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內(nèi)控自評報告篇一
xx證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“xx證券”)作為廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡稱“xxx”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，對xxxxxx年度內(nèi)部控制情況進行了核查，核查情況及意見如下：
xx證券保薦代表人認真審閱了《廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司xxx年度內(nèi)部控制自我評價報告》，通過與xxx董事、監(jiān)事、高級管理人員、內(nèi)部審計人員及外部審計機構(gòu)等有關(guān)人士進行溝通，查閱xxx股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議文件以及各項業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從xxx內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《內(nèi)部控制自我評價報告》的真實性、客觀性進行了核查。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括：公司本部及八個子公司(即天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津xxx醫(yī)用科技有限公司、南昌xxx醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州xxx醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán))，納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的100%;納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績效考評、運營分析、子公司管控、對外投資與提供財務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險、核心人員流失風(fēng)險、控股子公司管控風(fēng)險等重大、重要風(fēng)險。
1、治理架構(gòu)。
公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國證監(jiān)會相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》，明確了各個層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制，促進治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運作。
(1)股東大會。
股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動事宜、審議公司的重大交易事項、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
(2)董事會。
董事會是公司的決策機構(gòu)，由股東大會選舉產(chǎn)生，對股東大會負責(zé)，由股東大會授權(quán)全面負責(zé)公司的經(jīng)營和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計劃，對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。
董事會下設(shè)董事會秘書，負責(zé)處理董事會日常工作;董事會下設(shè)審計委員會、薪酬與考核委員會。審計委員會主要負責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會主要負責(zé)制定公司董事及高級管理人員的.考核標(biāo)準(zhǔn)并進行考核，同時負責(zé)制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責(zé)。
(3)監(jiān)事會。
監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會由股東大會授權(quán)，負責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負責(zé)監(jiān)督公司合法運作，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為。監(jiān)事會對股東大會負責(zé)并報告工作。
公司管理層負責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)。
內(nèi)控自評報告篇二
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
一、自查情況。
加強社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑啊⑹轮?、事后全過程的監(jiān)督機制。
1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進行崗位細分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機制，突出加強對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社?；鸬倪\行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社?；鹑轿?、全過程的監(jiān)督。
2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范。
按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強化內(nèi)部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負責(zé)人對對賬情況進行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
3、加強內(nèi)部稽核，確保各項規(guī)范和流程得到貫徹落實。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進行稽核?；送戤吅螅騿挝活I(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。
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內(nèi)控自評報告篇三
xx證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“xx證券”)作為廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡稱“xxx”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，對xxxxxx年度內(nèi)部控制情況進行了核查，核查情況及意見如下：
一、本保薦機構(gòu)進行的核查工作。
xx證券保薦代表人認真審閱了《廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司xxx年度內(nèi)部控制自我評價報告》，通過與xxx董事、監(jiān)事、高級管理人員、內(nèi)部審計人員及外部審計機構(gòu)等有關(guān)人士進行溝通，查閱xxx股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議文件以及各項業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從xxx內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《內(nèi)部控制自我評價報告》的真實性、客觀性進行了核查。
二、內(nèi)部控制評價工作情況。
(一)內(nèi)部控制評價范圍。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括：公司本部及八個子公司(即天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津xxx醫(yī)用科技有限公司、南昌xxx醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州xxx醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán))，納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的100%;納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績效考評、運營分析、子公司管控、對外投資與提供財務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險、核心人員流失風(fēng)險、控股子公司管控風(fēng)險等重大、重要風(fēng)險。
1、治理架構(gòu)。
公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國證監(jiān)會相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》，明確了各個層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制，促進治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運作。
(1)股東大會。
股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動事宜、審議公司的重大交易事項、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
(2)董事會。
董事會是公司的決策機構(gòu)，由股東大會選舉產(chǎn)生，對股東大會負責(zé)，由股東大會授權(quán)全面負責(zé)公司的經(jīng)營和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計劃，對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。
董事會下設(shè)董事會秘書，負責(zé)處理董事會日常工作;董事會下設(shè)審計委員會、薪酬與考核委員會。審計委員會主要負責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會主要負責(zé)制定公司董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進行考核，同時負責(zé)制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責(zé)。
(3)監(jiān)事會。
監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會由股東大會授權(quán)，負責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負責(zé)監(jiān)督公司合法運作，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為。監(jiān)事會對股東大會負責(zé)并報告工作。
公司管理層負責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)。
公司根據(jù)實際情況，綜合業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營管理需要，設(shè)立了17個職能部門，分別是資源開發(fā)部、采購部、生產(chǎn)計劃部、制造部、質(zhì)量管理部、國內(nèi)銷售部、國際銷售部、政府采購部、商務(wù)中心、售后服務(wù)部、研發(fā)中心、人力資源部、行政辦公室、證券辦公室、財務(wù)部、資金部、審計部等部門。各職能部門分工明確、相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督、相互制約。
內(nèi)控自評報告篇四
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，公司監(jiān)事會結(jié)合公司2012年度對下屬二級單位的日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。
一、內(nèi)部控制評價工作的總體情況
按照集團監(jiān)事會內(nèi)部控制自我評價工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個方面，對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自評。本次自評工作，嚴格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評價程序，具體包括觀察、詢問、檢查、抽查、監(jiān)盤等審計程序。
按照內(nèi)部控制的各項目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應(yīng)和成本效益的原則，公司在內(nèi)部的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，基本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。
二、內(nèi)部控制評價的主要內(nèi)容
（一）組織架構(gòu)
事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對董事會、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為及公司日常經(jīng)營運作、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督和檢查，并履行報告工作。
公司建立完善了董事會、監(jiān)事會及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)則，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。
（二）內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置
公司根據(jù)自身發(fā)展需要和實際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規(guī)定了公司各機構(gòu)、部門和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。
公司所屬子公司7個，機關(guān)本部設(shè)置綜合部、財務(wù)部、設(shè)備物資部、計劃部、工程部、安全部、運行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個部門，實現(xiàn)了部門對接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。
（三）內(nèi)部審計
根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專門監(jiān)審部，負責(zé)獨立開展內(nèi)部審計工作，對公司及下屬二級單位的經(jīng)營活動、內(nèi)部控制、財務(wù)收支、經(jīng)營業(yè)績和招投標(biāo)活動等進行審計和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見和建議，促進和保證內(nèi)部控制體系的有效運行。
（四）人力資源
公司的快速成長離不開優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開發(fā)，同時完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊》、《勞動合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對員工錄用、培訓(xùn)、工資薪酬、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷、福利保障等方面進行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。
（五）企業(yè)文化
根據(jù)xx集團“政府放心、市民滿意、企業(yè)增效、員工樂業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實、開拓創(chuàng)新、健康快樂”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂園”的企業(yè)愿景,大力開展企業(yè)文化建設(shè),通過培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強了公司的凝聚力,在認真學(xué)習(xí)和切實推行集團企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,公司全體員工不斷開拓創(chuàng)新,團結(jié)拼搏,發(fā)揚團隊精神,共同實現(xiàn)xx-xxx跨越式發(fā)展。
（六）、采購和費用及付款活動控制
制，堵塞采購環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購風(fēng)險。報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對采購與付款活動的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
（七）、資產(chǎn)管理
建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購申請由使用部門根據(jù)預(yù)算編制,采購部門負責(zé)詢價和招標(biāo)采購,使用部門和行政部門負責(zé)采購資產(chǎn)的驗收和保管,財務(wù)部門負責(zé)辦理采購款項的支付。
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內(nèi)控自評報告篇五
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求(以下簡稱“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范系”)，結(jié)合深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對公司(內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進行了評價。
一、重要聲明。
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險。
二、內(nèi)部控制評價結(jié)論。
根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。
三、公司內(nèi)部控制的有關(guān)情況。
(一)內(nèi)部控制環(huán)境。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的包括公司及下屬子公司。納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：
1、治理結(jié)構(gòu)。
公司按照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)的要求和《公司章程》的規(guī)定，建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制。股東大會是公司的決策機構(gòu)，按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責(zé)，享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，依法行使公司經(jīng)營方針、投資、利潤分配等重大事項的表決權(quán)。董事會對股東大會負責(zé)，按照《公司章程》等規(guī)定在規(guī)定范圍內(nèi)行使經(jīng)營決策權(quán)，董事會由7名董事組成，設(shè)董事長1名。董事會下設(shè)審計委員會、戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會四個委員會，按照董事會各專門委員會實施細則履行職責(zé)，為董事會科學(xué)決策提供有力支持。監(jiān)事會對股東大會負責(zé)，監(jiān)督公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員依法履行職責(zé)。監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中包括1名職工代表監(jiān)事。董事會負責(zé)擬定公司中長期發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)架構(gòu)、經(jīng)營方針和年度經(jīng)營計劃，解決日常生產(chǎn)、經(jīng)營工作中存在的問題，對階段性工作進行總結(jié)和部署?？偨?jīng)辦主要負責(zé)討論公司經(jīng)營、管理、發(fā)展的重大事項，組織研究和落實公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃。同時公司各部門、各分支機構(gòu)均制定了完備的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運行的制度體系。董事會負責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施。監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。管理層負責(zé)公司內(nèi)部控制的日常運行。公司在董事會下設(shè)立審計委員會。審計委員會負責(zé)審查公司內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實施和內(nèi)部控制自我評價情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計及其他相關(guān)事宜等。公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。
2、內(nèi)部審計。
公司已按《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求在董事會下設(shè)立內(nèi)審部，并配備了三名專職人員，制定了《內(nèi)部審計制度》、《內(nèi)部控制管理及檢查監(jiān)督辦法》、《內(nèi)部控制制度審計辦法》等內(nèi)部審計規(guī)章制度。內(nèi)審部對董事會審計委員會負責(zé)，定期檢查公司內(nèi)部控制缺陷，評估其執(zhí)行的效果和效率，內(nèi)審部對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照企業(yè)內(nèi)部審計工作程序編制工作底稿和審計報告，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會及其審計委員會、監(jiān)事會報告。目前公司內(nèi)審部門在強化完善管理，內(nèi)部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，同時也將隨著公司內(nèi)控制度的不斷完善而起著更大的作用。
3、人力資源政策。
公司高度重視人力資源建設(shè)，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人力資源現(xiàn)狀和未來需求預(yù)測，建立和實施了招聘、培訓(xùn)、休假、福利等人事管理制度，通過部門職責(zé)和崗位說明書、任職條件和工作要求，明確界定了各部門及各崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限。人力資源政策遵循德才兼?zhèn)?、以德為先和公開、公平、公正的原則，通過公開招聘、競爭上崗等多種方式選聘優(yōu)秀人才，重點關(guān)注選聘對象的價值取向和責(zé)任意識。各關(guān)鍵崗位招聘了具備相應(yīng)專業(yè)水準(zhǔn)的人員，做到了因事設(shè)崗、以崗定人。同時，公司切實加強了員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。建立和完善人力資源的激勵約束機制，設(shè)置科學(xué)的業(yè)績考核指標(biāo)體系，對各級管理人員和全體員工進行嚴格考核與評價，有效激勵員工工作熱情，和優(yōu)化員工隊伍。
4、企業(yè)文化。
公司培育員工積極向上的價值觀和社會責(zé)任感，倡導(dǎo)誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強化風(fēng)險意識。公司將企業(yè)價值觀、經(jīng)營理念和企業(yè)精神納入員工行為規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)，高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，公司為每一位新進員工進行公司目標(biāo)和價值觀的宣講，公司一直秉承“尊重人、培養(yǎng)人、依靠人、滿足人”的人才理念，堅持“以人為本”的文化理念，“珍惜時間、創(chuàng)造價值”的企業(yè)精神，為各類人才提供了廣闊的事業(yè)發(fā)展空間、優(yōu)良的成長環(huán)境，使每一位有能力、有事業(yè)心的人都能在公司發(fā)揮自己的能力，實現(xiàn)自我價值。
5、資金管理。
公司嚴格按照《貨幣資金管理制度》進行管理和資金收付，做到：資金收支經(jīng)辦與記賬崗位分離;資金收支的經(jīng)辦與審核相分離;支票的保管與支取資金的財務(wù)專用章和負責(zé)人名章的保管分離。定期或不定期對貨幣資金進行盤點和銀行對賬，確保現(xiàn)金賬面余額與實際庫存相符。在報告期內(nèi)公司沒有違反相關(guān)規(guī)定的事項發(fā)生。
6、采購和費用及付款活動控制。
公司制定了采購申請制度、付款審批制度、供應(yīng)商評定制度等采購管理制度，明確了公司采購業(yè)務(wù)的流程并加強相關(guān)管控。公司制定了供應(yīng)鏈管理部商務(wù)人員崗位工作職責(zé)、財務(wù)部崗位工作職責(zé)，分別管理采購業(yè)務(wù)和付款業(yè)務(wù)，并在請購與審批、詢價與確定供應(yīng)商、采購合同的訂立與審核、采購、驗收與相關(guān)會計記錄、付款的申請、審批與執(zhí)行等環(huán)節(jié)明確了各自的權(quán)責(zé)和相互制約的要求。
7、信息與溝通。
公司在持續(xù)優(yōu)化信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，關(guān)注基礎(chǔ)信息質(zhì)量，關(guān)注基礎(chǔ)功能使用的規(guī)范性。日常經(jīng)營過程中，公司通過總經(jīng)理辦公室會議、各種專題會議等信息溝通渠道，通過各種例會、辦公會等決策機制，不斷提高管理決策能力，使業(yè)務(wù)部門和職能部門上傳下達的報告線清晰有效，內(nèi)部溝通較為及時、順暢。與業(yè)務(wù)往來單位、中介機構(gòu)、監(jiān)管部門、投資者，也建立了必要的信息溝通和反饋渠道，及時獲取外部信息。
8、募集資金使用的內(nèi)部控制。
公司募集資金使用的內(nèi)部控制遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金存儲、審批、使用、變更、監(jiān)督、披露等內(nèi)容作了明確的規(guī)定。公司對募集資金的使用能夠嚴格按照公司募集資金管理制度的規(guī)定履行審批程序和管理流程，保證募集資金按照招股說明書、募集說明書承諾或股東大會批準(zhǔn)的用途使用，并由公司內(nèi)部審計部門定期進行專項審計，以保證募集資金使用的規(guī)范性。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生違反《募集資金管理辦法》的行為。
9、關(guān)聯(lián)交易。
公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允、不得損害公司和其他股東的利益的原則。公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對公司的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等內(nèi)容作了詳盡的規(guī)定。公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴格遵循《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生損害公司和其他股東利益的情況。
10、擔(dān)保業(yè)務(wù)。
公司對外擔(dān)保的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔(dān)保風(fēng)險。公司已在《公司章程》中明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限。公司制定了《對外擔(dān)保管理辦法》，其中對公司對外擔(dān)保的審核程序、對外擔(dān)保的日常管理以及持續(xù)風(fēng)險控制等做了詳細的規(guī)定，以防范潛在的風(fēng)險，避免和減少可能發(fā)生的損失。
(二)風(fēng)險評估。
公司著重加強了內(nèi)部控制體系的完善工作，融合公司現(xiàn)有內(nèi)控體系與企業(yè)原有管理制度，促進和提升企業(yè)管理。公司在內(nèi)部控制的實際執(zhí)行過程中要對各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險等進行有效地識別、計量、評估與監(jiān)控。在內(nèi)控體系建立健全過程中，公司堅持風(fēng)險導(dǎo)向原則，針對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，優(yōu)化公司的內(nèi)部控制，健全公司的內(nèi)部控制管理。管理層認為做好內(nèi)控建設(shè)工作，不是應(yīng)對監(jiān)管部門的檢查，而是防范經(jīng)營風(fēng)險、提高經(jīng)營管理水平的內(nèi)在需要，是公司完善內(nèi)部控制、促進規(guī)范的必然選擇，也契合公司的現(xiàn)實需求。
四、內(nèi)部控制評價工作情況。
(一)內(nèi)部控制評價范圍。
1、納入評價范圍的主要單位。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括本公司及下屬四家子公司，共五家。下屬四家子公司包括：深圳市優(yōu)軟科技有限公司、深圳市英唐數(shù)碼電器有限公司、深圳市英唐電氣技術(shù)有限公司、豐唐物聯(lián)技術(shù)(深圳)有限公司。深圳市華商龍商務(wù)互聯(lián)科技有限公司在公司完成重大資產(chǎn)重組及發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易后才納入公司控制范圍。雖然公司自實際控制深圳華商龍后即開展對深圳華商龍內(nèi)部控制的初步評價與完善，但由于受時間限制，公司無法確保整改后的內(nèi)部控制運行能夠滿足最短運行時間，根據(jù)中國證監(jiān)會企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系實施工作小組于2月8日發(fā)布的《上市公司實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系監(jiān)管問題解答》中指導(dǎo)精神，深圳華商龍暫未納入內(nèi)部控制的評價范圍。
2、納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項。
結(jié)合公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的實際情況，納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項主要包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動、投資管理、采購管理、銷售業(yè)務(wù)、研究與開發(fā)、資產(chǎn)管理、在建工程項目管理、對外擔(dān)保管理、合同管理、財務(wù)報告、信息傳遞、信息系統(tǒng)等。納入重點關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：資金活動、投資管理、采購管理、銷售業(yè)務(wù)、對外擔(dān)保管理、資產(chǎn)管理。上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
(二)內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)。
公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，結(jié)合公司的內(nèi)部控制相關(guān)制度組織開展內(nèi)部控制評價工作。公司根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度等因素，區(qū)分財務(wù)報告內(nèi)部控制和非財務(wù)報告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認定標(biāo)準(zhǔn)，具體認定標(biāo)準(zhǔn)如下：
(1)財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標(biāo)準(zhǔn)直接取決于由于該內(nèi)部控制缺陷的存在可能導(dǎo)致的財務(wù)報告錯報的重要程度。
1、財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標(biāo)準(zhǔn)。
定量標(biāo)準(zhǔn)以營業(yè)收入、資產(chǎn)總額作為衡量指標(biāo)。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤報表相關(guān)的，以營業(yè)收入指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財務(wù)報告錯報金額小于營業(yè)收入的1%，則認定為一般缺陷;如果超過營業(yè)收入的1%但小于2%認定為重要缺陷;如果超過營業(yè)收入的2%，則認定為重大缺陷。
內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財務(wù)報告錯報金額小于資產(chǎn)總額的0.5%，則認定為一般缺陷;如果超過資產(chǎn)總額0.5%但小于1%則認定為重要缺陷;如果超過資產(chǎn)總額1%，則認定為重大缺陷。
2、財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標(biāo)準(zhǔn)。
該缺陷是否具備合理可能性導(dǎo)致公司的內(nèi)部控制不能及時防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財務(wù)報告錯報;該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的潛在錯報金額的大小。一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
(2)非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)。
公司非財務(wù)報告缺陷認定主要依據(jù)缺陷涉及業(yè)務(wù)性質(zhì)的嚴重程度、直接或潛在負面影響的性質(zhì)、影響的范圍等因素來確定。
(三)內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況。
1、內(nèi)部控制缺陷及其認定情況。
(1)財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況根據(jù)上述財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標(biāo)準(zhǔn)，報告期內(nèi)公司不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
(2)非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況根據(jù)上述非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標(biāo)準(zhǔn)，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
(3)公司正處于轉(zhuǎn)型期高速發(fā)展的階段，業(yè)務(wù)規(guī)模急速擴張會增大公司的管理難度。如果公司的人員素質(zhì)、管理方法不能適應(yīng)公司的發(fā)展速度，將降低公司的運行效率，導(dǎo)致公司未來盈利能力達不到預(yù)期目標(biāo)。但是，通過評價，公司認為，公司總部及個別子公司的內(nèi)部管理工作仍有進一步改進和提升的空間。如公司在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、制度更新、流程優(yōu)化等方面需要加強和完善，個別子公司在加大生產(chǎn)采購風(fēng)險管控及細化全面預(yù)算等方面需要強化和改善。
(四)內(nèi)部控制缺陷的整改情況。
針對公司報告期內(nèi)提出的一般性缺陷，公司總部積極開展了整改落實工作，及時對評價過程中發(fā)現(xiàn)的制度和流程進行了更新和優(yōu)化。有關(guān)子公司對評價過程中提出的問題進行了認真總結(jié)、分析，及時擬定了整改方案，并按方案采取了整改措施，完成了整改落實。整改過程中，由評價工作組定期溝通整改進度和效果。通過缺陷整改，完善了公司內(nèi)部控制管理體系，規(guī)范了公司運營，提高了公司防范風(fēng)險的能力和水平。與此同時，公司全面啟動和部署了企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，并擬以此為契機，推進公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、管理標(biāo)準(zhǔn)化，大力提升公司的內(nèi)部控制能力與企業(yè)管理水平。下一步，公司將針對這些發(fā)展瓶頸與短板的，認真加以整改，使公司的管控更加規(guī)范有序、基礎(chǔ)管理能力進一步加強、管理現(xiàn)代化水平進一步提升、管理創(chuàng)新機制進一步完善、綜合績效進一步改善。
(五)內(nèi)部控制有效性的結(jié)論。
報告期內(nèi)，公司納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。公司自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。目前，公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。今后，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
深圳市英唐智能控制股份有限公司。
董事會。
201x年x月x日。
內(nèi)控自評報告篇六
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，公司監(jiān)事會結(jié)合公司2012年度對下屬二級單位的日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。
一、內(nèi)部控制評價工作的總體情況
按照集團監(jiān)事會內(nèi)部控制自我評價工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個方面，對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自評。本次自評工作，嚴格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評價程序，具體包括觀察、詢問、檢查、抽查、監(jiān)盤等審計程序。
按照內(nèi)部控制的各項目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應(yīng)和成本效益的原則，公司在內(nèi)部的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，基本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。
二、內(nèi)部控制評價的主要內(nèi)容
（一）組織架構(gòu)
事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對董事會、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為及公司日常經(jīng)營運作、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督和檢查，并履行報告工作。
公司建立完善了董事會、監(jiān)事會及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)則，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。
（二）內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置
公司根據(jù)自身發(fā)展需要和實際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規(guī)定了公司各機構(gòu)、部門和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。
公司所屬子公司7個，機關(guān)本部設(shè)置綜合部、財務(wù)部、設(shè)備物資部、計劃部、工程部、安全部、運行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個部門，實現(xiàn)了部門對接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。
（三）內(nèi)部審計
根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專門監(jiān)審部，負責(zé)獨立開展內(nèi)部審計工作，對公司及下屬二級單位的經(jīng)營活動、內(nèi)部控制、財務(wù)收支、經(jīng)營業(yè)績和招投標(biāo)活動等進行審計和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見和建議，促進和保證內(nèi)部控制體系的有效運行。
（四）人力資源
公司的快速成長離不開優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開發(fā)，同時完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊》、《勞動合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對員工錄用、培訓(xùn)、工資薪酬、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷、福利保障等方面進行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。
（五）企業(yè)文化
根據(jù)xx集團“政府放心、市民滿意、企業(yè)增效、員工樂業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實、開拓創(chuàng)新、健康快樂”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂園”的企業(yè)愿景,大力開展企業(yè)文化建設(shè),通過培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強了公司的凝聚力,在認真學(xué)習(xí)和切實推行集團企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,公司全體員工不斷開拓創(chuàng)新,團結(jié)拼搏,發(fā)揚團隊精神,共同實現(xiàn)xx-xxx跨越式發(fā)展。
（六）、采購和費用及付款活動控制
制，堵塞采購環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購風(fēng)險。報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對采購與付款活動的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
（七）、資產(chǎn)管理
建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購申請由使用部門根據(jù)預(yù)算編制,采購部門負責(zé)詢價和招標(biāo)采購,使用部門和行政部門負責(zé)采購資產(chǎn)的驗收和保管,財務(wù)部門負責(zé)辦理采購款項的支付。
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內(nèi)控自評報告篇七
一個學(xué)期轉(zhuǎn)眼就過去了，對于這一個學(xué)期，我做了以下幾個方面的總結(jié)，也是對自我的一個評價。
在學(xué)習(xí)上，我取得了優(yōu)異的成績。無論是在學(xué)生會工作，還是在班級工作，我都以學(xué)習(xí)為重，好好把學(xué)習(xí)搞好，專業(yè)課學(xué)得得心應(yīng)手。那么將來步入了社會，無論是本事，還是專業(yè)，我們都具備了很好的條件。
在政治思想上，我進取向黨組織靠攏，并在入黨進取分子培訓(xùn)中，被評為優(yōu)秀學(xué)員。在班上，我也進取幫忙他人，為了讓班上的人更團結(jié)，我會組織一些活動，班會，等等?？傊磺心苌习嗉壸呦虺晒Φ模叶紩L試，班上的同學(xué)也很熱心，一齊加油，搞好一個班級。在工作中，我進取負責(zé)，努力認真，班上的事，系部的事，我都是把它們當(dāng)做自我的事在做，有個時候我還先把自我的事放到后一步，這充分反應(yīng)出我是一個工作狂，這也是為了以后我到社會上能夠更好的適應(yīng)。在班上教師交代的什么事，我都是一心一意的去認真的完成，然后再向教師報告。
在生活上，我跟班上的每一個同學(xué)都是兄弟姐妹，好朋友，一齊吃飯，一齊玩，一齊學(xué)習(xí)，一齊搞活動，一齊分享歡樂，一齊分享來自心靈深處的那份真情，助人為樂，是我的形象代言，所以在人際關(guān)系這一方面，我很注重，我也把握的很好。
以上講的都是我的一些優(yōu)點，本人也有很多缺點，可是我一向是發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。為了上自我變得更好，我期望我們班的每一個同學(xué)都好好的關(guān)照我，對我的不好，要提出來，僅有這樣我才來變得更好，勝不驕，敗不餒。
最終我想說的就是，我是一個擁有自信的人，自信心能戰(zhàn)勝一切困難，我會在失敗中前進，請相信我。
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內(nèi)控自評報告篇八
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、制度建設(shè)方面。
（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴格的制約關(guān)系。
（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務(wù)方面。
（一）按照《社會保險基金管理財務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務(wù)各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面。
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權(quán)限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)。
庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面。
（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開展及進行情況。
（二）設(shè)立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算。
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學(xué)習(xí)，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關(guān)財務(wù)會計制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\行。
盧氏縣社會失業(yè)保險中心。
二〇〇x年八月九日。
內(nèi)控自評報告篇九
根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設(shè)計研究所（以下簡稱：設(shè)研所）的控制目標(biāo)和管控重點，我們對截至2017年12月31日的內(nèi)部控制有效性進行了自查。
一、 2017年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)
本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項目分工開展各自工作。
內(nèi)部管理制度流程由小組負責(zé)人負責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責(zé)人統(tǒng)一開會了解各個小組的工作開展情況。
內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個方面：
（1）進行內(nèi)部培訓(xùn)，營造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。
（2）研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動價值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。
流程管理、市場管理。
（4）研究所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場管理、項目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理等進行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。
二、本部門內(nèi)部控制評價的依據(jù)
本自評報告旨在根據(jù)財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊》控制目標(biāo)，對本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運行的有效性進行評價。
三、本部門內(nèi)部控制評價的范圍及自查的主要內(nèi)容
本部門嚴格按照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊》控制目標(biāo)，對本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運行的有效性進行評價。
（一）內(nèi)部控制評價包括以下工作程序：
（1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評價工作組，制定評價工作方案。
評價工作方案中明確了評價主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進度安排和費用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。
（2）發(fā)布評價通知。評價通知包括評價依據(jù)、評價范圍、評價方式、評價工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的`事項。
（3）開展自我評價工作。單位內(nèi)部按照評價通知開展內(nèi)部控制自我評價工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評價報告，在規(guī)定時間內(nèi)報送評價工作組。
（4）開展現(xiàn)場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運用個別訪談，記錄執(zhí)行評價工作的內(nèi)容。評價工作組負責(zé)人對評價工作底稿進行了嚴格審核。
（5）匯總評價結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進行了匯總分析，，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。
（6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。
（7）編制內(nèi)部控制評價報告。評價工作組根據(jù)內(nèi)部控制評價，編制內(nèi)部控制評價報告。
（8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認真落實內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門對內(nèi)部控制缺陷整改情況進行督促和檢查。
（二）重點自查的業(yè)務(wù)
（1）工程設(shè)計
磨煤機控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設(shè)計，包括工程周期、工程造價、工程質(zhì)量方面進行考察。
（2）產(chǎn)品調(diào)試
產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。
（3）新產(chǎn)品開發(fā)
新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補償器和智能消弧線圈項目的開發(fā)工作。內(nèi)容包括開發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計工藝等方面。
（4）現(xiàn)場服務(wù)
現(xiàn)場服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務(wù)滿意情況。
四、 發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認定情況
結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在2個內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計缺陷2個，運行缺陷 0個。分別為：
（1）研發(fā)周期過長
研發(fā)周期過長造成項目的領(lǐng)先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。
（2）技術(shù)趨勢判斷錯誤
技術(shù)趨勢的判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預(yù)測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實施效益較慢。
五、 改進建議及相應(yīng)的改進措施
《內(nèi)控整改報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控自評報告篇十
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號)文件精神，我行營業(yè)部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現(xiàn)場查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項核準(zhǔn)報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進行了全面檢查和整改?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理;。
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
5、本部門按規(guī)定實行對重要崗位進行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;。
3、檢查開戶申請書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。
8、通過對對公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準(zhǔn)的開戶許可證的檢查，和對網(wǎng)點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結(jié)算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務(wù)時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開柜臺操作界面鎖定。
15、早晚現(xiàn)金進出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、。我部門負責(zé)反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進行核實并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達標(biāo)，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險防范的長效機制。
內(nèi)控自評報告篇十一
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)（2010）22號]要求，為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認真進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？啤⒐?、財務(wù)審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責(zé)進行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務(wù)會議進行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會計出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財務(wù)分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實行經(jīng)辦人員初審、科室負責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實行了嚴格的授權(quán)管理，我局對機關(guān)管。
理制度進行了進一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔2009〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責(zé)作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴格經(jīng)辦程序，加強基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規(guī)，對參保單位進行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細表等，送財務(wù)審計科復(fù)核，并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費者除建立標(biāo)識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅持由科室負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時，轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
1.制定基金管理制度。按照《社保基金財務(wù)制度》、《社?；鹭攧?wù)制度》的要求，我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》，并在工作中認真執(zhí)行。加強預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據(jù)。
3.加強社?；鹭攧?wù)對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負責(zé)核對支出戶銀行賬戶，由會計負責(zé)核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實收實撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財務(wù)負責(zé)人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責(zé)管理財務(wù)憑證、會計賬簿、財務(wù)報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù)。
財務(wù)專用章由會計專人保管，財務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務(wù)印章。
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
1.我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。
2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負責(zé)人簽字蓋章。
3．我局對各項業(yè)務(wù)進行了定期檢查，如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風(fēng)險評估制度，制定風(fēng)險處置預(yù)案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控自評報告篇十二
近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，市場競爭日趨激烈，企業(yè)風(fēng)險和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風(fēng)險并確保企業(yè)合規(guī)運營，內(nèi)控與合規(guī)自查報告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結(jié)果分析等角度，對內(nèi)控與合規(guī)自查報告進行分析和討論。
內(nèi)控是指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預(yù)防和控制風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項經(jīng)營活動。
內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復(fù)風(fēng)險漏洞，確保企業(yè)運作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險、提高內(nèi)部管控和運營效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強投資者信心等。
1.文件考核：通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度，比對實際操作情況，查找存在的差異和問題。
2.流程審查：對企業(yè)主要流程進行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進建議。
3.現(xiàn)場檢查：通過實地考察，了解企業(yè)經(jīng)營情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題，收集必要的'證據(jù)。
4.數(shù)據(jù)抽查：對企業(yè)重要數(shù)據(jù)進行抽樣檢查，并與實際情況比對，確定數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。
5.風(fēng)險識別：通過調(diào)研、討論和分析，識別企業(yè)可能存在的風(fēng)險，以制定相應(yīng)的控制措施。
根據(jù)自查的結(jié)果，可以進行整體的分析和評估，包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度，問題原因以及相關(guān)的風(fēng)險后果等。同時，還可以對自查結(jié)果進行分類統(tǒng)計和整合，如內(nèi)部控制的改進、合規(guī)培訓(xùn)的加強、流程優(yōu)化的推進等方面。
對于自查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需要制定相應(yīng)的改進措施，并設(shè)定明確的時限和責(zé)任人。改進措施可以包括制定新的制度和政策、加強培訓(xùn)和溝通、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改進內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
為了確保自查結(jié)果的有效性，企業(yè)需要建立科學(xué)的監(jiān)督機制。監(jiān)督機制可以包括內(nèi)部審計部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機構(gòu)的評估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機制，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正自查結(jié)果中存在的問題，并保障改進措施的落實。
內(nèi)控自評報告篇十三
為健全機構(gòu)內(nèi)控管理，強化全體員工風(fēng)險防范意識，提高風(fēng)險管控能力，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)價值成長，根據(jù)分公司關(guān)于2017年度內(nèi)部控制評估工作要求以及《壽險公司內(nèi)部控制評價辦法（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕6號）、《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕69號）等文件精神，**中心支公司于2017年1月14日啟動了2017年度內(nèi)審評估工作，由機構(gòu)總經(jīng)理室主持召開專題會議，對該項工作進行了安排部署，機構(gòu)總經(jīng)理為總負責(zé)人，人事行政部負責(zé)牽頭協(xié)調(diào)，各部門長及聯(lián)絡(luò)人負責(zé)具體實施。本次內(nèi)審評估工作涉及機構(gòu)日常經(jīng)營管理各個方面，內(nèi)容多、范圍廣，機構(gòu)采取以各職能部門為單位，按照遵循制度、客觀真實的原則，由部門長牽頭逐條逐項對照檢視評估，并于規(guī)定時間內(nèi)完成。
二、機構(gòu)內(nèi)部控制評估結(jié)果概述
行對照檢查，查漏補缺?？傮w上，機構(gòu)在職場環(huán)境控制及制度控制方面已基本成形，隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和人員隊伍數(shù)量逐步擴大，在制度的執(zhí)行和部門協(xié)調(diào)方面還需進一步完善和細化。在控制環(huán)境方面機構(gòu)評估得分18.7分，風(fēng)險識別與評估得分4.4分，控制活動得分44.5分，信息與溝通15分，監(jiān)督得分8分，匯總得分86.2分。
三、機構(gòu)內(nèi)部控制情況
在控制環(huán)境方面嚴格遵守國家法律、法規(guī)以及監(jiān)管部門要求，根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營管理的需要以及合理、精簡、高效的原則設(shè)置機構(gòu)。遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運作的原則設(shè)置部門和崗位。機構(gòu)共設(shè)7個部門，分別為總經(jīng)理室、銀行業(yè)務(wù)部、營銷業(yè)務(wù)部、運營管理部、財務(wù)管理部、人事行政部、什邡支公司（籌）。各部門崗位設(shè)置合理，職責(zé)清晰明確，各崗位員工對其各自崗位職責(zé)熟悉清楚。機構(gòu)通過每天晨會及每周例會宣導(dǎo)公司企業(yè)文化，規(guī)范員工的職業(yè)行為，引導(dǎo)員工提高職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立誠信的道德觀。
在風(fēng)險識別與評估方面，運營管理部定期宣導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營的重要性，做到穩(wěn)健運營，合理合規(guī)合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規(guī)章制度，定期做好合規(guī)自查工作，加強風(fēng)險防范意疻，評估風(fēng)險，規(guī)避風(fēng)險。在公司經(jīng)營中，對已出現(xiàn)但不可接受的風(fēng)險點，按照公司合規(guī)法律法規(guī)，明確控制風(fēng)險的相磁職責(zé)與權(quán)限，控制方法、資源需求，及時限要求。并制定了重大，突發(fā)事項應(yīng)急預(yù)案。
在控制活動方面，針對業(yè)務(wù)控制，對銷售人員建立并保持書面程2
序，對銷售人員的甄選、簽約、解約、薪酬、考核、檔案、品質(zhì)管理；對于宣傳資料嚴格管控，出入庫登記簽字；定期對銷售人員進行專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，建立銷售人員失信懲戒機制；根據(jù)分公司要求，嚴格執(zhí)行分公司下發(fā)的《營銷員管理規(guī)則》在營銷員簽約年齡要求22—50歲，不在此年齡階段非常優(yōu)秀者可特殊申請！同時每位營銷員都建立了相應(yīng)的入司檔案包括培訓(xùn)檔案等。 在宣材料管理上**中支嚴禁私自印刷宣傳品，嚴格控制產(chǎn)品說、創(chuàng)說會課件不合規(guī)處。同時針對銷售人員培訓(xùn)，保證新人崗前培訓(xùn)不少于80小時，其中法律法規(guī)教育不少于36小時。針對財務(wù)控制，嚴格執(zhí)行總、分公司的各項規(guī)章制度、管理辦法及實施細則按照總公司相關(guān)要求，中支單獨設(shè)立了財務(wù)部門，配備了專職財會人員，崗位明確，責(zé)任分明有規(guī)范的賬務(wù)處理流程。依據(jù)真實的經(jīng)濟事項進行賬務(wù)處理，對賬務(wù)處理的全過程實施有效的控制，并實現(xiàn)賬賬、賬實和賬表相符。中支的財務(wù)報表嚴格遵守《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和《保險公司會計制度》，確保了出具的報表真實、完整、準(zhǔn)確。
在信息與溝通方面，機構(gòu)按照公司要求進行有效管理，按監(jiān)管要求定期向監(jiān)管部門報送相關(guān)信息，并確保信息完整真實。在機構(gòu)日常經(jīng)營管理中，確保上下級之間和協(xié)作部門間的有效果溝通。
在監(jiān)督方面，機構(gòu)根據(jù)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定，各職能部門定期或不定期對風(fēng)險控制的合理性、有效性進行評估，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，并對整改情況進行跟蹤及監(jiān)督。
四、2017年度內(nèi)部控制的漏洞與缺陷及整改完善計劃
由于開業(yè)時間不長，機構(gòu)內(nèi)控工作將隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和市場變化持續(xù)不斷地健全完善，在此次評估中也發(fā)現(xiàn)了以下問題：
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內(nèi)控自評報告篇十四
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標(biāo)年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責(zé)任落實，內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的.制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權(quán)管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防控能力
習(xí)筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
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2012年**月**日
內(nèi)控自評報告篇一
xx證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“xx證券”)作為廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡稱“xxx”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，對xxxxxx年度內(nèi)部控制情況進行了核查，核查情況及意見如下：
xx證券保薦代表人認真審閱了《廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司xxx年度內(nèi)部控制自我評價報告》，通過與xxx董事、監(jiān)事、高級管理人員、內(nèi)部審計人員及外部審計機構(gòu)等有關(guān)人士進行溝通，查閱xxx股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議文件以及各項業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從xxx內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《內(nèi)部控制自我評價報告》的真實性、客觀性進行了核查。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括：公司本部及八個子公司(即天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津xxx醫(yī)用科技有限公司、南昌xxx醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州xxx醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán))，納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的100%;納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績效考評、運營分析、子公司管控、對外投資與提供財務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險、核心人員流失風(fēng)險、控股子公司管控風(fēng)險等重大、重要風(fēng)險。
1、治理架構(gòu)。
公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國證監(jiān)會相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》，明確了各個層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制，促進治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運作。
(1)股東大會。
股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動事宜、審議公司的重大交易事項、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
(2)董事會。
董事會是公司的決策機構(gòu)，由股東大會選舉產(chǎn)生，對股東大會負責(zé)，由股東大會授權(quán)全面負責(zé)公司的經(jīng)營和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計劃，對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。
董事會下設(shè)董事會秘書，負責(zé)處理董事會日常工作;董事會下設(shè)審計委員會、薪酬與考核委員會。審計委員會主要負責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會主要負責(zé)制定公司董事及高級管理人員的.考核標(biāo)準(zhǔn)并進行考核，同時負責(zé)制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責(zé)。
(3)監(jiān)事會。
監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會由股東大會授權(quán)，負責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負責(zé)監(jiān)督公司合法運作，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為。監(jiān)事會對股東大會負責(zé)并報告工作。
公司管理層負責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)。
內(nèi)控自評報告篇二
根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
一、自查情況。
加強社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段，為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社?；鹗虑啊⑹轮?、事后全過程的監(jiān)督機制。
1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機制。
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進行崗位細分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機制，突出加強對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社?；鸬倪\行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社?；鹑轿?、全過程的監(jiān)督。
2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范。
按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強化內(nèi)部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負責(zé)人對對賬情況進行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
3、加強內(nèi)部稽核，確保各項規(guī)范和流程得到貫徹落實。
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進行稽核?；送戤吅螅騿挝活I(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。
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內(nèi)控自評報告篇三
xx證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“xx證券”)作為廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司(以下簡稱“xxx”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《xx證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，對xxxxxx年度內(nèi)部控制情況進行了核查，核查情況及意見如下：
一、本保薦機構(gòu)進行的核查工作。
xx證券保薦代表人認真審閱了《廣東xxx醫(yī)用科技股份有限公司xxx年度內(nèi)部控制自我評價報告》，通過與xxx董事、監(jiān)事、高級管理人員、內(nèi)部審計人員及外部審計機構(gòu)等有關(guān)人士進行溝通，查閱xxx股東大會、董事會、監(jiān)事會等會議文件以及各項業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度的方式，從xxx內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行情況等方面對其內(nèi)部控制的完整性、合理性、有效性和xxx年度《內(nèi)部控制自我評價報告》的真實性、客觀性進行了核查。
二、內(nèi)部控制評價工作情況。
(一)內(nèi)部控制評價范圍。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括：公司本部及八個子公司(即天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司、重慶多泰醫(yī)用設(shè)備有限公司、遼寧恒信生物科技有限公司、珠海市微康科技有限公司、天津市博奧天盛塑材有限公司、天津xxx醫(yī)用科技有限公司、南昌xxx醫(yī)用科技有限公司、及已公告在籌建中常州xxx醫(yī)用科技有限公司，其中公司持有天津市摯信鴻達醫(yī)療器械開發(fā)有限公司60%股權(quán)、持有天津市博奧天盛塑材有限公司70%股權(quán))，納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的100%;納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：治理架構(gòu)、內(nèi)部審計、人力資源、授權(quán)審批控制、預(yù)算控制、績效考評、運營分析、子公司管控、對外投資與提供財務(wù)資助、供應(yīng)鏈管控、財務(wù)管控、募集資金管理、信息披露管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等，重點關(guān)注的風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：經(jīng)營風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險、核心人員流失風(fēng)險、控股子公司管控風(fēng)險等重大、重要風(fēng)險。
1、治理架構(gòu)。
公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和中國證監(jiān)會相關(guān)制度及其他相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定與要求，建立了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會的管理體系，分別作為公司的權(quán)力機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細則》，明確了各個層次的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制，促進治理結(jié)構(gòu)各司其職、規(guī)范運作。
(1)股東大會。
股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略方針、審議公司資本的變動事宜、審議公司的重大交易事項、選舉董事及監(jiān)事。保障所有股東，特別是中小股東享有平等地位，保障所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
(2)董事會。
董事會是公司的決策機構(gòu)，由股東大會選舉產(chǎn)生，對股東大會負責(zé)，由股東大會授權(quán)全面負責(zé)公司的經(jīng)營和管理，制定公司的總方針，總目標(biāo)和年度總計劃，對公司內(nèi)部控制體系的建立和監(jiān)督負責(zé)，建立和完善內(nèi)部控制的政策和方案，監(jiān)督內(nèi)部控制的執(zhí)行。
董事會下設(shè)董事會秘書，負責(zé)處理董事會日常工作;董事會下設(shè)審計委員會、薪酬與考核委員會。審計委員會主要負責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會主要負責(zé)制定公司董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進行考核，同時負責(zé)制定、審查公司董事及高級管理人員的薪酬政策與方案，對董事會負責(zé)。
(3)監(jiān)事會。
監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其中的職工代表監(jiān)事由職工大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會由股東大會授權(quán)，負責(zé)保障股東權(quán)益，保障公司利益、員工合法權(quán)益不受侵犯，負責(zé)監(jiān)督公司合法運作，監(jiān)督公司董事、高級管理人員的行為。監(jiān)事會對股東大會負責(zé)并報告工作。
公司管理層負責(zé)內(nèi)部控制的制定和有效執(zhí)行，通過指揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督各職能部門行使經(jīng)營管理權(quán)力，保證公司的正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)。
公司根據(jù)實際情況，綜合業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營管理需要，設(shè)立了17個職能部門，分別是資源開發(fā)部、采購部、生產(chǎn)計劃部、制造部、質(zhì)量管理部、國內(nèi)銷售部、國際銷售部、政府采購部、商務(wù)中心、售后服務(wù)部、研發(fā)中心、人力資源部、行政辦公室、證券辦公室、財務(wù)部、資金部、審計部等部門。各職能部門分工明確、相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督、相互制約。
內(nèi)控自評報告篇四
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，公司監(jiān)事會結(jié)合公司2012年度對下屬二級單位的日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。
一、內(nèi)部控制評價工作的總體情況
按照集團監(jiān)事會內(nèi)部控制自我評價工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個方面，對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自評。本次自評工作，嚴格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評價程序，具體包括觀察、詢問、檢查、抽查、監(jiān)盤等審計程序。
按照內(nèi)部控制的各項目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應(yīng)和成本效益的原則，公司在內(nèi)部的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，基本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。
二、內(nèi)部控制評價的主要內(nèi)容
（一）組織架構(gòu)
事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對董事會、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為及公司日常經(jīng)營運作、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督和檢查，并履行報告工作。
公司建立完善了董事會、監(jiān)事會及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)則，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。
（二）內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置
公司根據(jù)自身發(fā)展需要和實際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規(guī)定了公司各機構(gòu)、部門和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。
公司所屬子公司7個，機關(guān)本部設(shè)置綜合部、財務(wù)部、設(shè)備物資部、計劃部、工程部、安全部、運行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個部門，實現(xiàn)了部門對接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。
（三）內(nèi)部審計
根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專門監(jiān)審部，負責(zé)獨立開展內(nèi)部審計工作，對公司及下屬二級單位的經(jīng)營活動、內(nèi)部控制、財務(wù)收支、經(jīng)營業(yè)績和招投標(biāo)活動等進行審計和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見和建議，促進和保證內(nèi)部控制體系的有效運行。
（四）人力資源
公司的快速成長離不開優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開發(fā)，同時完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊》、《勞動合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對員工錄用、培訓(xùn)、工資薪酬、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷、福利保障等方面進行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。
（五）企業(yè)文化
根據(jù)xx集團“政府放心、市民滿意、企業(yè)增效、員工樂業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實、開拓創(chuàng)新、健康快樂”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂園”的企業(yè)愿景,大力開展企業(yè)文化建設(shè),通過培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強了公司的凝聚力,在認真學(xué)習(xí)和切實推行集團企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,公司全體員工不斷開拓創(chuàng)新,團結(jié)拼搏,發(fā)揚團隊精神,共同實現(xiàn)xx-xxx跨越式發(fā)展。
（六）、采購和費用及付款活動控制
制，堵塞采購環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購風(fēng)險。報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對采購與付款活動的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
（七）、資產(chǎn)管理
建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購申請由使用部門根據(jù)預(yù)算編制,采購部門負責(zé)詢價和招標(biāo)采購,使用部門和行政部門負責(zé)采購資產(chǎn)的驗收和保管,財務(wù)部門負責(zé)辦理采購款項的支付。
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內(nèi)控自評報告篇五
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求(以下簡稱“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范系”)，結(jié)合深圳市英唐智能控制股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對公司(內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進行了評價。
一、重要聲明。
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制，評價其有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責(zé)任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險。
二、內(nèi)部控制評價結(jié)論。
根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。
三、公司內(nèi)部控制的有關(guān)情況。
(一)內(nèi)部控制環(huán)境。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的包括公司及下屬子公司。納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括：
1、治理結(jié)構(gòu)。
公司按照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)的要求和《公司章程》的規(guī)定，建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機制。股東大會是公司的決策機構(gòu)，按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責(zé)，享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，依法行使公司經(jīng)營方針、投資、利潤分配等重大事項的表決權(quán)。董事會對股東大會負責(zé)，按照《公司章程》等規(guī)定在規(guī)定范圍內(nèi)行使經(jīng)營決策權(quán)，董事會由7名董事組成，設(shè)董事長1名。董事會下設(shè)審計委員會、戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會四個委員會，按照董事會各專門委員會實施細則履行職責(zé)，為董事會科學(xué)決策提供有力支持。監(jiān)事會對股東大會負責(zé)，監(jiān)督公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員依法履行職責(zé)。監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中包括1名職工代表監(jiān)事。董事會負責(zé)擬定公司中長期發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)架構(gòu)、經(jīng)營方針和年度經(jīng)營計劃，解決日常生產(chǎn)、經(jīng)營工作中存在的問題，對階段性工作進行總結(jié)和部署?？偨?jīng)辦主要負責(zé)討論公司經(jīng)營、管理、發(fā)展的重大事項，組織研究和落實公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計劃。同時公司各部門、各分支機構(gòu)均制定了完備的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運行的制度體系。董事會負責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施。監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。管理層負責(zé)公司內(nèi)部控制的日常運行。公司在董事會下設(shè)立審計委員會。審計委員會負責(zé)審查公司內(nèi)部控制，監(jiān)督內(nèi)部控制的有效實施和內(nèi)部控制自我評價情況，協(xié)調(diào)內(nèi)部審計及其他相關(guān)事宜等。公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求。
2、內(nèi)部審計。
公司已按《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求在董事會下設(shè)立內(nèi)審部，并配備了三名專職人員，制定了《內(nèi)部審計制度》、《內(nèi)部控制管理及檢查監(jiān)督辦法》、《內(nèi)部控制制度審計辦法》等內(nèi)部審計規(guī)章制度。內(nèi)審部對董事會審計委員會負責(zé)，定期檢查公司內(nèi)部控制缺陷，評估其執(zhí)行的效果和效率，內(nèi)審部對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照企業(yè)內(nèi)部審計工作程序編制工作底稿和審計報告，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會及其審計委員會、監(jiān)事會報告。目前公司內(nèi)審部門在強化完善管理，內(nèi)部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，同時也將隨著公司內(nèi)控制度的不斷完善而起著更大的作用。
3、人力資源政策。
公司高度重視人力資源建設(shè)，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人力資源現(xiàn)狀和未來需求預(yù)測，建立和實施了招聘、培訓(xùn)、休假、福利等人事管理制度，通過部門職責(zé)和崗位說明書、任職條件和工作要求，明確界定了各部門及各崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限。人力資源政策遵循德才兼?zhèn)?、以德為先和公開、公平、公正的原則，通過公開招聘、競爭上崗等多種方式選聘優(yōu)秀人才，重點關(guān)注選聘對象的價值取向和責(zé)任意識。各關(guān)鍵崗位招聘了具備相應(yīng)專業(yè)水準(zhǔn)的人員，做到了因事設(shè)崗、以崗定人。同時，公司切實加強了員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。建立和完善人力資源的激勵約束機制，設(shè)置科學(xué)的業(yè)績考核指標(biāo)體系，對各級管理人員和全體員工進行嚴格考核與評價，有效激勵員工工作熱情，和優(yōu)化員工隊伍。
4、企業(yè)文化。
公司培育員工積極向上的價值觀和社會責(zé)任感，倡導(dǎo)誠實守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團隊協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強化風(fēng)險意識。公司將企業(yè)價值觀、經(jīng)營理念和企業(yè)精神納入員工行為規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)，高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，公司為每一位新進員工進行公司目標(biāo)和價值觀的宣講，公司一直秉承“尊重人、培養(yǎng)人、依靠人、滿足人”的人才理念，堅持“以人為本”的文化理念，“珍惜時間、創(chuàng)造價值”的企業(yè)精神，為各類人才提供了廣闊的事業(yè)發(fā)展空間、優(yōu)良的成長環(huán)境，使每一位有能力、有事業(yè)心的人都能在公司發(fā)揮自己的能力，實現(xiàn)自我價值。
5、資金管理。
公司嚴格按照《貨幣資金管理制度》進行管理和資金收付，做到：資金收支經(jīng)辦與記賬崗位分離;資金收支的經(jīng)辦與審核相分離;支票的保管與支取資金的財務(wù)專用章和負責(zé)人名章的保管分離。定期或不定期對貨幣資金進行盤點和銀行對賬，確保現(xiàn)金賬面余額與實際庫存相符。在報告期內(nèi)公司沒有違反相關(guān)規(guī)定的事項發(fā)生。
6、采購和費用及付款活動控制。
公司制定了采購申請制度、付款審批制度、供應(yīng)商評定制度等采購管理制度，明確了公司采購業(yè)務(wù)的流程并加強相關(guān)管控。公司制定了供應(yīng)鏈管理部商務(wù)人員崗位工作職責(zé)、財務(wù)部崗位工作職責(zé)，分別管理采購業(yè)務(wù)和付款業(yè)務(wù)，并在請購與審批、詢價與確定供應(yīng)商、采購合同的訂立與審核、采購、驗收與相關(guān)會計記錄、付款的申請、審批與執(zhí)行等環(huán)節(jié)明確了各自的權(quán)責(zé)和相互制約的要求。
7、信息與溝通。
公司在持續(xù)優(yōu)化信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，關(guān)注基礎(chǔ)信息質(zhì)量，關(guān)注基礎(chǔ)功能使用的規(guī)范性。日常經(jīng)營過程中，公司通過總經(jīng)理辦公室會議、各種專題會議等信息溝通渠道，通過各種例會、辦公會等決策機制，不斷提高管理決策能力，使業(yè)務(wù)部門和職能部門上傳下達的報告線清晰有效，內(nèi)部溝通較為及時、順暢。與業(yè)務(wù)往來單位、中介機構(gòu)、監(jiān)管部門、投資者，也建立了必要的信息溝通和反饋渠道，及時獲取外部信息。
8、募集資金使用的內(nèi)部控制。
公司募集資金使用的內(nèi)部控制遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金管理辦法》，對募集資金存儲、審批、使用、變更、監(jiān)督、披露等內(nèi)容作了明確的規(guī)定。公司對募集資金的使用能夠嚴格按照公司募集資金管理制度的規(guī)定履行審批程序和管理流程，保證募集資金按照招股說明書、募集說明書承諾或股東大會批準(zhǔn)的用途使用，并由公司內(nèi)部審計部門定期進行專項審計，以保證募集資金使用的規(guī)范性。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生違反《募集資金管理辦法》的行為。
9、關(guān)聯(lián)交易。
公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允、不得損害公司和其他股東的利益的原則。公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對公司的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等內(nèi)容作了詳盡的規(guī)定。公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴格遵循《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生損害公司和其他股東利益的情況。
10、擔(dān)保業(yè)務(wù)。
公司對外擔(dān)保的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔(dān)保風(fēng)險。公司已在《公司章程》中明確股東大會、董事會關(guān)于對外擔(dān)保事項的審批權(quán)限。公司制定了《對外擔(dān)保管理辦法》，其中對公司對外擔(dān)保的審核程序、對外擔(dān)保的日常管理以及持續(xù)風(fēng)險控制等做了詳細的規(guī)定，以防范潛在的風(fēng)險，避免和減少可能發(fā)生的損失。
(二)風(fēng)險評估。
公司著重加強了內(nèi)部控制體系的完善工作，融合公司現(xiàn)有內(nèi)控體系與企業(yè)原有管理制度，促進和提升企業(yè)管理。公司在內(nèi)部控制的實際執(zhí)行過程中要對各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險等進行有效地識別、計量、評估與監(jiān)控。在內(nèi)控體系建立健全過程中，公司堅持風(fēng)險導(dǎo)向原則，針對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，優(yōu)化公司的內(nèi)部控制，健全公司的內(nèi)部控制管理。管理層認為做好內(nèi)控建設(shè)工作，不是應(yīng)對監(jiān)管部門的檢查，而是防范經(jīng)營風(fēng)險、提高經(jīng)營管理水平的內(nèi)在需要，是公司完善內(nèi)部控制、促進規(guī)范的必然選擇，也契合公司的現(xiàn)實需求。
四、內(nèi)部控制評價工作情況。
(一)內(nèi)部控制評價范圍。
1、納入評價范圍的主要單位。
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要單位包括本公司及下屬四家子公司，共五家。下屬四家子公司包括：深圳市優(yōu)軟科技有限公司、深圳市英唐數(shù)碼電器有限公司、深圳市英唐電氣技術(shù)有限公司、豐唐物聯(lián)技術(shù)(深圳)有限公司。深圳市華商龍商務(wù)互聯(lián)科技有限公司在公司完成重大資產(chǎn)重組及發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易后才納入公司控制范圍。雖然公司自實際控制深圳華商龍后即開展對深圳華商龍內(nèi)部控制的初步評價與完善，但由于受時間限制，公司無法確保整改后的內(nèi)部控制運行能夠滿足最短運行時間，根據(jù)中國證監(jiān)會企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系實施工作小組于2月8日發(fā)布的《上市公司實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系監(jiān)管問題解答》中指導(dǎo)精神，深圳華商龍暫未納入內(nèi)部控制的評價范圍。
2、納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項。
結(jié)合公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的實際情況，納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項主要包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動、投資管理、采購管理、銷售業(yè)務(wù)、研究與開發(fā)、資產(chǎn)管理、在建工程項目管理、對外擔(dān)保管理、合同管理、財務(wù)報告、信息傳遞、信息系統(tǒng)等。納入重點關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：資金活動、投資管理、采購管理、銷售業(yè)務(wù)、對外擔(dān)保管理、資產(chǎn)管理。上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
(二)內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)。
公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，結(jié)合公司的內(nèi)部控制相關(guān)制度組織開展內(nèi)部控制評價工作。公司根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度等因素，區(qū)分財務(wù)報告內(nèi)部控制和非財務(wù)報告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認定標(biāo)準(zhǔn)，具體認定標(biāo)準(zhǔn)如下：
(1)財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標(biāo)準(zhǔn)直接取決于由于該內(nèi)部控制缺陷的存在可能導(dǎo)致的財務(wù)報告錯報的重要程度。
1、財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標(biāo)準(zhǔn)。
定量標(biāo)準(zhǔn)以營業(yè)收入、資產(chǎn)總額作為衡量指標(biāo)。內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤報表相關(guān)的，以營業(yè)收入指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財務(wù)報告錯報金額小于營業(yè)收入的1%，則認定為一般缺陷;如果超過營業(yè)收入的1%但小于2%認定為重要缺陷;如果超過營業(yè)收入的2%，則認定為重大缺陷。
內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財務(wù)報告錯報金額小于資產(chǎn)總額的0.5%，則認定為一般缺陷;如果超過資產(chǎn)總額0.5%但小于1%則認定為重要缺陷;如果超過資產(chǎn)總額1%，則認定為重大缺陷。
2、財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標(biāo)準(zhǔn)。
該缺陷是否具備合理可能性導(dǎo)致公司的內(nèi)部控制不能及時防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財務(wù)報告錯報;該缺陷單獨或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的潛在錯報金額的大小。一般缺陷：指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。
(2)非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定標(biāo)準(zhǔn)。
公司非財務(wù)報告缺陷認定主要依據(jù)缺陷涉及業(yè)務(wù)性質(zhì)的嚴重程度、直接或潛在負面影響的性質(zhì)、影響的范圍等因素來確定。
(三)內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況。
1、內(nèi)部控制缺陷及其認定情況。
(1)財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況根據(jù)上述財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標(biāo)準(zhǔn)，報告期內(nèi)公司不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
(2)非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況根據(jù)上述非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標(biāo)準(zhǔn)，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
(3)公司正處于轉(zhuǎn)型期高速發(fā)展的階段，業(yè)務(wù)規(guī)模急速擴張會增大公司的管理難度。如果公司的人員素質(zhì)、管理方法不能適應(yīng)公司的發(fā)展速度，將降低公司的運行效率，導(dǎo)致公司未來盈利能力達不到預(yù)期目標(biāo)。但是，通過評價，公司認為，公司總部及個別子公司的內(nèi)部管理工作仍有進一步改進和提升的空間。如公司在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、制度更新、流程優(yōu)化等方面需要加強和完善，個別子公司在加大生產(chǎn)采購風(fēng)險管控及細化全面預(yù)算等方面需要強化和改善。
(四)內(nèi)部控制缺陷的整改情況。
針對公司報告期內(nèi)提出的一般性缺陷，公司總部積極開展了整改落實工作，及時對評價過程中發(fā)現(xiàn)的制度和流程進行了更新和優(yōu)化。有關(guān)子公司對評價過程中提出的問題進行了認真總結(jié)、分析，及時擬定了整改方案，并按方案采取了整改措施，完成了整改落實。整改過程中，由評價工作組定期溝通整改進度和效果。通過缺陷整改，完善了公司內(nèi)部控制管理體系，規(guī)范了公司運營，提高了公司防范風(fēng)險的能力和水平。與此同時，公司全面啟動和部署了企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，并擬以此為契機，推進公司的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、管理標(biāo)準(zhǔn)化，大力提升公司的內(nèi)部控制能力與企業(yè)管理水平。下一步，公司將針對這些發(fā)展瓶頸與短板的，認真加以整改，使公司的管控更加規(guī)范有序、基礎(chǔ)管理能力進一步加強、管理現(xiàn)代化水平進一步提升、管理創(chuàng)新機制進一步完善、綜合績效進一步改善。
(五)內(nèi)部控制有效性的結(jié)論。
報告期內(nèi)，公司納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。公司自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。目前，公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。今后，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
深圳市英唐智能控制股份有限公司。
董事會。
201x年x月x日。
內(nèi)控自評報告篇六
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和要求，結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評價辦法，公司監(jiān)事會結(jié)合公司2012年度對下屬二級單位的日常監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。
一、內(nèi)部控制評價工作的總體情況
按照集團監(jiān)事會內(nèi)部控制自我評價工作的要求，我司由內(nèi)審部組織公司相關(guān)部門和內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制措施、信息與溝通、檢查監(jiān)督幾個方面，對公司內(nèi)部控制的有效性進行了自評。本次自評工作，嚴格執(zhí)行了必要的內(nèi)部控制評價程序，具體包括觀察、詢問、檢查、抽查、監(jiān)盤等審計程序。
按照內(nèi)部控制的各項目標(biāo)，遵循內(nèi)部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、適應(yīng)和成本效益的原則，公司在內(nèi)部的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了有效的內(nèi)部控制，基本形成了較為健全的內(nèi)部控制體系。
二、內(nèi)部控制評價的主要內(nèi)容
（一）組織架構(gòu)
事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)建立和完善公司內(nèi)部控制制度，以及內(nèi)部控制的執(zhí)行。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，對董事會、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為及公司日常經(jīng)營運作、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督和檢查，并履行報告工作。
公司建立完善了董事會、監(jiān)事會及相關(guān)的規(guī)章制度和議事規(guī)則，在本年度建立健全我司內(nèi)控體系的過程中，修訂了原2003年度擬定的《公司章程》，并修訂完善了公司組織架構(gòu)圖。
（二）內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置
公司根據(jù)自身發(fā)展需要和實際情況，公司人力部下發(fā)了《公司部門管理職能》、《子公司及分公司工作職能》明確規(guī)定了公司各機構(gòu)、部門和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配。
公司所屬子公司7個，機關(guān)本部設(shè)置綜合部、財務(wù)部、設(shè)備物資部、計劃部、工程部、安全部、運行部、人力部、政工部、內(nèi)審部、總工辦11個部門，實現(xiàn)了部門對接、扁平高效的組織架構(gòu)，以保證企業(yè)高效決策。
（三）內(nèi)部審計
根據(jù)內(nèi)部控制體系的要求，公司設(shè)立了專門監(jiān)審部，負責(zé)獨立開展內(nèi)部審計工作，對公司及下屬二級單位的經(jīng)營活動、內(nèi)部控制、財務(wù)收支、經(jīng)營業(yè)績和招投標(biāo)活動等進行審計和監(jiān)督，提出完善內(nèi)部控制、改善內(nèi)部管理的意見和建議，促進和保證內(nèi)部控制體系的有效運行。
（四）人力資源
公司的快速成長離不開優(yōu)秀人才的智慧，公司始終堅持“以人為本”的理念，注重業(yè)務(wù)發(fā)展和人才開發(fā)，同時完善相關(guān)制度，包括：《員工手冊》、《勞動合同管理制度》、《招聘錄用管理制度》、《薪酬考核制度》、《考勤、休假和加班管理制度》，對員工錄用、培訓(xùn)、工資薪酬、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷、福利保障等方面進行了相關(guān)規(guī)定，完善了人力資源各個環(huán)節(jié)，建立了較為完善的人力資源管理制度。
（五）企業(yè)文化
根據(jù)xx集團“政府放心、市民滿意、企業(yè)增效、員工樂業(yè)”的核心理念,崇尚“高效務(wù)實、開拓創(chuàng)新、健康快樂”的企業(yè)精神 ,不斷豐富并形成的“行業(yè)的典范、職工的樂園”的企業(yè)愿景,大力開展企業(yè)文化建設(shè),通過培訓(xùn)、考核等多種方式向員工傳達企業(yè)文化。企業(yè)文化的建設(shè)增強了公司的凝聚力,在認真學(xué)習(xí)和切實推行集團企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,公司全體員工不斷開拓創(chuàng)新,團結(jié)拼搏,發(fā)揚團隊精神,共同實現(xiàn)xx-xxx跨越式發(fā)展。
（六）、采購和費用及付款活動控制
制，堵塞采購環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購風(fēng)險。報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)采購與付款業(yè)務(wù)有違反相關(guān)規(guī)定的情況,公司對采購與付款活動的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。
（七）、資產(chǎn)管理
建立了明確的資產(chǎn)管理崗位責(zé)任制,明確了相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限,確保辦理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。資產(chǎn)采購申請由使用部門根據(jù)預(yù)算編制,采購部門負責(zé)詢價和招標(biāo)采購,使用部門和行政部門負責(zé)采購資產(chǎn)的驗收和保管,財務(wù)部門負責(zé)辦理采購款項的支付。
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內(nèi)控自評報告篇七
一個學(xué)期轉(zhuǎn)眼就過去了，對于這一個學(xué)期，我做了以下幾個方面的總結(jié)，也是對自我的一個評價。
在學(xué)習(xí)上，我取得了優(yōu)異的成績。無論是在學(xué)生會工作，還是在班級工作，我都以學(xué)習(xí)為重，好好把學(xué)習(xí)搞好，專業(yè)課學(xué)得得心應(yīng)手。那么將來步入了社會，無論是本事，還是專業(yè)，我們都具備了很好的條件。
在政治思想上，我進取向黨組織靠攏，并在入黨進取分子培訓(xùn)中，被評為優(yōu)秀學(xué)員。在班上，我也進取幫忙他人，為了讓班上的人更團結(jié)，我會組織一些活動，班會，等等?？傊磺心苌习嗉壸呦虺晒Φ模叶紩L試，班上的同學(xué)也很熱心，一齊加油，搞好一個班級。在工作中，我進取負責(zé)，努力認真，班上的事，系部的事，我都是把它們當(dāng)做自我的事在做，有個時候我還先把自我的事放到后一步，這充分反應(yīng)出我是一個工作狂，這也是為了以后我到社會上能夠更好的適應(yīng)。在班上教師交代的什么事，我都是一心一意的去認真的完成，然后再向教師報告。
在生活上，我跟班上的每一個同學(xué)都是兄弟姐妹，好朋友，一齊吃飯，一齊玩，一齊學(xué)習(xí)，一齊搞活動，一齊分享歡樂，一齊分享來自心靈深處的那份真情，助人為樂，是我的形象代言，所以在人際關(guān)系這一方面，我很注重，我也把握的很好。
以上講的都是我的一些優(yōu)點，本人也有很多缺點，可是我一向是發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。為了上自我變得更好，我期望我們班的每一個同學(xué)都好好的關(guān)照我，對我的不好，要提出來，僅有這樣我才來變得更好，勝不驕，敗不餒。
最終我想說的就是，我是一個擁有自信的人，自信心能戰(zhàn)勝一切困難，我會在失敗中前進，請相信我。
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內(nèi)控自評報告篇八
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、制度建設(shè)方面。
（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面。
（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴格的制約關(guān)系。
（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務(wù)方面。
（一）按照《社會保險基金管理財務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務(wù)各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面。
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權(quán)限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)。
庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面。
（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開展及進行情況。
（二）設(shè)立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算。
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學(xué)習(xí)，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關(guān)財務(wù)會計制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\行。
盧氏縣社會失業(yè)保險中心。
二〇〇x年八月九日。
內(nèi)控自評報告篇九
根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設(shè)計研究所（以下簡稱：設(shè)研所）的控制目標(biāo)和管控重點，我們對截至2017年12月31日的內(nèi)部控制有效性進行了自查。
一、 2017年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)
本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設(shè)，小組依據(jù)各自項目分工開展各自工作。
內(nèi)部管理制度流程由小組負責(zé)人負責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責(zé)人統(tǒng)一開會了解各個小組的工作開展情況。
內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個方面：
（1）進行內(nèi)部培訓(xùn)，營造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。
（2）研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動價值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。
流程管理、市場管理。
（4）研究所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場管理、項目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理等進行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責(zé)，擴充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。
二、本部門內(nèi)部控制評價的依據(jù)
本自評報告旨在根據(jù)財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊》控制目標(biāo)，對本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運行的有效性進行評價。
三、本部門內(nèi)部控制評價的范圍及自查的主要內(nèi)容
本部門嚴格按照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊》控制目標(biāo)，對本部門截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運行的有效性進行評價。
（一）內(nèi)部控制評價包括以下工作程序：
（1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評價工作組，制定評價工作方案。
評價工作方案中明確了評價主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進度安排和費用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。
（2）發(fā)布評價通知。評價通知包括評價依據(jù)、評價范圍、評價方式、評價工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的`事項。
（3）開展自我評價工作。單位內(nèi)部按照評價通知開展內(nèi)部控制自我評價工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評價報告，在規(guī)定時間內(nèi)報送評價工作組。
（4）開展現(xiàn)場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運用個別訪談，記錄執(zhí)行評價工作的內(nèi)容。評價工作組負責(zé)人對評價工作底稿進行了嚴格審核。
（5）匯總評價結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進行了匯總分析，，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。
（6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。
（7）編制內(nèi)部控制評價報告。評價工作組根據(jù)內(nèi)部控制評價，編制內(nèi)部控制評價報告。
（8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認真落實內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門對內(nèi)部控制缺陷整改情況進行督促和檢查。
（二）重點自查的業(yè)務(wù)
（1）工程設(shè)計
磨煤機控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設(shè)計，包括工程周期、工程造價、工程質(zhì)量方面進行考察。
（2）產(chǎn)品調(diào)試
產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。
（3）新產(chǎn)品開發(fā)
新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補償器和智能消弧線圈項目的開發(fā)工作。內(nèi)容包括開發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計工藝等方面。
（4）現(xiàn)場服務(wù)
現(xiàn)場服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務(wù)滿意情況。
四、 發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認定情況
結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在2個內(nèi)部控制缺陷，其中設(shè)計缺陷2個，運行缺陷 0個。分別為：
（1）研發(fā)周期過長
研發(fā)周期過長造成項目的領(lǐng)先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。
（2）技術(shù)趨勢判斷錯誤
技術(shù)趨勢的判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預(yù)測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實施效益較慢。
五、 改進建議及相應(yīng)的改進措施
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內(nèi)控自評報告篇十
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號)文件精神，我行營業(yè)部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現(xiàn)場查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務(wù)核對管理、重要事項核準(zhǔn)報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進行了全面檢查和整改?，F(xiàn)將自查情況報告如下：
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理;。
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;。
5、本部門按規(guī)定實行對重要崗位進行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;。
3、檢查開戶申請書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。
8、通過對對公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準(zhǔn)的開戶許可證的檢查，和對網(wǎng)點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結(jié)算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。
11、檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務(wù)時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開柜臺操作界面鎖定。
15、早晚現(xiàn)金進出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、。我部門負責(zé)反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進行核實并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達標(biāo)，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險防范的長效機制。
內(nèi)控自評報告篇十一
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)（2010）22號]要求，為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認真進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？啤⒐?、財務(wù)審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責(zé)進行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務(wù)會議進行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會計出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財務(wù)分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實行經(jīng)辦人員初審、科室負責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實行了嚴格的授權(quán)管理，我局對機關(guān)管。
理制度進行了進一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔2009〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責(zé)作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴格經(jīng)辦程序，加強基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規(guī)，對參保單位進行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細表等，送財務(wù)審計科復(fù)核，并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費者除建立標(biāo)識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅持由科室負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時，轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
1.制定基金管理制度。按照《社保基金財務(wù)制度》、《社?；鹭攧?wù)制度》的要求，我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》，并在工作中認真執(zhí)行。加強預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據(jù)。
3.加強社?；鹭攧?wù)對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負責(zé)核對支出戶銀行賬戶，由會計負責(zé)核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實收實撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財務(wù)負責(zé)人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責(zé)管理財務(wù)憑證、會計賬簿、財務(wù)報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù)。
財務(wù)專用章由會計專人保管，財務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務(wù)印章。
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
1.我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。
2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負責(zé)人簽字蓋章。
3．我局對各項業(yè)務(wù)進行了定期檢查，如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風(fēng)險評估制度，制定風(fēng)險處置預(yù)案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控自評報告篇十二
近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，市場競爭日趨激烈，企業(yè)風(fēng)險和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風(fēng)險并確保企業(yè)合規(guī)運營，內(nèi)控與合規(guī)自查報告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結(jié)果分析等角度，對內(nèi)控與合規(guī)自查報告進行分析和討論。
內(nèi)控是指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預(yù)防和控制風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項經(jīng)營活動。
內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復(fù)風(fēng)險漏洞，確保企業(yè)運作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險、提高內(nèi)部管控和運營效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強投資者信心等。
1.文件考核：通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度，比對實際操作情況，查找存在的差異和問題。
2.流程審查：對企業(yè)主要流程進行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進建議。
3.現(xiàn)場檢查：通過實地考察，了解企業(yè)經(jīng)營情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題，收集必要的'證據(jù)。
4.數(shù)據(jù)抽查：對企業(yè)重要數(shù)據(jù)進行抽樣檢查，并與實際情況比對，確定數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。
5.風(fēng)險識別：通過調(diào)研、討論和分析，識別企業(yè)可能存在的風(fēng)險，以制定相應(yīng)的控制措施。
根據(jù)自查的結(jié)果，可以進行整體的分析和評估，包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度，問題原因以及相關(guān)的風(fēng)險后果等。同時，還可以對自查結(jié)果進行分類統(tǒng)計和整合，如內(nèi)部控制的改進、合規(guī)培訓(xùn)的加強、流程優(yōu)化的推進等方面。
對于自查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需要制定相應(yīng)的改進措施，并設(shè)定明確的時限和責(zé)任人。改進措施可以包括制定新的制度和政策、加強培訓(xùn)和溝通、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、改進內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
為了確保自查結(jié)果的有效性，企業(yè)需要建立科學(xué)的監(jiān)督機制。監(jiān)督機制可以包括內(nèi)部審計部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機構(gòu)的評估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機制，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正自查結(jié)果中存在的問題，并保障改進措施的落實。
內(nèi)控自評報告篇十三
為健全機構(gòu)內(nèi)控管理，強化全體員工風(fēng)險防范意識，提高風(fēng)險管控能力，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)價值成長，根據(jù)分公司關(guān)于2017年度內(nèi)部控制評估工作要求以及《壽險公司內(nèi)部控制評價辦法（試行）》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕6號）、《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》（保監(jiān)發(fā)〔2017〕69號）等文件精神，**中心支公司于2017年1月14日啟動了2017年度內(nèi)審評估工作，由機構(gòu)總經(jīng)理室主持召開專題會議，對該項工作進行了安排部署，機構(gòu)總經(jīng)理為總負責(zé)人，人事行政部負責(zé)牽頭協(xié)調(diào)，各部門長及聯(lián)絡(luò)人負責(zé)具體實施。本次內(nèi)審評估工作涉及機構(gòu)日常經(jīng)營管理各個方面，內(nèi)容多、范圍廣，機構(gòu)采取以各職能部門為單位，按照遵循制度、客觀真實的原則，由部門長牽頭逐條逐項對照檢視評估，并于規(guī)定時間內(nèi)完成。
二、機構(gòu)內(nèi)部控制評估結(jié)果概述
行對照檢查，查漏補缺?？傮w上，機構(gòu)在職場環(huán)境控制及制度控制方面已基本成形，隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和人員隊伍數(shù)量逐步擴大，在制度的執(zhí)行和部門協(xié)調(diào)方面還需進一步完善和細化。在控制環(huán)境方面機構(gòu)評估得分18.7分，風(fēng)險識別與評估得分4.4分，控制活動得分44.5分，信息與溝通15分，監(jiān)督得分8分，匯總得分86.2分。
三、機構(gòu)內(nèi)部控制情況
在控制環(huán)境方面嚴格遵守國家法律、法規(guī)以及監(jiān)管部門要求，根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營管理的需要以及合理、精簡、高效的原則設(shè)置機構(gòu)。遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運作的原則設(shè)置部門和崗位。機構(gòu)共設(shè)7個部門，分別為總經(jīng)理室、銀行業(yè)務(wù)部、營銷業(yè)務(wù)部、運營管理部、財務(wù)管理部、人事行政部、什邡支公司（籌）。各部門崗位設(shè)置合理，職責(zé)清晰明確，各崗位員工對其各自崗位職責(zé)熟悉清楚。機構(gòu)通過每天晨會及每周例會宣導(dǎo)公司企業(yè)文化，規(guī)范員工的職業(yè)行為，引導(dǎo)員工提高職業(yè)道德水準(zhǔn)，建立誠信的道德觀。
在風(fēng)險識別與評估方面，運營管理部定期宣導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營的重要性，做到穩(wěn)健運營，合理合規(guī)合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規(guī)章制度，定期做好合規(guī)自查工作，加強風(fēng)險防范意疻，評估風(fēng)險，規(guī)避風(fēng)險。在公司經(jīng)營中，對已出現(xiàn)但不可接受的風(fēng)險點，按照公司合規(guī)法律法規(guī)，明確控制風(fēng)險的相磁職責(zé)與權(quán)限，控制方法、資源需求，及時限要求。并制定了重大，突發(fā)事項應(yīng)急預(yù)案。
在控制活動方面，針對業(yè)務(wù)控制，對銷售人員建立并保持書面程2
序，對銷售人員的甄選、簽約、解約、薪酬、考核、檔案、品質(zhì)管理；對于宣傳資料嚴格管控，出入庫登記簽字；定期對銷售人員進行專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，建立銷售人員失信懲戒機制；根據(jù)分公司要求，嚴格執(zhí)行分公司下發(fā)的《營銷員管理規(guī)則》在營銷員簽約年齡要求22—50歲，不在此年齡階段非常優(yōu)秀者可特殊申請！同時每位營銷員都建立了相應(yīng)的入司檔案包括培訓(xùn)檔案等。 在宣材料管理上**中支嚴禁私自印刷宣傳品，嚴格控制產(chǎn)品說、創(chuàng)說會課件不合規(guī)處。同時針對銷售人員培訓(xùn)，保證新人崗前培訓(xùn)不少于80小時，其中法律法規(guī)教育不少于36小時。針對財務(wù)控制，嚴格執(zhí)行總、分公司的各項規(guī)章制度、管理辦法及實施細則按照總公司相關(guān)要求，中支單獨設(shè)立了財務(wù)部門，配備了專職財會人員，崗位明確，責(zé)任分明有規(guī)范的賬務(wù)處理流程。依據(jù)真實的經(jīng)濟事項進行賬務(wù)處理，對賬務(wù)處理的全過程實施有效的控制，并實現(xiàn)賬賬、賬實和賬表相符。中支的財務(wù)報表嚴格遵守《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和《保險公司會計制度》，確保了出具的報表真實、完整、準(zhǔn)確。
在信息與溝通方面，機構(gòu)按照公司要求進行有效管理，按監(jiān)管要求定期向監(jiān)管部門報送相關(guān)信息，并確保信息完整真實。在機構(gòu)日常經(jīng)營管理中，確保上下級之間和協(xié)作部門間的有效果溝通。
在監(jiān)督方面，機構(gòu)根據(jù)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定，各職能部門定期或不定期對風(fēng)險控制的合理性、有效性進行評估，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，并對整改情況進行跟蹤及監(jiān)督。
四、2017年度內(nèi)部控制的漏洞與缺陷及整改完善計劃
由于開業(yè)時間不長，機構(gòu)內(nèi)控工作將隨著業(yè)務(wù)規(guī)模和市場變化持續(xù)不斷地健全完善，在此次評估中也發(fā)現(xiàn)了以下問題：
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內(nèi)控自評報告篇十四
按照總行關(guān)于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標(biāo)年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設(shè)提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組。我行在加強組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責(zé)任落實，內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學(xué)習(xí)我行內(nèi)控制度的相關(guān)文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的.制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權(quán)管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防控能力
習(xí)筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
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2012年**月**日