訪了××小區(qū)、××小區(qū)、××小區(qū)、××公園等地，從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式去營(yíng)銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事長(zhǎng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上勝利的巔峰。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇五
20xx年即將過(guò)去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年x月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將xx系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō)。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在繼續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)。
在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的.工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇六
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隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。
在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。
下面我對(duì)xxxx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn)。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn)，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。
從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國(guó)人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為xxxx年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測(cè)試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包，我馬上升級(jí)后就開(kāi)始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。
要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來(lái)看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入
由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)完成，正在測(cè)試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜
主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造
財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)web服務(wù)器，營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號(hào)就可以登陸的方式。這樣對(duì)于維護(hù)起來(lái)就更加的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動(dòng)，營(yíng)業(yè)部端打印機(jī)都由原來(lái)的本機(jī)打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的.網(wǎng)絡(luò)打印。
8、公司各樓層交換機(jī)更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠(yuǎn)程開(kāi)戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)
13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫(xiě)、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。也受到了同事們的好評(píng)。
但是也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇七
光陰似箭，時(shí)間如梭。轉(zhuǎn)眼間已到x年尾了，回首到公司的小半年，內(nèi)心不禁感慨萬(wàn)千。在各位領(lǐng)導(dǎo)的幫忙帶領(lǐng)和同事的共同奮斗下，經(jīng)過(guò)了自己的用心努力，使我順利地完成本職工作的同時(shí)，也經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。十分感謝公司給我這個(gè)成長(zhǎng)的平臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能。以下就是我今年的工作總結(jié)：
一、工資核算及發(fā)放工作。
1.x年10月將正恒公司人員檔案從集團(tuán)順利轉(zhuǎn)出并進(jìn)行存檔。
2.同時(shí)完成成都銀行工資卡開(kāi)卡工作。辦理人員批量開(kāi)卡工作，共計(jì)17人。
3.順利完成8月-12月工資核算與發(fā)放。8月份5人計(jì)發(fā)33316元(應(yīng)發(fā));9月份9人計(jì)發(fā)37892.19元(應(yīng)發(fā));10月份17人計(jì)發(fā)66209.92元(應(yīng)發(fā));11月份18人計(jì)發(fā)70895.07元(應(yīng)發(fā));12月份20人計(jì)發(fā)84855.32元(應(yīng)發(fā));共計(jì)69人次計(jì)發(fā)293168.5元(應(yīng)發(fā))。
二、社會(huì)保險(xiǎn)方面的工作。
1.社會(huì)保險(xiǎn)開(kāi)戶工作。
在公司領(lǐng)導(dǎo)及部門主管的支持與指導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)與社保機(jī)構(gòu)的用心溝通，我公司于x年10月順利完成養(yǎng)老開(kāi)戶，11月完成醫(yī)療保險(xiǎn)等開(kāi)戶工作。
2.社會(huì)保險(xiǎn)核算及繳納工作。
x年11月養(yǎng)老保險(xiǎn)參保共3人計(jì)2244.76元;12月社會(huì)保險(xiǎn)共7人計(jì)6960.26元;共計(jì)10人次9205.02元。3.社會(huì)保險(xiǎn)增減及轉(zhuǎn)移工作。
根據(jù)西安市社保中心繳費(fèi)時(shí)間的規(guī)定及公司的規(guī)章制度，及時(shí)辦理社會(huì)保險(xiǎn)的公司員工社會(huì)保險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移、增減員等變動(dòng)狀況，同時(shí)整理匯總每月貼合社保繳納人員名單并定時(shí)完成公司社會(huì)保險(xiǎn)繳納工作。截止12月，共有10人已在公司參保。
三、勞動(dòng)合同方面的工作。
隨著公司的快速發(fā)展，不斷有新員工入職，在入職員工勞動(dòng)合同與保密協(xié)議的簽訂等一系列工作上，正式用工勞動(dòng)合同與保密協(xié)議簽訂率均為100%，較好地完成了任務(wù)。勞動(dòng)合同與保密協(xié)議簽訂人數(shù)如下：
8月：4人簽訂勞動(dòng)合同、1人簽訂保密協(xié)議;9月：4人簽訂勞動(dòng)合同;。
10月：8人簽訂勞動(dòng)合同、2人簽訂保密協(xié)議;11月：1人簽訂勞動(dòng)合同;。
12月：2人簽訂勞動(dòng)合同、1人簽訂保密協(xié)議;共計(jì)：19人簽訂勞動(dòng)合同、4人簽訂保密協(xié)議。
完成營(yíng)業(yè)人員行為規(guī)范制度、員工手冊(cè)、員工轉(zhuǎn)正流程的制定與修改工作;公司編制與架構(gòu)、員工薪酬福利制度的修訂及人事管理制度的起草與修訂工作。
五、oa信息申報(bào)與其他工作。
1.按時(shí)完成新入職員工的oa賬號(hào)申請(qǐng)，協(xié)助員工使用oa操作系統(tǒng)。公司現(xiàn)所有在職員工均已正常使用oa系統(tǒng)。
2.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)性工作。
每一個(gè)好的員工都應(yīng)對(duì)自己的工作資料認(rèn)識(shí)清晰，熟悉和熟練自己的工作。不但需要嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作態(tài)度，還應(yīng)有較強(qiáng)的理論知識(shí)。但由于自己對(duì)商場(chǎng)這個(gè)行業(yè)的生疏及對(duì)整個(gè)工作模塊掌握不夠全面，不能做到一絲不差，所以自己在工作過(guò)程中也有許多不足和缺點(diǎn)，出現(xiàn)了一些失誤。但這些會(huì)讓我更加努力的工作，謙虛謹(jǐn)慎的向別人學(xué)習(xí)，盡可能提高自己的工作潛力，使自己在自己的崗位上發(fā)揮到最大的作用，更快更準(zhǔn)確的完成自己的本職工作;和其他同事的人際關(guān)系也很重要，因?yàn)橐粋€(gè)人的潛力有限，每件事的成功都是靠群眾的智慧，所以和同事們團(tuán)結(jié)在一齊才是成功完成領(lǐng)導(dǎo)交給的工作任務(wù)的前提，這一點(diǎn)不僅僅僅事工作，平時(shí)的生活中也事如此，所以團(tuán)結(jié)其他同事不僅僅是個(gè)人的事也是一種工作的義務(wù)!
回顧過(guò)去，展望未來(lái)。對(duì)于過(guò)去得與失，我會(huì)吸取有利因素強(qiáng)化自己工作潛力，把不利因素在自己以后工作中排除，不到半年的工作讓我在成為一名合格職工道路上不斷前進(jìn)，我相信透過(guò)我的努力和同事的合作，以及領(lǐng)導(dǎo)們的指導(dǎo)，我會(huì)成為一名優(yōu)秀員工，充分發(fā)揮我個(gè)人潛力。也感謝領(lǐng)導(dǎo)給我這一個(gè)適宜工作位置，讓我能為公司做出自己該有貢獻(xiàn)。我做得雖然還不夠最好，但我相信在今后工作中，我還會(huì)繼續(xù)不斷努力下去，我相信，只要我在崗位上一天，我就會(huì)做出自己最大努力，將自己所有精力和潛力用在工作上，相信自己必須能夠做好!
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇八
自x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)xx年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么就是我破蛹化蝶的過(guò)程?？偨Y(jié)一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的__行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為_(kāi)_證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約__%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)xx總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的`網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)xx年的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!最后用xx的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇九
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程。總結(jié)一年來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。
真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。
真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。
真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的xx行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒(méi)有前途的，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識(shí)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的'良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！
最后用xx的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。
我們公司參加了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在星期x所整理。
對(duì)于20xx年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇十
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證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)【一】
轉(zhuǎn)眼之間，我在xx證券xx營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說(shuō)，過(guò)去的一年，是我不斷成長(zhǎng)進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。
我在xx營(yíng)業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在采購(gòu)、會(huì)務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時(shí)匯報(bào)，及時(shí)處理。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項(xiàng)收入，開(kāi)出收據(jù)，及時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行。
2、根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。
3、按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來(lái)的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付)，對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證。
4、協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，參與財(cái)務(wù)預(yù)算、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了2019年度財(cái)務(wù)決算和2019年度財(cái)務(wù)預(yù)算。
5、上級(jí)主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負(fù)責(zé)辦公用品采購(gòu)管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門的辦公用品計(jì)劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購(gòu)辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。
2、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì)前準(zhǔn)備好會(huì)議材料，認(rèn)真做好會(huì)場(chǎng)布置，安排食宿工作;會(huì)后及時(shí)清理會(huì)場(chǎng)。2019年4月28日?qǐng)A滿完成了xx營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，2019年5月4日組織召開(kāi)了xx證券xx營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷會(huì)議，2019年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報(bào)告會(huì)。
3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對(duì)離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。
4、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對(duì)公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。
5、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志，訂購(gòu)飲用水，繳納電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)。每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，管理日常報(bào)刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購(gòu)飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場(chǎng)所的正常運(yùn)行。
6、其他工作
2019年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議;2019年10月14日接待xx市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);2019年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì)議培訓(xùn)資料;2019年11月14日接待人行xx支行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表?yè)P(yáng)。
在工作中，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請(qǐng)示，及時(shí)匯報(bào)，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題，應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問(wèn)題的.方法，在工作中掌握財(cái)務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。
2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開(kāi)戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬(wàn)元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開(kāi)戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會(huì)，導(dǎo)致不必要的矛盾。
改進(jìn)措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計(jì)較一時(shí)的得失，加強(qiáng)溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。
慶幸的是我能夠認(rèn)識(shí)到自己的種種不足，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認(rèn)真對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。2019年的工作已經(jīng)開(kāi)始，通過(guò)對(duì)去年的工作進(jìn)行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺(tái)階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券公司年終個(gè)人工作總結(jié)【二】
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)，()。在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定
公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇十一
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總結(jié)
，是對(duì)過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀評(píng)價(jià)的書(shū)面材料。下面文書(shū)幫小編給大家推薦一篇
上半年技術(shù)工作總結(jié)
，希望對(duì)你有所幫助!
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績(jī)”為總體目標(biāo)，以“樹(shù)金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營(yíng)業(yè)部積極開(kāi)展東陽(yáng)市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
2011年度，我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會(huì)”形式，傾聽(tīng)員工的心聲，了解員工的思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。
2011年度，營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。
企業(yè)文化建設(shè)是2011年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的.文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過(guò)組織參與專業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、 “讀一本好書(shū)，寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。
2011年度，營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的忠誠(chéng)度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。
三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。2011年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體，有效的加強(qiáng)員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等。
宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。2011年度，我們基本做到每次活動(dòng)有策劃，每次活動(dòng)有宣傳，每次活動(dòng)有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號(hào)博客，營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之2011年度，在爭(zhēng)創(chuàng)東陽(yáng)市“青年文明號(hào)”過(guò)程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開(kāi)展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會(huì)。
證券公司個(gè)人的年終工作總結(jié)篇十二
即將過(guò)去的20xx年,是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來(lái),要不就會(huì)在大盤未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。
回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶的勇氣,留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問(wèn)題。
第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒(méi)有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。
第三,專業(yè)知識(shí)不充足,客戶提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四,對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。
第五,同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線,后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二,加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。
第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財(cái)。
第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶介紹。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人,才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火,也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?BR> 時(shí)光飛逝,猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的20xx年,證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個(gè)人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實(shí)于群體行為,從而把個(gè)體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。
20xx年我主要的工作如下:。
1.近一年來(lái),隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇,來(lái)營(yíng)業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因?yàn)樯硖幥芭_(tái),所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費(fèi)率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對(duì)于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過(guò)自己的努力,通過(guò)同事們的幫助,對(duì)證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。
2.在縣城拓展客戶,尋找營(yíng)業(yè)部的下線,先后到、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。
3.手機(jī)營(yíng)銷的工作,自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營(yíng)銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái),我一直給周邊的客戶營(yíng)銷我公司的炒股手機(jī),以配合總部的這次營(yíng)銷行動(dòng),最后成功的營(yíng)銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。
4.短信咨詢的工作,因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上,耗資巨大,總部已察覺(jué)此問(wèn)題,長(zhǎng)此以往要做冤大頭,遂發(fā)號(hào)各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺(tái),改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具―移動(dòng)飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。
5.本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢的工作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話,的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推薦,對(duì)營(yíng)業(yè)部qq群的維護(hù)?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗(yàn),把自己水平提高是硬道理啊!
6.與客戶建立長(zhǎng)久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長(zhǎng)青之樹(shù)的根基,為了這一點(diǎn),我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅(jiān)冰,正是因?yàn)檫@樣,一些客戶和我們成為了忘年交。
7.配合電腦部做好機(jī)房測(cè)試工作,機(jī)房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱,機(jī)房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運(yùn)營(yíng)的保證,所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因?yàn)槲以谧鰷y(cè)試。
8.最近行情比較活躍,董事長(zhǎng)號(hào)召我們要走出去,要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營(yíng)銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式去營(yíng)銷我們公司,才能收到事半功倍的效果。
千里之行,始于足下。我相信在董事長(zhǎng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放思路的指引下,只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰。
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jī)?nèi)缦?。
1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求?？傊?在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對(duì)一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因,主要是因?yàn)?。
1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺(tái)間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足:。
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識(shí),做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施:。
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié),對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
20xx年。
工作計(jì)劃。
:
1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
部門:。
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,加強(qiáng)管理監(jiān)督,有始有終。
2、對(duì)工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司:。
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。