每個人都曾試圖在平淡的學習、工作和生活中寫一篇文章。寫作是培養(yǎng)人的觀察、聯想、想象、思維和記憶的重要手段。范文書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇范文呢？以下是我為大家搜集的優(yōu)質范文，僅供參考，一起來看看吧
協(xié)議發(fā)行債券篇一
乙方：________
鑒于在我國推廣電影產業(yè)化的進程中，如何調動社會資源、激勵更多的企業(yè)、公司參與到電影市場的開發(fā)和經營活動，對于促進城鄉(xiāng)電影市場的培養(yǎng)和發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。_________(以下稱甲方)在有關領導部門批準支持下組建跨省區(qū)_________電影院線，開展電影的發(fā)行和放映業(yè)務。為更有效的拓展市場，甲方與_________(以下稱乙方)經友好協(xié)商一致同意組成全面合作伙伴并達成如下條款：
雙方一致認為，甲乙雙方為合作對_________地區(qū)進行市場開發(fā)及經營，甲方同意乙方作為甲方的全權獨家代理獨立以甲方授權代理商的名義在_________地區(qū)開展甲方已獲政府機構批準的經營范圍內的`相關業(yè)務以及業(yè)務執(zhí)行中的相關管理事務;該合作是唯一及排他性的，具體業(yè)務范圍如下：
1、合作區(qū)域內的城鄉(xiāng)及社區(qū)電影放映業(yè)務;
2、合作區(qū)域內電影廣告及相關招商業(yè)務;
3、合作區(qū)域內其他相關業(yè)務。
甲方的權利與義務
雙方確定，項目推廣第一年為磨合年，自第二年起，一切走入正常運作。正常運作后甲方承諾每月年乙方仍保證每張票款中提取_________元歸甲方，每部影片的累計支付金額不低于_________元。每月結算一次(即每次收入到帳后一個月內須將應付甲方的費用結清)。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)放映點市場：加盟影院的費用收取額度見各加盟店的加盟合同。甲方向加盟影院收取的加盟費甲方得乙方與區(qū)級代理各得。
3、電影貼片廣告業(yè)務及相關廣告招商雙方另行協(xié)商。
4、乙方獨立開發(fā)并執(zhí)行的其他電影放映項目另議。
2、如乙方未按合同第三條約定向甲方支付費用，逾期利息按0.%日計算，逾期超過30天，除支付逾期利息外，還應向甲方支付違約金，金額為逾期費用總額的%。
3、如乙方在本合同簽署7個工作日內不能制訂出科學有效的推廣和執(zhí)行計劃，或無設備購買能力的，甲方視其為無項目運營能力，并有權終止本合同。
4、如乙方未能按雙方商定的發(fā)展規(guī)劃如期開拓市場的，甲方有權至少提前一周以書面通知的形式終止本合同。
1、如甲、乙雙方同意，可解除本協(xié)議，并簽署解除合同;但已發(fā)生的各項債權債務仍需雙方配合執(zhí)行。
2、如雙方未同意，則除法定的不可抗力因素外，乙方無權單方面解除本和約，如乙方擅自解除本合同，則向甲方支付違約金人民幣_________元。
此合同將取代甲、乙雙方在此之前簽訂的任何有關合同，若須更改合同章節(jié)，須由雙方書面確認。本合同有效期為一年，雙方沒有重大分歧，第二年再續(xù)簽此合同。
在受委托期間，甲乙雙方有義務就其在執(zhí)行本合同中所了解與接觸的對方之商業(yè)機密保守秘密。
雙方有義務就其在執(zhí)行本合同中所了解與接觸的對方之商業(yè)、技術秘密保守秘密，包括但不限于雙方之經營策略經營方式商業(yè)安排和計劃技術和無形資產秘密。
涉及本合同任何問題之爭議，如雙方在30個工作日內無法協(xié)商解決。任何一方可向_________仲裁委員會提出仲裁請求，雙方均接受該機構所作之終局仲裁裁決。
1、本合同壹式肆份，雙方各執(zhí)貳份，合同附件是本合同不可分割的一部分，如附件與合同內容不一致，則以本合同為準。
2、本合同經雙方蓋章后即刻生效。
3、本合同簽署地為_________。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
地址：_________地址：_________
電話：_________電話：_________
_________年____月____日_________年____月____日
協(xié)議發(fā)行債券篇二
甲方：
乙方：
甲方委托乙方在所在校區(qū)開展報刊征訂工作。現將甲乙雙方責任權利明確如下：
乙方負責報紙的直接征訂工作（兼職）。
甲方的權利和義務：甲方須為乙方提供開展工作所需的樣報、宣傳品、訂單等物料；甲方須保證后期報紙準時配發(fā)到學生手中；甲方須保證乙方提成兌現。因以上甲方原因，造成的損失由甲方承擔。
乙方的權利和義務：乙方須嚴格遵守本協(xié)議并接受甲方管理；乙方須準時參加甲方組織的專業(yè)培訓；乙方須保證在發(fā)行期有充足時間開展工作；發(fā)行期結束后，乙方須將剩余贈品如數歸還甲方。因以上乙方原因，造成的'損失由乙方承擔。
甲方與乙方不存在勞動關系，不適用《勞動法》及相關法律調整。乙方報酬 元/份，需向報社上交資料制作費 元（含培訓費、培訓資料、社會實踐證明、工作證等資料）。為提高乙方銷售能力,打造出銷售精英人才，甲方安排培訓人員為乙方提供專業(yè)培訓。內容包含公眾演說、創(chuàng)業(yè)就業(yè)、銷售技能等。
業(yè)績突出的可提拔為校園經理或區(qū)域經理。對于即將畢業(yè)的學生，公司可提供更廣闊的發(fā)展舞臺。
本協(xié)議解釋權歸甲方所有，自協(xié)議簽定至 年 月 日有效。協(xié)議資料須嚴格保密。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方保留一份為憑。
甲方：
乙方：
簽字代表：
電話：
電話：
學校：
地址：
宿舍：
協(xié)議發(fā)行債券篇三
乙方：_________
第一條釋特許授權是指有_____發(fā)行權的一方授權同意并允許對_____的發(fā)行和放映；未經特許，任何人不得使用。
第二條協(xié)議事項：雙方的權利和義務。
第三條協(xié)議期限：本協(xié)議期限為本協(xié)議簽字生效之日起至_____《_________》首輪放映完全結束或本協(xié)議解除之日止。（時間大約截止_________月_________日）
第四條甲方的權利和義務
1.甲方授權乙方_____《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位，在授權之前至授權期限內_________不得出現_____《_________》的發(fā)行和放映。
2.甲方須積極協(xié)助和配合乙方對_____的發(fā)行和推廣工作，包括政府批文、首映式、新聞發(fā)布會、各縣市區(qū)的放映等。
3.甲方必須保證_____拷貝在放映前3天到位。在發(fā)行過程中，爭取2部拷貝發(fā)行放映。
4.甲方有權利對發(fā)行放映進行全過程監(jiān)督并有義務進行指導。
5.甲方不干預乙方的經濟經營活動（市場化運做）。
第五條乙方的權利和義務
1.乙方為_____《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位。
2.本次發(fā)行放映活動由甲方授權乙方完全市場化運做，對外宣傳以甲乙雙方共同名義進行開展，在所有對外宣傳媒介一律以兩家名義進行。
3.乙方可尋求合作伙伴進行宣傳運做。
4.乙方須遵照有關規(guī)定合法進行活動。
5.乙方擬訂的發(fā)行放映時間為_________年_________月_________日首映，全市運做大約_________天。
6.乙方須付給甲方獨家代理發(fā)行費用總計人民幣_________元（含省_____公司片租），付款方式：簽定協(xié)議2日內付30％，放映前3日再付40％，余額30％在發(fā)行放映結束一次性付清。
第六條責任承擔按照雙方責任分工，雙方任何一方均_____承擔本次活動中的法律責任，包括刑事、民事、行政責任。
第七條保密任何一方不得向雙方之外（雙方的法律、財務顧問、雇員除外）的任何單位和個人泄露本協(xié)議條款的任何內容以及本協(xié)議的簽定及履行情況，以及通過簽定和履行本協(xié)議而獲知的雙方及雙方關聯單位的任何信息（已經他人公開的'除外）。本協(xié)議終止后，本保密條款仍具有法律效力。
第八條不可抗力
1.本協(xié)議任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議規(guī)定之義務的，可免除責任，但任何一方遲延履行本協(xié)議規(guī)定之義務后發(fā)生不可抗力的，不能免除該方責任。
2.本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括：
（1）自然災害，如水災、旱災、火災、風災、地震等；
（2）本協(xié)議生效后中國現行法律、法規(guī)、條例、政策的修改或各方履行本協(xié)議規(guī)定之義務遇到的不可克服之法律或政策障礙。
3.本協(xié)議任何一方因本協(xié)議所規(guī)定之不可抗力不能履行合同的，應及時通知其它方，以減輕可能給其它方造成的損失，并應在不可抗力事件發(fā)生之日起十五日內提供證明。
第九條違約責任
1.任何一方違約，均承擔由此帶來的一切經濟損失并承擔后果。
2.違反本協(xié)議的有關條款按照所帶來的效益或損失由違約方向守約方賠償100％的違約金和損失。
第十條爭議的解決因本協(xié)議的履行發(fā)生的爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均可向當地_____委員會申請_____。
第十一條完整合同本協(xié)議構成雙方之間關于本協(xié)議涉及事項的全部協(xié)議，并取代雙方就本協(xié)議涉及事項在此之前或同期達成的所有書面及口頭協(xié)議，以及雙方就本協(xié)議涉及事項所作出的任何承諾、保證、談判、洽談等。
第十二條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商后形成書面補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第十三條通知雙方之間的任何通知均以書面方式按照本協(xié)議落款處的通信地址或電話號碼送達給對方，如地址或號碼有變化，應在合理期限通知。
第十四條生效本協(xié)議一式二份，雙方個執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
協(xié)議發(fā)行債券篇四
在當今社會生活中，用到協(xié)議書的地方越來越多，簽訂協(xié)議書可以保障自身的權益不被侵害。我們該怎么擬定協(xié)議書呢？以下是小編收集整理的發(fā)行員協(xié)議書范本，希望對大家有所幫助。
甲方： 乙方：
甲方委托乙方在所在校區(qū)開展報刊征訂工作?，F將甲乙雙方責任權利明確如下：
1、乙方負責報紙的.直接征訂工作（兼職）。
2、甲方的權利和義務：甲方須為乙方提供開展工作所需的樣報、宣傳品、訂單等物料；甲方須保證后期報紙準時配發(fā)到學生手中；甲方須保證乙方提成兌現。因以上甲方原因，造成的損失由甲方承擔。
3、乙方的權利和義務：乙方須嚴格遵守本協(xié)議并接受甲方管理；乙方須準時參加甲方組織的專業(yè)培訓；乙方須保證在發(fā)行期有充足時間開展工作；發(fā)行期結束后，乙方須將剩余贈品如數歸還甲方。因以上乙方原因，造成的損失由乙方承擔。
4、甲方與乙方不存在勞動關系，不適用《勞動法》及相關法律調整。乙方報酬 元/份，需向報社上交資料制作費 元（含培訓費、培訓資料、社會實踐證明、工作證等資料）。為提高乙方銷售能力,打造出銷售精英人才，甲方安排培訓人員為乙方提供專業(yè)培訓。內容包含公眾演說、創(chuàng)業(yè)就業(yè)、銷售技能等。
5、業(yè)績突出的可提拔為校園經理或區(qū)域經理。對于即將畢業(yè)的學生，公司可提供更廣闊的發(fā)展舞臺。
6、本協(xié)議解釋權歸甲方所有，自協(xié)議簽定至20xx年11月10日有效。協(xié)議資料須嚴格保密。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方保留一份為憑。
甲 方：大學生英語報湖南工作站 乙 方：
簽字代表： 電 話：
電 話： 學 校：
地 址： 宿 舍：
q q號碼： qq號碼：
簽字日期：20xx年xx月xx日
協(xié)議發(fā)行債券篇五
甲方：___________________________
住所地：________________________
法定代表人：_____________________
簽約代表人：_____________________
通信地址：________________________
聯系電話：________________________
電子信箱：________________________
傳真：________________________
乙方：___________________________
住所地：________________________
法定代表人：_____________________
簽約代表人：_____________________
通信地址：________________________
聯系電話：________________________
電子信箱：________________________
傳真：________________________
鑒于：
1.甲方為依據中國法律法規(guī)注冊成立并有效存續(xù)的有限責任公司，正在攝制的電影片《______》(下稱電影片)的______，且為電影片的著作權人。
2.乙方為依據中國法律法規(guī)注冊成立并有效存續(xù)的有限責任公司，其已合法取得《電影發(fā)行經營許可證》、《電影放映經營許可證》等電影片發(fā)行、放映資格，有意發(fā)行甲方所攝制的電影片。
3.甲方同意電影片取得《電影片公映許可證》后由乙方在相應區(qū)域和期限內發(fā)行該電影片。
甲乙雙方依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國著作權法》、《電影管理條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定以及平等自愿、誠實信用、等價有償的原則，就甲方授權乙方發(fā)行甲方享有著作權的電影片事宜，經友好協(xié)商，特達成本意向合同，以資共同遵守。
1.1制作單位
1.1.1電影片(口確定/口擬定)的制片單位為____________;
1.1.2《電影片公映許可證》上擬定載明的出品單位為________;
1.2(口確定/口擬定)的主創(chuàng)人員
1.2.6燈光師為________________________________________。
若電影片相關主創(chuàng)人員變動，甲方應于變動之日起______日內將主創(chuàng)人員變動情況書面通知乙方;乙方有權于接到甲方書面通知之日起______日內選擇是否解除本意向合同，并將選擇決定書面通知甲方，否則，視為乙方放棄選擇權。
1.3拍攝期間
1.3.1電影片預計于______年______月______日前拍攝完畢并完成后期制作。
1.3.2若電影片無法于前款確定的日期前拍攝完畢并完成后期制作，甲方應于該期限屆滿之日起______日內，將電影片未能如期拍攝完畢并完成后期制作的原因以及電影片能夠拍攝完畢并完成后期制作的時間以書面形式通知乙方;乙方有權于接到甲方書面通知之日起______日內選擇是否解除本合同，并將決定書面通知甲方，否則，視為乙方放棄選擇權。
1.4影片長度
此次發(fā)行電影片的播放時間初步確定為______分______秒。
2.1授權類別
2.1.1口獨占許可，指作為電影片著作權人的甲方將享有的電影片發(fā)行權、放映權(根據發(fā)行渠道的不同，涉及廣播權、信息網絡傳播權的，則包括廣播權及/或信息網絡傳播權)在合同規(guī)定的發(fā)行期限和發(fā)行區(qū)域內授予乙方，乙方對該項授權享有排他的獨占權，授權方甲方以及任何第三方均不得再行使。
2.1.2口排他許可，指作為電影片著作權人的甲方將享有的電影片發(fā)行權、放映權(根據發(fā)行渠道的不同，涉及廣播權、信息網絡傳播權的，則包括廣播權及/或信息網絡傳播權)在合同規(guī)定的發(fā)行期限和發(fā)行區(qū)域內授予乙方，乙方對該項授權享有排他權，授權方甲方不得再授權他人行使，但授權方甲方仍然可以行使該項權利。
2.1.3口普通許可，指作為電影片著作權人的甲方將享有的電影片發(fā)行權、放映權(根據發(fā)行渠道的不同，涉及廣播權、信息網絡傳播權的，則包括廣播權及/或信息網絡傳播權)在合同規(guī)定的發(fā)行期限和發(fā)行區(qū)域內授予乙方，不但授權方甲方可以行使該項權利，而且授權方甲方仍然可以授權任何第三方行使該項權利。
2.2發(fā)行渠道
乙方發(fā)行電影片僅限于[口電影院/口戲劇院/口無線電視/口有線電視(口包括/口不包括上星頻道及全國播出的數字付費頻道等所有覆蓋或開通范圍突破發(fā)行區(qū)域的頻道)/口數字電視/口iptvz口網絡電視臺/口視頻網站/口______]放映，未經甲方書面同意，乙方不得通過任何未經授權的渠道對電影片進行放映。
2.3發(fā)行區(qū)域
乙方發(fā)行電影片的區(qū)域為______(下稱發(fā)行區(qū)域)，未經甲方書面同意，乙方不得在發(fā)行區(qū)域外發(fā)行電影片，也不得使發(fā)行區(qū)域內的發(fā)行行為之后果及于其他區(qū)域。
2.4發(fā)行期限
口電影片首次發(fā)表后第50年的12月31日，即電影片著作權保護期屆滿之日。
口乙方發(fā)行電影片的期限為電影片在本合同確定的發(fā)行區(qū)域內首映之日起歷經______(小寫：______)個自然天。
電影片在發(fā)行區(qū)域內的首映日初步確定為______年______月______日;發(fā)行渠道為口有線電視且包括上星頻道及全國播出的數字付費頻道等頻道/口數字電視/口iptv/口網絡電視臺/口視頻網站的，播映的時間分別為：____________。
未經甲方書面同意，乙方不得在發(fā)行期限屆滿后繼續(xù)發(fā)行電影片。
3.1本意向合同簽署后______個工作日內乙方支付甲方定金人民幣______(小寫：______)元整。甲方不依本意向合同約定履行本合同的，應雙倍返還定金;乙方不依本意向合同約定履行本合同的，無權要求返還定金。
3.2甲乙雙方應于口本意向合同簽署/口《電影片公映許可證》頒發(fā)并由甲方正式書面通知乙方之日起______個工作日內簽署正式的電影片(口分賬/口保底分成/口買斷)發(fā)行放映合同。發(fā)行放映合同簽署后，乙方根據本意向合同約定交付的定金可以抵作分賬或保底款項。
3.2.1約定分賬的，雙方分配的依據與前提是發(fā)行毛收益，即乙方根據本合同的授權行使發(fā)行權、放映權獲得的所有形式的直接或者間接收入，甲方的分配比倒是百分之______(小寫：______%)。乙方向甲方支付電影片票房收入分配額的時間為____________，方式為__________________。
電影片的票價由甲乙雙方根據影片的制作成本、發(fā)行區(qū)域的平均消費水平等因素共同制定。雙方可以根據影片發(fā)行的實際情況在協(xié)商一致后對電影片在發(fā)行區(qū)域和發(fā)行期限內的放映票價進行調整，但不得低于人民幣______(小寫：______)元。若電影片實際放映票價低于此金額，以此金額為準計算電影片票房收人，若電影片實際放映票價高于此金額，以實際放映票價為準計算電影片票房收入。
3.2.2約定保底分成的，乙方應向甲方支付人民幣______(小寫：______)元整，此款項為甲方應得的電影片發(fā)行、放映收入的保底金額，無論電影片的實際發(fā)行、放映收入如何，甲方或乙方均不得要求增加或減少此保底金額;保底金額支付的時間為____________，方式為____________。
除前項約定的保底金額外，雙方還應就電影片的發(fā)行毛收益進行分配，即乙方根據本合同的授權行使發(fā)行權、放映權獲得的所有形式的直接或者間接收入后雙方進行分配，甲方的分配比例是百分之______(小寫：______%)。乙方向甲方支付電影片票房收入分配額的時間為______，方式為______。
3.2.3約定買斷電影片的發(fā)行權、放映權的，費用為人民幣______(小寫：______)元整，無論電影片的實際發(fā)行、放映收入如何，甲方或乙方均不得要求予以增加或減少。支付時間與方式為：
(2)自______個工作日內支付人民幣______(小寫：______)元整;
(3)自______個工作日內支付人民幣______(小寫：______)元整;
(4)其他約定：__________________________________________。
甲方戶名：________________________
開戶行：________________________
賬號：________________________
乙方戶名：________________________
開戶行：________________________
賬號：________________________
4.1甲方承諾與保證：
4.1.1注冊地法律、法規(guī)、章程或其他合同義務對其簽訂、履行本合同不存在任何限制、構成任何障礙。
4.1.2甲方為電影片的口唯一著作權人，有權利簽署并有能力履行本合同/口著作權人之一，已獲得電影片其他著作權人授權，有權利簽署并有能力履行本合同。
4.1.3本合同簽署之前，甲方(口尚未/口已經)授權第三方在發(fā)行區(qū)域內發(fā)行、放映電影片;本合同簽署之日至發(fā)行期限結束之日，甲方亦不會再授權第三方在發(fā)行區(qū)域內發(fā)行電影片。
4.1.4本合同簽署之前，甲方未以商業(yè)目的.在發(fā)行區(qū)域內放映電影片。
4.1.5甲方向乙方提供的電影片在技術和藝術質量上均應為合格產品，且電影片已經完成拍攝以及配音、音樂、音效合成、字幕等后期制作，適合用于電影院放映。
4.2乙方承諾與保證：
4.2.1注冊地法律、法規(guī)、章程或其他合同義務對其簽訂、履行本合同不存在任何限制、構成任何障礙。
4.2.2已依法獲得《電影發(fā)行經營許可證》、《電影放映經營許可證》或者能且只能許可持有《影放映經營許可證》的單位放映。
4.2.3有權利簽署并有能力履行本合同。
5.1未經甲乙雙方簽署書面文件，不得對本合同進行任何變更。
5.2未經對方書面同意，一方不得將其在本合同中的權利及/或義務全部或部分轉讓給任何第三方。
5.3未經甲方書面同意，乙方不得將其在本合同中的權利許可或者授予任何第三方。
6.1甲乙雙方因履行本意向合同而相互發(fā)出或者提供的所有通知、文件、資料等，均應按照本合同首部所列明的通訊地址、傳真、電子郵件以郵寄或傳真或電子郵件方式送達;一方如果遷址或者變更電話、電子郵件應當書面通知對方，否則發(fā)至本合同首部所列明的通訊地址或者傳真、電子郵件系統(tǒng)的通知、文件、資料均視為有效送達。
6.2以郵寄方式送達的，另一方簽收之日視為送達;簽收之日不明確的，以信件寄出或者投郵之日后第三日視為送達。通過傳真、電子郵件方式送達的，通知、文件、資料等數據電文進入另一方系統(tǒng)之時視為送達;通知、文件、資料等數據電文進入另一方系統(tǒng)之時不明確的，以傳真、電子郵件發(fā)出后的第二日視為送達。
7.1___本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國的法律。
7.2凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，由雙方協(xié)商解決;協(xié)商不成的，按下列第口1/口2種方式(二選一)解決：
7.2.1任何一方均有權將爭議提交設在__________(地點)的_____仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
7.2.2任何一方均有權向__________人民法院起訴。
8.1本合同文本由(口甲方/口乙方)提供，其已采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款并予以說明;甲乙雙方對本合同各條款的內容均充分理解并經協(xié)商達成一致。
8.2本合同一式______份，自雙方簽字、蓋章之日起生效，其中甲方執(zhí)______份，乙方執(zhí)______份，每份具有同等法律效力。
8.3本合同附件為本合同不可分割的組成部分，本合同及其附件內空格部分填寫的文字與印刷文字具有同等法律效力，但正式的發(fā)行放映合同簽署后，與本意向合同不一致的，以正式的發(fā)行放映合同為準。
本合同未盡事宜，由雙方當事人另行協(xié)商確定。
甲方(蓋章)：
簽約代表人：______________________________
____年__月__日___
乙方(蓋章)：
簽約代表人：______________________________
協(xié)議發(fā)行債券篇六
乙方：_________
第一條釋義特許授權是指有影片發(fā)行權的一方授權同意并允許對影片的發(fā)行和放映;未經特許，任何人不得使用。
第二條協(xié)議事項：雙方的權利和義務。
第三條協(xié)議期限：本協(xié)議期限為本協(xié)議簽字生效之日起至影片《_________》首輪放映完全結束或本協(xié)議解除之日止。(時間大約截止_________月_________日)
第四條甲方的權利和義務
1.甲方授權乙方影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位，在授權之前至授權期限內_________不得出現影片《_________》的發(fā)行和放映。
2.甲方須積極協(xié)助和配合乙方對影片的發(fā)行和推廣工作，包括政府批文、首映式、新聞發(fā)布會、各縣市區(qū)的放映等。
3.甲方必須保證影片拷貝在放映前3天到位。在發(fā)行過程中，爭取2部拷貝發(fā)行放映。
4.甲方有權利對發(fā)行放映進行全過程監(jiān)督并有義務進行指導。
5.甲方不干預乙方的經濟經營活動(市場化運做)。
第五條乙方的權利和義務
1.乙方為影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位。
2.本次發(fā)行放映活動由甲方授權乙方完全市場化運做，對外宣傳以甲乙雙方共同名義進行開展，在所有對外宣傳媒介一律以兩家名義進行。
3.乙方可尋求合作伙伴進行宣傳運做。
4.乙方須遵照有關規(guī)定合法進行活動。
5.乙方擬訂的發(fā)行放映時間為_________年_________月_________日首映，全市運做大約_________天。
6.乙方須付給甲方獨家代理發(fā)行費用總計人民幣_________元(含省電影公司片租)，付款方式：簽定協(xié)議2日內付30%，放映前3日再付40%，余額30%在發(fā)行放映結束一次性付清。
第六條責任承擔按照雙方責任分工，雙方任何一方均獨立承擔本次活動中的法律責任，包括刑事、民事、行政責任。
第七條保密任何一方不得向雙方之外(雙方的法律、財務顧問、雇員除外)的任何單位和個人泄露本協(xié)議條款的任何內容以及本協(xié)議的簽定及履行情況，以及通過簽定和履行本協(xié)議而獲知的雙方及雙方關聯單位的任何信息(已經他人公開的除外)。本協(xié)議終止后，本保密條款仍具有法律效力。
第八條不可抗力
1.本協(xié)議任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議規(guī)定之義務的，可免除責任，但任何一方遲延履行本協(xié)議規(guī)定之義務后發(fā)生不可抗力的，不能免除該方責任。
2.本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括：
(1)自然災害，如水災、旱災、火災、風災、地震等;
(2)本協(xié)議生效后中國現行法律、法規(guī)、條例、政策的修改或各方履行本協(xié)議規(guī)定之義務遇到的不可克服之法律或政策障礙。
3.本協(xié)議任何一方因本協(xié)議所規(guī)定之不可抗力不能履行合同的，應及時通知其它方，以減輕可能給其它方造成的損失，并應在不可抗力事件發(fā)生之日起十五日內提供證明。
第九條違約責任
1.任何一方違約，均承擔由此帶來的一切經濟損失并承擔后果。
2.違反本協(xié)議的有關條款按照所帶來的效益或損失由違約方向守約方賠償100%的違約金和損失。
第十條爭議的解決因本協(xié)議的履行發(fā)生的爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會申請仲裁。
第十一條完整合同本協(xié)議構成雙方之間關于本協(xié)議涉及事項的全部協(xié)議，并取代雙方就本協(xié)議涉及事項在此之前或同期達成的所有書面及口頭協(xié)議，以及雙方就本協(xié)議涉及事項所作出的任何承諾、保證、談判、洽談等。
第十二條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商后形成書面補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第十三條生效本協(xié)議一式二份，雙方個執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
協(xié)議發(fā)行債券篇七
代理商：(簡稱“乙方”)?
根據《中華人民共和國民法典》及其他有關法律、法規(guī)規(guī)定，甲、乙雙方就甲方為乙方代發(fā)融安金桔事宜，本著平等自愿﹑誠實守信、合法共贏、友好協(xié)商的原則，簽訂本合同。
1、甲方向乙方代發(fā)合作產品名稱為：融安金桔
具體的品格、規(guī)格、價格、數量
產品名稱規(guī)格單價備注
乙方以微信群消息.郵件等形式將訂單隨時發(fā)送給甲方。訂單發(fā)送之前，乙方務必核對準確，甲方及時發(fā)貨，向乙方反饋信息。
甲方需按照乙方規(guī)定的時間發(fā)貨，乙方給訂單后6小時內回傳物流單號，48小時內發(fā)完所有乙方訂單。如遇特殊情況不能準時發(fā)貨，會提前告知乙方。
若遇商品庫存不足，斷貨的情況，甲方會提前告知乙方。
2、甲乙雙方每天進行對賬。
打款賬戶：
用戶名：
賬號：
開戶行：
甲方依照商品屬性，按快遞標準對商品進行認真包裝，并對產品質量負責。
若快遞過程中發(fā)生破損等問題，由快遞方承擔責任(由甲方與快遞溝通理賠)。
免責條款
1、因不可抗拒力因素(自然災害等)，致使甲、乙雙方任何乙方不能履行本協(xié)議時，雙方免責。
2、甲、乙雙方協(xié)商一致，可解除本協(xié)議，無需承擔違約責任。
六、協(xié)議有效期自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日止。
本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：(公章)乙方：(公章)
授權代理人：授權代理人：
聯系電話：聯系電話：
簽訂日期：簽訂日期：
協(xié)議發(fā)行債券篇八
本合同的簽署方為：
甲方：_____________________
地址：_____________________
電話：_____________________
傳真：_____________________
開戶銀行：_________________
賬號：_____________________
稅號：_____________________
乙方：_____________________
地址：_____________________
電話：_____________________
傳真：_____________________
開戶銀行：_________________
賬號：_____________________
稅號：_____________________
一、總則
項目：________________________代理發(fā)行項目
代理發(fā)行區(qū)域：__________________________。
本協(xié)議由_________有限公司(以下簡稱“甲方”)與?_________(以下簡稱“乙方”)簽訂。雙方以真誠合作、互惠互利的態(tài)度，通過反復協(xié)商，就如下條款達成一致，并簽署此協(xié)議。
本協(xié)議簽署地點：________________________。
二、協(xié)議內容及范圍
1.代理發(fā)行權限
甲方作為_________的全國總發(fā)行商，授權乙方為“_________(vcd)套裝在?發(fā)行的獨家總代理”，并根據本協(xié)議約定的價格向乙方提供_________(vcd)套裝產品。乙方的代理資格從本協(xié)議簽訂日起至__________________止。
乙方負責在_________地區(qū)所有(單位)或個人推廣銷售_________(vcd)套裝，代收貨款，與甲方結算，并負責該地區(qū)的貨物配送工作。
2.代理產品規(guī)格的約定
甲方提供的_________由_________出版，_________公司總發(fā)行，版號：_________。每套內含_________vcd碟片(每張碟片刻有_________集)，彩色印刷使用手冊一本，外包裝為pp盒加塑封。
3.代理價格的約定
產品_________全國統(tǒng)一銷售價格為人民幣_________元/套，甲方按全國統(tǒng)一售價的_________折(即_________元)向乙方供貨同時提供發(fā)票(_________元/套)。超出_________的部分甲方按照_________折供貨。
4.發(fā)貨方式
甲方承諾在確認訂單有效后_________個工作日內向乙方指定地點發(fā)出貨物。
5.結算方式
乙方在甲方發(fā)貨后_________月內向甲方結算。
6.協(xié)議中止約定
甲乙雙方任何一方希望提前中止本協(xié)議和代理合作關系的，需提前15日書面通知對方。經雙方自愿協(xié)商同意中止本協(xié)議的，另行簽署協(xié)議補充條款后正式中止本協(xié)議。
三、其他
本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等法律效力。本合同未盡事宜，本著雙方互相友好的原則協(xié)商解決。經協(xié)商雙方無法達成一致的意見，可向_____________人民法院提出訴訟。
甲方：_____________乙方：_________________
授權代表：_________授權代表：_____________
日期：_____________日期：_________________
協(xié)議發(fā)行債券篇九
乙方(委托方)：________________工藝美術有限公司(即將更名為：________________文化傳媒有限公司)
甲乙雙方本著互惠互利的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲方接受乙方的委托，代理《________》在________的發(fā)行業(yè)務。
二、《________》是________工藝美術有限公司免費向讀者發(fā)行的周報。甲方按乙方要求完成《________》的發(fā)行任務。發(fā)行方式為在甲方所管理的`區(qū)域設立免費索取點。
三、乙方按甲方實際發(fā)行數量，以每份________元人民幣的價格(以客戶回訪名單為準)與甲方結款。付款方式為________。
甲方責任
1、甲方指派專人負責發(fā)行事宜。
2、收貨后一日內將刊物分發(fā)到指定免費索取點，保證每份報紙直接到達每個讀者手中。
3、發(fā)行《________》任務數量為份/每期。
4、?？嘶匾曳?，由甲方下次分發(fā)刊物時收回并交于乙方。
乙方責任
1、乙方將《________》送到甲方;
2、保證每期《________》是國家合法出版物。
五、本協(xié)議有效期為20_____年_____月_____日至20_____年_____月_____日。發(fā)行共_____期報紙。其余未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
甲方：________乙方：________工藝美術有限公司
地址：________地址：________
電話：________電話：________
傳真：________傳真：________
聯系人(簽字)：________聯系人(簽字)：________
_____年_____月_____日_____年_____月_____日
蓋章：________蓋章：________
協(xié)議發(fā)行債券篇十
第二十一條發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作。證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第二十二條證券公司承銷證券，應當依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。
第二十三條股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第二十四條證券公司實施承銷前，應當向中國證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
第二十五條上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則。
主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息。
第二十六條投資者申購繳款結束后，發(fā)行人和主承銷商應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購和募集資金進行驗證，并出具驗資報告;還應當聘請律師事務所對網下發(fā)行過程、配售行為、參與定價和配售的投資者資質條件及其與發(fā)行人和承銷商的關聯關系、資金劃撥等事項進行見證，并出具專項法律意見書。證券上市后10日內，主承銷商應當將驗資報告、專項法律意見隨同承銷總結報告等文件一并報中國證監(jiān)會。
第四章信息披露
第二十七條發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第二十八條首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。
第二十九條首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。
第三十條發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
第三十一條發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
第三十二條發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
第三十三條首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：
(一)招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數量上限，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數量的調整機制。
(二)網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量;剔除最高報價有關情況;剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及公募基金報價的中位數和加權平均數;有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率;網下網上的發(fā)行方式和發(fā)行數量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發(fā)行的確定數量，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并應提示投資者關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險。
(三)如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。內容至少包括：
1.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;提請投資者關注發(fā)行價格與網下投資者報價之間存在的差異。
2.提請投資者關注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
(四)在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數量和獲配數量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或實際申購數量明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。
(五)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。
第三十四條發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據。存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。
第五章監(jiān)管和處罰
第三十五條發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
第三十六條證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。
證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
第三十七條證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施;依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
(一)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;
(三)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(五)未按本辦法要求披露有關文件;
(六)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;
(七)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;
(八)未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料;
(九)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。
第三十八條發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;構成違反《證券法》相關規(guī)定的，依法進行行政處罰：
(一)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(二)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(三)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;
(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第六章附則
第三十九條其他證券的發(fā)行與承銷比照本辦法執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本辦法自2013年12月13日起施行。2006年9月17日發(fā)布并于2010年10月11日、2012年5月18日修改的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》同時廢止。
協(xié)議發(fā)行債券篇十一
受托人(乙方)：_________
在企業(yè)股份制改革中，甲方為申請改組及上市發(fā)行股票，為使該項工作中的有關法律事項得到專業(yè)人士的幫助，甲方特委托乙方辦理該項工作的有關法律事務，乙方將對甲方的改制及上市發(fā)行股票之有關問題出具《法律意見書》。為此雙方特議定下列條款以資共同遵照執(zhí)行：
一、乙方接受甲方的委托，指派中國注冊律師完成甲方委托的事務。
二、乙方律師應本著實事求是、對社會公眾負責的原則認真對有關事項進行審核。
三、甲方應全面、真實地向乙方律師提供有關文件資料；乙方接受委托后，如發(fā)現甲方捏造事實、弄虛作假，有權終止本合同，依約收取的費用不子退還。
四、如乙方無故終止合同，律師費應雙倍退還甲方，如甲方無故終止，乙方收取的律師費不予退還。
五、甲方委托乙方的事務如下：
1.訂公司上市采取的.方式及出具意見；
2.審查或草擬發(fā)起人協(xié)議及有關董事會決議；
3.審查或草擬上市申請報告；
4.審查或草擬上市公司章程；
5.與會計師、資產評估師就重大問題進行磋商，若有必要得簽署一項備忘錄；
6.出具上市法律意見書；
7.起草招股說明書中準備披露的事件的說明等。
六、如乙方在辦理上述事項中違反事實作出明顯錯誤的結論，致第三人對甲方提出索賠，乙方愿承擔相應的責任，但乙方賠償額度不超過乙方依本合同收取甲方律師費的叁倍。如在辦理該事務中出現的錯誤是因甲方的原因所致，乙方有權向甲方追償。
七、乙方完成本合同事項，甲方須于合同訂立后30天內支付律師費，律師費按_________標準收取。
八、本合同有效期限，自訂立之日起至招股說明書見報之日止。
本合同一式二份，甲方乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
______年____月____日
協(xié)議發(fā)行債券篇十二
甲方(受托方)：
乙方(委托方)：
甲乙雙方本著互惠互利的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲方接受乙方的委托，代理《消費導報》在 的發(fā)行業(yè)務。
共個。
三、乙方按甲方實際發(fā)行數量，以每份0.1元人民幣的價格(以客戶回訪名單為準)與甲方結款。付款方式為。
四、雙方責任
甲方責任
1.甲方指派專人負責發(fā)行事宜。
2.收貨后一日內將刊物分發(fā)到指定免費索取點，保證每份報紙直接到達每個讀者手中。
3.發(fā)行《消費導報》任務數量為份/每期。
4.?？嘶匾曳剑杉追较麓畏职l(fā)刊物時收回并交于乙方。
乙方責任
1.乙方將《消費導報》送到甲方;
2.保證每期《消費導報》是國家合法出版物。
五、本協(xié)議有效期為200 年月日至200 年月日。發(fā)行共 期報紙。其余未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
六、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：___________
乙方：___________
____年_____月_____日
協(xié)議發(fā)行債券篇十三
第一條為規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為，保護投資者合法權益，根據《證券法》和《公司法》，制定本辦法。
第二條發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(以下統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售其所持股份(以下簡稱老股轉讓)的，還應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的相關規(guī)定。
第三條中國證監(jiān)會依法對證券發(fā)行與承銷行為進行監(jiān)督管理。證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業(yè)協(xié)會應當制定相關業(yè)務規(guī)則(以下簡稱相關規(guī)則)，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為。證券公司承銷證券，應當依據本辦法以及中國證監(jiān)會有關風險控制和內部控制等相關規(guī)定，制定嚴格的風險管理制度和內部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責任。
為證券發(fā)行出具相關文件的證券服務機構和人員，應當按照本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，嚴格履行法定職責，對其所出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。
第二章定價與配售
第四條首次公開發(fā)行股票，可以通過向網下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。發(fā)行人和主承銷商應當在招股意向書(或招股說明書，下同)和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票的定價方式。上市公司發(fā)行證券的定價，應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的有關規(guī)定。
第五條首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕。網下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格。
網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數。單個投資者報價多于一個的，主承銷商應當依據相關規(guī)則在發(fā)行公告中對其最高報價和最低報價的價差做出限定。首次公開發(fā)行股票價格(或發(fā)行價格區(qū)間)確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購。
第六條首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資者擬申購總量的10%，然后根據剩余報價及擬申購數量協(xié)商確定發(fā)行價格。剔除部分不得參與網下申購。
發(fā)行人和主承銷商應當合理確定剔除最高報價部分后的有效報價投資者數量。公開發(fā)行股票數量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數量不少于10家，不多于20家;公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于20家，不多于40家;公開發(fā)行股票籌資總額數量巨大的，有效報價投資者數量可適當增加，但不得多于60家。
剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發(fā)行。
第七條首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定參與網下詢價投資者的條件、有效報價條件、配售原則和配售方式，并按照事先確定的配售原則在有效申購的網下投資者中選擇配售股票的對象。
第八條參與首次公開發(fā)行股票網下報價和申購的投資者應為依法可以進行股票投資的主體。其中，機構投資者應當依法設立并具有良好的信用記錄，個人投資者應具備至少5年投資經驗。
發(fā)行人和主承銷商可以對網下投資者的資質、研究能力和風險承受能力等方面提出具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露。
第九條首次公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數量的60%;發(fā)行后總股本超過4億股的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數量的70%。其中，應安排不低于本次網下發(fā)行股票數量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的證券投資基金(以下簡稱公募基金)和由社保基金投資管理人管理的社會保障基金(以下簡稱社?；?配售。公募基金和社保基金有效申購不足40%的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網下投資者配售。
安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網下網上發(fā)行比例。
網下投資者可與發(fā)行人和主承銷商自主約定網下配售股票的持有期限并公開披露。
第十條首次公開發(fā)行股票網下投資者申購數量低于網下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網下發(fā)行部分向網上回撥，應當中止發(fā)行。
網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍(含)的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的20%;網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的40%。
網上投資者申購數量不足網上初始發(fā)行量的，可回撥給網下投資者。
除本辦法第六條和本條第一款規(guī)定的中止發(fā)行情形外，發(fā)行人和主承銷商還可以約定中止發(fā)行的其他具體情形并事先披露。中止發(fā)行后，在核準文件有效期內，經向中國證監(jiān)會備案，可重新啟動發(fā)行。
第十一條首次公開發(fā)行股票，持有一定數量非限售股份的投資者才能參與網上申購。網上配售應當綜合考慮投資者持有非限售股份的市值和申購資金量。采用其他方式進行網上申購和配售的，應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
第十二條首次公開發(fā)行股票的網下發(fā)行應和網上發(fā)行同時進行，參與申購的網下和網上投資者應當全額繳付申購資金。投資者應自行選擇參與網下或網上發(fā)行，不得同時參與。
發(fā)行人股東擬進行老股轉讓的，發(fā)行人和主承銷商應于網下網上申購前協(xié)商確定發(fā)行價格、發(fā)行數量和老股轉讓數量。無老股轉讓計劃的，發(fā)行人和主承銷商可通過網下詢價確定發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間。網上投資者申購時僅公告發(fā)行價格區(qū)間、未確定發(fā)行價格的，主承銷商應當安排投資者按價格區(qū)間上限申購，如最終確定的發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分應當及時退還投資者。
第十三條首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限等。
戰(zhàn)略投資者不參與網下詢價，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。
第十四條首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
第十五條首次公開發(fā)行股票網下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向下列對象配售股票：
(三)承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;
(五)通過配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織。
本條第(二)、(三)項規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
第十六條發(fā)行人和承銷商不得采取操縱發(fā)行定價、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為;不得勸誘網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售。
第十七條上市公司發(fā)行證券，存在利潤分配方案、公積金轉增股本方案尚未提交股東大會表決或者雖經股東大會表決通過但未實施的，應當在方案實施后發(fā)行。相關方案實施前，主承銷商不得承銷上市公司發(fā)行的證券。
第十八條上市公司向原股東配售股票(以下簡稱配股)，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。
上市公司向不特定對象公開募集股份(以下簡稱增發(fā))或者發(fā)行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露。
第十九條上市公司增發(fā)或者發(fā)行可轉換公司債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售。主承銷商應當在發(fā)行公告中明確機構投資者的分類標準。
主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。
第二十條上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數量的選擇應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的相關規(guī)定。
第三章證券承銷
第二十一條發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作。證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第二十二條證券公司承銷證券，應當依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。
第二十三條股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第二十四條證券公司實施承銷前，應當向中國證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
第二十五條上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則。
主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息。
第二十六條投資者申購繳款結束后，發(fā)行人和主承銷商應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購和募集資金進行驗證，并出具驗資報告;還應當聘請律師事務所對網下發(fā)行過程、配售行為、參與定價和配售的投資者資質條件及其與發(fā)行人和承銷商的關聯關系、資金劃撥等事項進行見證，并出具專項法律意見書。證券上市后10日內，主承銷商應當將驗資報告、專項法律意見隨同承銷總結報告等文件一并報中國證監(jiān)會。
第四章信息披露
第二十七條發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的.信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第二十八條首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。
第二十九條首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。
第三十條發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
第三十一條發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
第三十二條發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
第三十三條首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：
(一)招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數量上限，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數量的調整機制。
(二)網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量;剔除最高報價有關情況;剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及公募基金報價的中位數和加權平均數;有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率;網下網上的發(fā)行方式和發(fā)行數量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發(fā)行的確定數量，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并應提示投資者關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險。
(三)如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。內容至少包括：
1.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;提請投資者關注發(fā)行價格與網下投資者報價之間存在的差異。
2.提請投資者關注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
(四)在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數量和獲配數量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或實際申購數量明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。
(五)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。
第三十四條發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據。存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。
第五章監(jiān)管和處罰
第三十五條發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
第三十六條證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。
證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
第三十七條證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施;依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
(一)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;
(三)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(五)未按本辦法要求披露有關文件;
(六)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;
(七)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;
(八)未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料;
(九)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。
第三十八條發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;構成違反《證券法》相關規(guī)定的，依法進行行政處罰：
(一)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(二)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(三)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;
(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第六章附則
第三十九條其他證券的發(fā)行與承銷比照本辦法執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本辦法自月13日起施行。209月17日發(fā)布并于月11日、205月18日修改的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》同時廢止。
協(xié)議發(fā)行債券篇十四
債券發(fā)行人（以下稱甲方）：
住所：
法定代表人：
債券承銷人（以下稱乙方）：
住所：
法定代表人：
甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。
根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定，甲乙雙方經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照2000年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數據；
四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。
甲方的權利如下：
一、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；
四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務如下：
一、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
二、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
四、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息。
乙方的權利如下：
一、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標；
二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
三、有權向認購人分銷債券；
四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
五、可獲得承銷期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；
六、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。
七、經中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
八、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
乙方的義務如下：
應以法人名義參與債券承銷投標；
應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；
應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；
應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；
如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。
乙方應將發(fā)行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。
甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應經雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
一、本協(xié)議項下附件包括：
1．發(fā)債說明書；
2．債券發(fā)行辦法；
3．甲方出具的招標書
二、本協(xié)議的未盡事宜，經甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。
四、本協(xié)議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方2000年發(fā)行的債券。
甲方：_____________________ 乙方：
法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：
甲方：
法定代表人：
乙方：
負責人：
為支持乙方經濟發(fā)展，甲方先后向乙方發(fā)放貸款______筆，借款本金______萬元，截至協(xié)議簽訂日，拖欠利息______元，借款本息合計______萬元（借款詳細情況見本協(xié)議書附件一）。借款到期后，乙方無力償還，甲乙雙方就機動地承包經營權抵償債務事宜，經過充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲乙雙方對借款事實及本金、利息金額和該借款全部用于村集體經濟發(fā)展的事實無異議。
二、乙方同意以該村的機動地平方______米（折合___畝）的耕地承包經營權抵償所欠甲方全部借款本息。
三、本協(xié)議書簽訂之日起___日內，乙方負責配合甲方對抵債土地進行丈量并繪制抵債土地示意圖，抵債土地面積以雙方丈量面積為準。抵債土地示意圖作為本協(xié)議書附件二。
四、宗地位于該村___方向，東西長___米，南北長___米，東至___，西至___，南至___，北至___．（土地詳細情況見本協(xié)議書附件二）。
五、對甲乙雙方達成的以機動地承包經營權抵償借款本息的方案，乙方已于______年______月______日召集村民代表會議討論，獲得村民代表會議全票通過（村民代表會議決議見本協(xié)議書附件三）。乙方依據該決議并根據村民代表會議的授權與甲方簽訂本協(xié)議書。
六、乙方保證對抵償債務的土地擁有權并且享有以之抵償債務的合法權利。
七、抵償債務的土地承包經營權期限為___年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
八、在本合同有效期間，甲乙任何一方未經對方書面同意，不得擅自變更或解除本協(xié)議書內容。
九、本協(xié)議履行期間，不因下列情況而改變，甲乙雙方仍應按本協(xié)議書約定內容履行各自義務：
1．甲方或乙方的負責人、經辦人變更；
2．甲乙雙方名稱改變；
3．甲方與其他信用（聯）社合并，乙方分離為兩個或兩個以上的村民委員會，或者乙方與其他村民委員會合并為一個村民委員會。
十、在本協(xié)議履行期間，因自然災害或者不可抗力造成年度絕收或者減產___％以上的，抵償債務期間自動延長一年；減產___％以下的，抵償債務期間自動延長半年。
十一、延長抵債期限，自乙方收到甲方書面通知之日起生效。甲方通過郵寄方式送達書面通知的，該通知交郵之日起即視為送達。
十二、甲方取得土地承包經營權后，只能用于國家法律、法規(guī)和政策允許的農業(yè)用途，不得擅自改變土地用途。
十三、自本協(xié)議抵債期限開始之日起，甲方取得土地承包經營權，乙方同意甲方在不違反國家法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，可以自主采取對外發(fā)包、轉讓、出租等方式實現土地承包經營權流轉。
十四、土地承包經營權流轉取得的收入全部歸甲方享有，乙方不得對此主張任何權利。
十五、甲方采取發(fā)包、轉讓、出租等方式實現土地承包經營權流轉的，在同等條件下乙方村民有優(yōu)先承包、受讓、承租等權利。
十六、在乙方村民無人承包、受讓、承租的情況下，甲方可以與乙方之外的其他村民委員會成員進行土地承包經營權流轉。
十七、在乙方村民承包、受讓、承租抵債土地承包經營權的情況下，乙方應負責做好配合工作，做好乙方村民土地承包經營權流轉協(xié)議的簽訂、流轉款項的收繳等工作。
十八、在本協(xié)議履行間，因抵債土地所發(fā)生的農業(yè)稅費由乙方承擔，甲方不承擔相關農業(yè)稅費。
十九、在本協(xié)議履行期間，因自然災害造成土地毀損、滅失而無法從事農業(yè)生產的，乙方應在甲方已收益的范圍以外重新提供其他土地或者財產抵償債務。
二十、在本協(xié)議履行期間，國家因需要征用抵債土地的，征地的各項補償費用，應優(yōu)先償還甲方未受償部分的款項。甲方受償后剩余部分，歸還乙方；甲方受償后不足部分，乙方仍然負責償還。
二十一、本協(xié)議書履行期間，乙方應負責協(xié)調好村民的相關工作，保證甲方土地承包經營權流轉工作的順利進行。
二十二、對甲方與村民簽訂的土地承包經營權流轉協(xié)議，乙方無權對協(xié)議內容進行干預。
二十三、本協(xié)議書簽訂之日起10日內，乙方負責逐戶通知抵債土地的現承包人，向現土地承包人說明抵債事宜，做好現承包人今后年度繼續(xù)承包、受讓、承租土地的宣傳工作，停止收取下一承包年度的承包費。
二十四、抵償債務期限屆滿，在土地未毀損、滅失和被征用的情況下，甲方負責將土地交還乙方。
二十五、本協(xié)議書未盡事宜，由甲乙雙方友好協(xié)商予以補充；補充協(xié)議視為本協(xié)議書的有機組成部分。
二十六、如因本協(xié)議發(fā)生糾紛，由甲乙雙方友好協(xié)商予以解決；協(xié)商不成或者不愿協(xié)商的，任何一方均可向甲方住所地人民法院提起訴訟。
二十七、本協(xié)議書自雙方當事人加蓋各自公章之日起生效。
二十八、本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各持一份，報乙方主管部門xx縣農村信用聯社備案一份。
特別說明：本協(xié)議文本為甲乙雙方充分協(xié)商后共同擬定。甲方已提醒乙方對協(xié)議全部條款進行仔細閱讀，并對乙方對協(xié)議條款及措詞提出的疑問予以詳細解答，乙方已經認可甲方的解答，甲乙雙方對本協(xié)議的條款及措詞理解一致。
甲方：________________（蓋章）
法定代表人：__________（簽字）
乙方：村民委員會：____（蓋章）
負責人：______________（簽字）
_________年________月_______日
協(xié)議發(fā)行債券篇十五
經甲乙雙方友好協(xié)商，本著互惠互利的原則，特簽訂本協(xié)議。
第一條釋義特許授權是指有影片發(fā)行權的一方授權同意并允許對影片的發(fā)行和放映；未經特許，任何人不得使用。
第二條協(xié)議事項：雙方的權利和義務。
第三條協(xié)議期限：本協(xié)議期限為本協(xié)議簽字生效之日起至影片《_____________》首輪放映完全結束或本協(xié)議解除之日止。（時間大約截止____月____日）
第四條甲方的權利和義務
1.甲方授權乙方影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位，在授權之前至授權期限內_______不得出現影片《_______》的發(fā)行和放映。
2.甲方須積極協(xié)助和配合乙方對影片的發(fā)行和推廣工作，包括政府批文、首映式、新聞發(fā)布會、各縣____區(qū)的放映等。
3.甲方必須保證影片拷貝在放映前3天到位。在發(fā)行過程中，爭取2部拷貝發(fā)行放映。
4.甲方有權利對發(fā)行放映進行全過程監(jiān)督并有義務進行指導。
5.甲方不干預乙方的經濟經營活動（市場化運做）。
第五條乙方的權利和義務
1.乙方為影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位。
2.本次發(fā)行放映活動由甲方授權乙方完全市場化運做，對外宣傳以甲乙雙方共同名義進行開展，在所有對外宣傳媒介一律以兩家名義進行。
3.乙方可尋求合作伙伴進行宣傳運做。
4.乙方須遵照有關規(guī)定合法進行活動。
5.乙方擬訂的發(fā)行放映時間為________年____月____日首映，全市運做大約_________天。
6.乙方須付給甲方獨家代理發(fā)行費用總計人民幣_________元（含省電影公司片租），付款方式：簽定協(xié)議____日內付30％，放映前____日再付40％，余額30％在發(fā)行放映結束一次性付清。
第六條責任承擔按照雙方責任分工，雙方任何一方均獨立承擔本次活動中的法律責任，包括刑事、民事、行政責任。
第七條保密任何一方不得向雙方之外（雙方的法律、財務顧問、雇員除外）的任何單位和個人泄露本協(xié)議條款的任何內容以及本協(xié)議的簽定及履行情況，以及通過簽定和履行本協(xié)議而獲知的雙方及雙方關聯單位的任何信息（已經他人公開的除外）。本協(xié)議終止后，本保密條款仍具有法律效力。
第八條不可抗力
1.本協(xié)議任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議規(guī)定之義務的，可免除責任，但任何一方遲延履行本協(xié)議規(guī)定之義務后發(fā)生不可抗力的，不能免除該方責任。
2.本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括：
（1）自然災害，如水災、旱災、火災、風災、地震等；
（2）本協(xié)議生效后中國現行法律、法規(guī)、條例、政策的修改或各方履行本協(xié)議規(guī)定之義務遇到的不可克服之法律或政策障礙。
3.本協(xié)議任何一方因本協(xié)議所規(guī)定之不可抗力不能履行合同的，應及時通知其它方，以減輕可能給其它方造成的損失，并應在不可抗力事件發(fā)生之日起____日內提供證明。
第九條違約責任
1.任何一方違約，均承擔由此帶來的一切經濟損失并承擔后果。
2.違反本協(xié)議的有關條款按照所帶來的效益或損失由違約方向守約方賠償100％的違約金和損失。
第十條爭議的解決因本協(xié)議的履行發(fā)生的爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會申請仲裁。
第十一條完整合同本協(xié)議構成雙方之間關于本協(xié)議涉及事項的全部協(xié)議，并取代雙方就本協(xié)議涉及事項在此之前或同期達成的所有書面及口頭協(xié)議，以及雙方就本協(xié)議涉及事項所作出的任何承諾、保證、談判、洽談等。
第十二條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商后形成書面補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第十三條通知雙方之間的任何通知均以書面方式按照本協(xié)議落款處的通信地址或電話號碼送達給對方，如地址或號碼有變化，應在合理期限通知。
返
協(xié)議發(fā)行債券篇一
乙方：________
鑒于在我國推廣電影產業(yè)化的進程中，如何調動社會資源、激勵更多的企業(yè)、公司參與到電影市場的開發(fā)和經營活動，對于促進城鄉(xiāng)電影市場的培養(yǎng)和發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。_________(以下稱甲方)在有關領導部門批準支持下組建跨省區(qū)_________電影院線，開展電影的發(fā)行和放映業(yè)務。為更有效的拓展市場，甲方與_________(以下稱乙方)經友好協(xié)商一致同意組成全面合作伙伴并達成如下條款：
雙方一致認為，甲乙雙方為合作對_________地區(qū)進行市場開發(fā)及經營，甲方同意乙方作為甲方的全權獨家代理獨立以甲方授權代理商的名義在_________地區(qū)開展甲方已獲政府機構批準的經營范圍內的`相關業(yè)務以及業(yè)務執(zhí)行中的相關管理事務;該合作是唯一及排他性的，具體業(yè)務范圍如下：
1、合作區(qū)域內的城鄉(xiāng)及社區(qū)電影放映業(yè)務;
2、合作區(qū)域內電影廣告及相關招商業(yè)務;
3、合作區(qū)域內其他相關業(yè)務。
甲方的權利與義務
雙方確定，項目推廣第一年為磨合年，自第二年起，一切走入正常運作。正常運作后甲方承諾每月年乙方仍保證每張票款中提取_________元歸甲方，每部影片的累計支付金額不低于_________元。每月結算一次(即每次收入到帳后一個月內須將應付甲方的費用結清)。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)放映點市場：加盟影院的費用收取額度見各加盟店的加盟合同。甲方向加盟影院收取的加盟費甲方得乙方與區(qū)級代理各得。
3、電影貼片廣告業(yè)務及相關廣告招商雙方另行協(xié)商。
4、乙方獨立開發(fā)并執(zhí)行的其他電影放映項目另議。
2、如乙方未按合同第三條約定向甲方支付費用，逾期利息按0.%日計算，逾期超過30天，除支付逾期利息外，還應向甲方支付違約金，金額為逾期費用總額的%。
3、如乙方在本合同簽署7個工作日內不能制訂出科學有效的推廣和執(zhí)行計劃，或無設備購買能力的，甲方視其為無項目運營能力，并有權終止本合同。
4、如乙方未能按雙方商定的發(fā)展規(guī)劃如期開拓市場的，甲方有權至少提前一周以書面通知的形式終止本合同。
1、如甲、乙雙方同意，可解除本協(xié)議，并簽署解除合同;但已發(fā)生的各項債權債務仍需雙方配合執(zhí)行。
2、如雙方未同意，則除法定的不可抗力因素外，乙方無權單方面解除本和約，如乙方擅自解除本合同，則向甲方支付違約金人民幣_________元。
此合同將取代甲、乙雙方在此之前簽訂的任何有關合同，若須更改合同章節(jié)，須由雙方書面確認。本合同有效期為一年，雙方沒有重大分歧，第二年再續(xù)簽此合同。
在受委托期間，甲乙雙方有義務就其在執(zhí)行本合同中所了解與接觸的對方之商業(yè)機密保守秘密。
雙方有義務就其在執(zhí)行本合同中所了解與接觸的對方之商業(yè)、技術秘密保守秘密，包括但不限于雙方之經營策略經營方式商業(yè)安排和計劃技術和無形資產秘密。
涉及本合同任何問題之爭議，如雙方在30個工作日內無法協(xié)商解決。任何一方可向_________仲裁委員會提出仲裁請求，雙方均接受該機構所作之終局仲裁裁決。
1、本合同壹式肆份，雙方各執(zhí)貳份，合同附件是本合同不可分割的一部分，如附件與合同內容不一致，則以本合同為準。
2、本合同經雙方蓋章后即刻生效。
3、本合同簽署地為_________。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
地址：_________地址：_________
電話：_________電話：_________
_________年____月____日_________年____月____日
協(xié)議發(fā)行債券篇二
甲方：
乙方：
甲方委托乙方在所在校區(qū)開展報刊征訂工作。現將甲乙雙方責任權利明確如下：
乙方負責報紙的直接征訂工作（兼職）。
甲方的權利和義務：甲方須為乙方提供開展工作所需的樣報、宣傳品、訂單等物料；甲方須保證后期報紙準時配發(fā)到學生手中；甲方須保證乙方提成兌現。因以上甲方原因，造成的損失由甲方承擔。
乙方的權利和義務：乙方須嚴格遵守本協(xié)議并接受甲方管理；乙方須準時參加甲方組織的專業(yè)培訓；乙方須保證在發(fā)行期有充足時間開展工作；發(fā)行期結束后，乙方須將剩余贈品如數歸還甲方。因以上乙方原因，造成的'損失由乙方承擔。
甲方與乙方不存在勞動關系，不適用《勞動法》及相關法律調整。乙方報酬 元/份，需向報社上交資料制作費 元（含培訓費、培訓資料、社會實踐證明、工作證等資料）。為提高乙方銷售能力,打造出銷售精英人才，甲方安排培訓人員為乙方提供專業(yè)培訓。內容包含公眾演說、創(chuàng)業(yè)就業(yè)、銷售技能等。
業(yè)績突出的可提拔為校園經理或區(qū)域經理。對于即將畢業(yè)的學生，公司可提供更廣闊的發(fā)展舞臺。
本協(xié)議解釋權歸甲方所有，自協(xié)議簽定至 年 月 日有效。協(xié)議資料須嚴格保密。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方保留一份為憑。
甲方：
乙方：
簽字代表：
電話：
電話：
學校：
地址：
宿舍：
協(xié)議發(fā)行債券篇三
乙方：_________
第一條釋特許授權是指有_____發(fā)行權的一方授權同意并允許對_____的發(fā)行和放映；未經特許，任何人不得使用。
第二條協(xié)議事項：雙方的權利和義務。
第三條協(xié)議期限：本協(xié)議期限為本協(xié)議簽字生效之日起至_____《_________》首輪放映完全結束或本協(xié)議解除之日止。（時間大約截止_________月_________日）
第四條甲方的權利和義務
1.甲方授權乙方_____《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位，在授權之前至授權期限內_________不得出現_____《_________》的發(fā)行和放映。
2.甲方須積極協(xié)助和配合乙方對_____的發(fā)行和推廣工作，包括政府批文、首映式、新聞發(fā)布會、各縣市區(qū)的放映等。
3.甲方必須保證_____拷貝在放映前3天到位。在發(fā)行過程中，爭取2部拷貝發(fā)行放映。
4.甲方有權利對發(fā)行放映進行全過程監(jiān)督并有義務進行指導。
5.甲方不干預乙方的經濟經營活動（市場化運做）。
第五條乙方的權利和義務
1.乙方為_____《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位。
2.本次發(fā)行放映活動由甲方授權乙方完全市場化運做，對外宣傳以甲乙雙方共同名義進行開展，在所有對外宣傳媒介一律以兩家名義進行。
3.乙方可尋求合作伙伴進行宣傳運做。
4.乙方須遵照有關規(guī)定合法進行活動。
5.乙方擬訂的發(fā)行放映時間為_________年_________月_________日首映，全市運做大約_________天。
6.乙方須付給甲方獨家代理發(fā)行費用總計人民幣_________元（含省_____公司片租），付款方式：簽定協(xié)議2日內付30％，放映前3日再付40％，余額30％在發(fā)行放映結束一次性付清。
第六條責任承擔按照雙方責任分工，雙方任何一方均_____承擔本次活動中的法律責任，包括刑事、民事、行政責任。
第七條保密任何一方不得向雙方之外（雙方的法律、財務顧問、雇員除外）的任何單位和個人泄露本協(xié)議條款的任何內容以及本協(xié)議的簽定及履行情況，以及通過簽定和履行本協(xié)議而獲知的雙方及雙方關聯單位的任何信息（已經他人公開的'除外）。本協(xié)議終止后，本保密條款仍具有法律效力。
第八條不可抗力
1.本協(xié)議任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議規(guī)定之義務的，可免除責任，但任何一方遲延履行本協(xié)議規(guī)定之義務后發(fā)生不可抗力的，不能免除該方責任。
2.本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括：
（1）自然災害，如水災、旱災、火災、風災、地震等；
（2）本協(xié)議生效后中國現行法律、法規(guī)、條例、政策的修改或各方履行本協(xié)議規(guī)定之義務遇到的不可克服之法律或政策障礙。
3.本協(xié)議任何一方因本協(xié)議所規(guī)定之不可抗力不能履行合同的，應及時通知其它方，以減輕可能給其它方造成的損失，并應在不可抗力事件發(fā)生之日起十五日內提供證明。
第九條違約責任
1.任何一方違約，均承擔由此帶來的一切經濟損失并承擔后果。
2.違反本協(xié)議的有關條款按照所帶來的效益或損失由違約方向守約方賠償100％的違約金和損失。
第十條爭議的解決因本協(xié)議的履行發(fā)生的爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均可向當地_____委員會申請_____。
第十一條完整合同本協(xié)議構成雙方之間關于本協(xié)議涉及事項的全部協(xié)議，并取代雙方就本協(xié)議涉及事項在此之前或同期達成的所有書面及口頭協(xié)議，以及雙方就本協(xié)議涉及事項所作出的任何承諾、保證、談判、洽談等。
第十二條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商后形成書面補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第十三條通知雙方之間的任何通知均以書面方式按照本協(xié)議落款處的通信地址或電話號碼送達給對方，如地址或號碼有變化，應在合理期限通知。
第十四條生效本協(xié)議一式二份，雙方個執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
協(xié)議發(fā)行債券篇四
在當今社會生活中，用到協(xié)議書的地方越來越多，簽訂協(xié)議書可以保障自身的權益不被侵害。我們該怎么擬定協(xié)議書呢？以下是小編收集整理的發(fā)行員協(xié)議書范本，希望對大家有所幫助。
甲方： 乙方：
甲方委托乙方在所在校區(qū)開展報刊征訂工作?，F將甲乙雙方責任權利明確如下：
1、乙方負責報紙的.直接征訂工作（兼職）。
2、甲方的權利和義務：甲方須為乙方提供開展工作所需的樣報、宣傳品、訂單等物料；甲方須保證后期報紙準時配發(fā)到學生手中；甲方須保證乙方提成兌現。因以上甲方原因，造成的損失由甲方承擔。
3、乙方的權利和義務：乙方須嚴格遵守本協(xié)議并接受甲方管理；乙方須準時參加甲方組織的專業(yè)培訓；乙方須保證在發(fā)行期有充足時間開展工作；發(fā)行期結束后，乙方須將剩余贈品如數歸還甲方。因以上乙方原因，造成的損失由乙方承擔。
4、甲方與乙方不存在勞動關系，不適用《勞動法》及相關法律調整。乙方報酬 元/份，需向報社上交資料制作費 元（含培訓費、培訓資料、社會實踐證明、工作證等資料）。為提高乙方銷售能力,打造出銷售精英人才，甲方安排培訓人員為乙方提供專業(yè)培訓。內容包含公眾演說、創(chuàng)業(yè)就業(yè)、銷售技能等。
5、業(yè)績突出的可提拔為校園經理或區(qū)域經理。對于即將畢業(yè)的學生，公司可提供更廣闊的發(fā)展舞臺。
6、本協(xié)議解釋權歸甲方所有，自協(xié)議簽定至20xx年11月10日有效。協(xié)議資料須嚴格保密。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方保留一份為憑。
甲 方：大學生英語報湖南工作站 乙 方：
簽字代表： 電 話：
電 話： 學 校：
地 址： 宿 舍：
q q號碼： qq號碼：
簽字日期：20xx年xx月xx日
協(xié)議發(fā)行債券篇五
甲方：___________________________
住所地：________________________
法定代表人：_____________________
簽約代表人：_____________________
通信地址：________________________
聯系電話：________________________
電子信箱：________________________
傳真：________________________
乙方：___________________________
住所地：________________________
法定代表人：_____________________
簽約代表人：_____________________
通信地址：________________________
聯系電話：________________________
電子信箱：________________________
傳真：________________________
鑒于：
1.甲方為依據中國法律法規(guī)注冊成立并有效存續(xù)的有限責任公司，正在攝制的電影片《______》(下稱電影片)的______，且為電影片的著作權人。
2.乙方為依據中國法律法規(guī)注冊成立并有效存續(xù)的有限責任公司，其已合法取得《電影發(fā)行經營許可證》、《電影放映經營許可證》等電影片發(fā)行、放映資格，有意發(fā)行甲方所攝制的電影片。
3.甲方同意電影片取得《電影片公映許可證》后由乙方在相應區(qū)域和期限內發(fā)行該電影片。
甲乙雙方依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國著作權法》、《電影管理條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定以及平等自愿、誠實信用、等價有償的原則，就甲方授權乙方發(fā)行甲方享有著作權的電影片事宜，經友好協(xié)商，特達成本意向合同，以資共同遵守。
1.1制作單位
1.1.1電影片(口確定/口擬定)的制片單位為____________;
1.1.2《電影片公映許可證》上擬定載明的出品單位為________;
1.2(口確定/口擬定)的主創(chuàng)人員
1.2.6燈光師為________________________________________。
若電影片相關主創(chuàng)人員變動，甲方應于變動之日起______日內將主創(chuàng)人員變動情況書面通知乙方;乙方有權于接到甲方書面通知之日起______日內選擇是否解除本意向合同，并將選擇決定書面通知甲方，否則，視為乙方放棄選擇權。
1.3拍攝期間
1.3.1電影片預計于______年______月______日前拍攝完畢并完成后期制作。
1.3.2若電影片無法于前款確定的日期前拍攝完畢并完成后期制作，甲方應于該期限屆滿之日起______日內，將電影片未能如期拍攝完畢并完成后期制作的原因以及電影片能夠拍攝完畢并完成后期制作的時間以書面形式通知乙方;乙方有權于接到甲方書面通知之日起______日內選擇是否解除本合同，并將決定書面通知甲方，否則，視為乙方放棄選擇權。
1.4影片長度
此次發(fā)行電影片的播放時間初步確定為______分______秒。
2.1授權類別
2.1.1口獨占許可，指作為電影片著作權人的甲方將享有的電影片發(fā)行權、放映權(根據發(fā)行渠道的不同，涉及廣播權、信息網絡傳播權的，則包括廣播權及/或信息網絡傳播權)在合同規(guī)定的發(fā)行期限和發(fā)行區(qū)域內授予乙方，乙方對該項授權享有排他的獨占權，授權方甲方以及任何第三方均不得再行使。
2.1.2口排他許可，指作為電影片著作權人的甲方將享有的電影片發(fā)行權、放映權(根據發(fā)行渠道的不同，涉及廣播權、信息網絡傳播權的，則包括廣播權及/或信息網絡傳播權)在合同規(guī)定的發(fā)行期限和發(fā)行區(qū)域內授予乙方，乙方對該項授權享有排他權，授權方甲方不得再授權他人行使，但授權方甲方仍然可以行使該項權利。
2.1.3口普通許可，指作為電影片著作權人的甲方將享有的電影片發(fā)行權、放映權(根據發(fā)行渠道的不同，涉及廣播權、信息網絡傳播權的，則包括廣播權及/或信息網絡傳播權)在合同規(guī)定的發(fā)行期限和發(fā)行區(qū)域內授予乙方，不但授權方甲方可以行使該項權利，而且授權方甲方仍然可以授權任何第三方行使該項權利。
2.2發(fā)行渠道
乙方發(fā)行電影片僅限于[口電影院/口戲劇院/口無線電視/口有線電視(口包括/口不包括上星頻道及全國播出的數字付費頻道等所有覆蓋或開通范圍突破發(fā)行區(qū)域的頻道)/口數字電視/口iptvz口網絡電視臺/口視頻網站/口______]放映，未經甲方書面同意，乙方不得通過任何未經授權的渠道對電影片進行放映。
2.3發(fā)行區(qū)域
乙方發(fā)行電影片的區(qū)域為______(下稱發(fā)行區(qū)域)，未經甲方書面同意，乙方不得在發(fā)行區(qū)域外發(fā)行電影片，也不得使發(fā)行區(qū)域內的發(fā)行行為之后果及于其他區(qū)域。
2.4發(fā)行期限
口電影片首次發(fā)表后第50年的12月31日，即電影片著作權保護期屆滿之日。
口乙方發(fā)行電影片的期限為電影片在本合同確定的發(fā)行區(qū)域內首映之日起歷經______(小寫：______)個自然天。
電影片在發(fā)行區(qū)域內的首映日初步確定為______年______月______日;發(fā)行渠道為口有線電視且包括上星頻道及全國播出的數字付費頻道等頻道/口數字電視/口iptv/口網絡電視臺/口視頻網站的，播映的時間分別為：____________。
未經甲方書面同意，乙方不得在發(fā)行期限屆滿后繼續(xù)發(fā)行電影片。
3.1本意向合同簽署后______個工作日內乙方支付甲方定金人民幣______(小寫：______)元整。甲方不依本意向合同約定履行本合同的，應雙倍返還定金;乙方不依本意向合同約定履行本合同的，無權要求返還定金。
3.2甲乙雙方應于口本意向合同簽署/口《電影片公映許可證》頒發(fā)并由甲方正式書面通知乙方之日起______個工作日內簽署正式的電影片(口分賬/口保底分成/口買斷)發(fā)行放映合同。發(fā)行放映合同簽署后，乙方根據本意向合同約定交付的定金可以抵作分賬或保底款項。
3.2.1約定分賬的，雙方分配的依據與前提是發(fā)行毛收益，即乙方根據本合同的授權行使發(fā)行權、放映權獲得的所有形式的直接或者間接收入，甲方的分配比倒是百分之______(小寫：______%)。乙方向甲方支付電影片票房收入分配額的時間為____________，方式為__________________。
電影片的票價由甲乙雙方根據影片的制作成本、發(fā)行區(qū)域的平均消費水平等因素共同制定。雙方可以根據影片發(fā)行的實際情況在協(xié)商一致后對電影片在發(fā)行區(qū)域和發(fā)行期限內的放映票價進行調整，但不得低于人民幣______(小寫：______)元。若電影片實際放映票價低于此金額，以此金額為準計算電影片票房收人，若電影片實際放映票價高于此金額，以實際放映票價為準計算電影片票房收入。
3.2.2約定保底分成的，乙方應向甲方支付人民幣______(小寫：______)元整，此款項為甲方應得的電影片發(fā)行、放映收入的保底金額，無論電影片的實際發(fā)行、放映收入如何，甲方或乙方均不得要求增加或減少此保底金額;保底金額支付的時間為____________，方式為____________。
除前項約定的保底金額外，雙方還應就電影片的發(fā)行毛收益進行分配，即乙方根據本合同的授權行使發(fā)行權、放映權獲得的所有形式的直接或者間接收入后雙方進行分配，甲方的分配比例是百分之______(小寫：______%)。乙方向甲方支付電影片票房收入分配額的時間為______，方式為______。
3.2.3約定買斷電影片的發(fā)行權、放映權的，費用為人民幣______(小寫：______)元整，無論電影片的實際發(fā)行、放映收入如何，甲方或乙方均不得要求予以增加或減少。支付時間與方式為：
(2)自______個工作日內支付人民幣______(小寫：______)元整;
(3)自______個工作日內支付人民幣______(小寫：______)元整;
(4)其他約定：__________________________________________。
甲方戶名：________________________
開戶行：________________________
賬號：________________________
乙方戶名：________________________
開戶行：________________________
賬號：________________________
4.1甲方承諾與保證：
4.1.1注冊地法律、法規(guī)、章程或其他合同義務對其簽訂、履行本合同不存在任何限制、構成任何障礙。
4.1.2甲方為電影片的口唯一著作權人，有權利簽署并有能力履行本合同/口著作權人之一，已獲得電影片其他著作權人授權，有權利簽署并有能力履行本合同。
4.1.3本合同簽署之前，甲方(口尚未/口已經)授權第三方在發(fā)行區(qū)域內發(fā)行、放映電影片;本合同簽署之日至發(fā)行期限結束之日，甲方亦不會再授權第三方在發(fā)行區(qū)域內發(fā)行電影片。
4.1.4本合同簽署之前，甲方未以商業(yè)目的.在發(fā)行區(qū)域內放映電影片。
4.1.5甲方向乙方提供的電影片在技術和藝術質量上均應為合格產品，且電影片已經完成拍攝以及配音、音樂、音效合成、字幕等后期制作，適合用于電影院放映。
4.2乙方承諾與保證：
4.2.1注冊地法律、法規(guī)、章程或其他合同義務對其簽訂、履行本合同不存在任何限制、構成任何障礙。
4.2.2已依法獲得《電影發(fā)行經營許可證》、《電影放映經營許可證》或者能且只能許可持有《影放映經營許可證》的單位放映。
4.2.3有權利簽署并有能力履行本合同。
5.1未經甲乙雙方簽署書面文件，不得對本合同進行任何變更。
5.2未經對方書面同意，一方不得將其在本合同中的權利及/或義務全部或部分轉讓給任何第三方。
5.3未經甲方書面同意，乙方不得將其在本合同中的權利許可或者授予任何第三方。
6.1甲乙雙方因履行本意向合同而相互發(fā)出或者提供的所有通知、文件、資料等，均應按照本合同首部所列明的通訊地址、傳真、電子郵件以郵寄或傳真或電子郵件方式送達;一方如果遷址或者變更電話、電子郵件應當書面通知對方，否則發(fā)至本合同首部所列明的通訊地址或者傳真、電子郵件系統(tǒng)的通知、文件、資料均視為有效送達。
6.2以郵寄方式送達的，另一方簽收之日視為送達;簽收之日不明確的，以信件寄出或者投郵之日后第三日視為送達。通過傳真、電子郵件方式送達的，通知、文件、資料等數據電文進入另一方系統(tǒng)之時視為送達;通知、文件、資料等數據電文進入另一方系統(tǒng)之時不明確的，以傳真、電子郵件發(fā)出后的第二日視為送達。
7.1___本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國的法律。
7.2凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，由雙方協(xié)商解決;協(xié)商不成的，按下列第口1/口2種方式(二選一)解決：
7.2.1任何一方均有權將爭議提交設在__________(地點)的_____仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
7.2.2任何一方均有權向__________人民法院起訴。
8.1本合同文本由(口甲方/口乙方)提供，其已采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款并予以說明;甲乙雙方對本合同各條款的內容均充分理解并經協(xié)商達成一致。
8.2本合同一式______份，自雙方簽字、蓋章之日起生效，其中甲方執(zhí)______份，乙方執(zhí)______份，每份具有同等法律效力。
8.3本合同附件為本合同不可分割的組成部分，本合同及其附件內空格部分填寫的文字與印刷文字具有同等法律效力，但正式的發(fā)行放映合同簽署后，與本意向合同不一致的，以正式的發(fā)行放映合同為準。
本合同未盡事宜，由雙方當事人另行協(xié)商確定。
甲方(蓋章)：
簽約代表人：______________________________
____年__月__日___
乙方(蓋章)：
簽約代表人：______________________________
協(xié)議發(fā)行債券篇六
乙方：_________
第一條釋義特許授權是指有影片發(fā)行權的一方授權同意并允許對影片的發(fā)行和放映;未經特許，任何人不得使用。
第二條協(xié)議事項：雙方的權利和義務。
第三條協(xié)議期限：本協(xié)議期限為本協(xié)議簽字生效之日起至影片《_________》首輪放映完全結束或本協(xié)議解除之日止。(時間大約截止_________月_________日)
第四條甲方的權利和義務
1.甲方授權乙方影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位，在授權之前至授權期限內_________不得出現影片《_________》的發(fā)行和放映。
2.甲方須積極協(xié)助和配合乙方對影片的發(fā)行和推廣工作，包括政府批文、首映式、新聞發(fā)布會、各縣市區(qū)的放映等。
3.甲方必須保證影片拷貝在放映前3天到位。在發(fā)行過程中，爭取2部拷貝發(fā)行放映。
4.甲方有權利對發(fā)行放映進行全過程監(jiān)督并有義務進行指導。
5.甲方不干預乙方的經濟經營活動(市場化運做)。
第五條乙方的權利和義務
1.乙方為影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位。
2.本次發(fā)行放映活動由甲方授權乙方完全市場化運做，對外宣傳以甲乙雙方共同名義進行開展，在所有對外宣傳媒介一律以兩家名義進行。
3.乙方可尋求合作伙伴進行宣傳運做。
4.乙方須遵照有關規(guī)定合法進行活動。
5.乙方擬訂的發(fā)行放映時間為_________年_________月_________日首映，全市運做大約_________天。
6.乙方須付給甲方獨家代理發(fā)行費用總計人民幣_________元(含省電影公司片租)，付款方式：簽定協(xié)議2日內付30%，放映前3日再付40%，余額30%在發(fā)行放映結束一次性付清。
第六條責任承擔按照雙方責任分工，雙方任何一方均獨立承擔本次活動中的法律責任，包括刑事、民事、行政責任。
第七條保密任何一方不得向雙方之外(雙方的法律、財務顧問、雇員除外)的任何單位和個人泄露本協(xié)議條款的任何內容以及本協(xié)議的簽定及履行情況，以及通過簽定和履行本協(xié)議而獲知的雙方及雙方關聯單位的任何信息(已經他人公開的除外)。本協(xié)議終止后，本保密條款仍具有法律效力。
第八條不可抗力
1.本協(xié)議任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議規(guī)定之義務的，可免除責任，但任何一方遲延履行本協(xié)議規(guī)定之義務后發(fā)生不可抗力的，不能免除該方責任。
2.本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括：
(1)自然災害，如水災、旱災、火災、風災、地震等;
(2)本協(xié)議生效后中國現行法律、法規(guī)、條例、政策的修改或各方履行本協(xié)議規(guī)定之義務遇到的不可克服之法律或政策障礙。
3.本協(xié)議任何一方因本協(xié)議所規(guī)定之不可抗力不能履行合同的，應及時通知其它方，以減輕可能給其它方造成的損失，并應在不可抗力事件發(fā)生之日起十五日內提供證明。
第九條違約責任
1.任何一方違約，均承擔由此帶來的一切經濟損失并承擔后果。
2.違反本協(xié)議的有關條款按照所帶來的效益或損失由違約方向守約方賠償100%的違約金和損失。
第十條爭議的解決因本協(xié)議的履行發(fā)生的爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會申請仲裁。
第十一條完整合同本協(xié)議構成雙方之間關于本協(xié)議涉及事項的全部協(xié)議，并取代雙方就本協(xié)議涉及事項在此之前或同期達成的所有書面及口頭協(xié)議，以及雙方就本協(xié)議涉及事項所作出的任何承諾、保證、談判、洽談等。
第十二條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商后形成書面補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第十三條生效本協(xié)議一式二份，雙方個執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
協(xié)議發(fā)行債券篇七
代理商：(簡稱“乙方”)?
根據《中華人民共和國民法典》及其他有關法律、法規(guī)規(guī)定，甲、乙雙方就甲方為乙方代發(fā)融安金桔事宜，本著平等自愿﹑誠實守信、合法共贏、友好協(xié)商的原則，簽訂本合同。
1、甲方向乙方代發(fā)合作產品名稱為：融安金桔
具體的品格、規(guī)格、價格、數量
產品名稱規(guī)格單價備注
乙方以微信群消息.郵件等形式將訂單隨時發(fā)送給甲方。訂單發(fā)送之前，乙方務必核對準確，甲方及時發(fā)貨，向乙方反饋信息。
甲方需按照乙方規(guī)定的時間發(fā)貨，乙方給訂單后6小時內回傳物流單號，48小時內發(fā)完所有乙方訂單。如遇特殊情況不能準時發(fā)貨，會提前告知乙方。
若遇商品庫存不足，斷貨的情況，甲方會提前告知乙方。
2、甲乙雙方每天進行對賬。
打款賬戶：
用戶名：
賬號：
開戶行：
甲方依照商品屬性，按快遞標準對商品進行認真包裝，并對產品質量負責。
若快遞過程中發(fā)生破損等問題，由快遞方承擔責任(由甲方與快遞溝通理賠)。
免責條款
1、因不可抗拒力因素(自然災害等)，致使甲、乙雙方任何乙方不能履行本協(xié)議時，雙方免責。
2、甲、乙雙方協(xié)商一致，可解除本協(xié)議，無需承擔違約責任。
六、協(xié)議有效期自_____年_____月_____日至_____年_____月_____日止。
本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：(公章)乙方：(公章)
授權代理人：授權代理人：
聯系電話：聯系電話：
簽訂日期：簽訂日期：
協(xié)議發(fā)行債券篇八
本合同的簽署方為：
甲方：_____________________
地址：_____________________
電話：_____________________
傳真：_____________________
開戶銀行：_________________
賬號：_____________________
稅號：_____________________
乙方：_____________________
地址：_____________________
電話：_____________________
傳真：_____________________
開戶銀行：_________________
賬號：_____________________
稅號：_____________________
一、總則
項目：________________________代理發(fā)行項目
代理發(fā)行區(qū)域：__________________________。
本協(xié)議由_________有限公司(以下簡稱“甲方”)與?_________(以下簡稱“乙方”)簽訂。雙方以真誠合作、互惠互利的態(tài)度，通過反復協(xié)商，就如下條款達成一致，并簽署此協(xié)議。
本協(xié)議簽署地點：________________________。
二、協(xié)議內容及范圍
1.代理發(fā)行權限
甲方作為_________的全國總發(fā)行商，授權乙方為“_________(vcd)套裝在?發(fā)行的獨家總代理”，并根據本協(xié)議約定的價格向乙方提供_________(vcd)套裝產品。乙方的代理資格從本協(xié)議簽訂日起至__________________止。
乙方負責在_________地區(qū)所有(單位)或個人推廣銷售_________(vcd)套裝，代收貨款，與甲方結算，并負責該地區(qū)的貨物配送工作。
2.代理產品規(guī)格的約定
甲方提供的_________由_________出版，_________公司總發(fā)行，版號：_________。每套內含_________vcd碟片(每張碟片刻有_________集)，彩色印刷使用手冊一本，外包裝為pp盒加塑封。
3.代理價格的約定
產品_________全國統(tǒng)一銷售價格為人民幣_________元/套，甲方按全國統(tǒng)一售價的_________折(即_________元)向乙方供貨同時提供發(fā)票(_________元/套)。超出_________的部分甲方按照_________折供貨。
4.發(fā)貨方式
甲方承諾在確認訂單有效后_________個工作日內向乙方指定地點發(fā)出貨物。
5.結算方式
乙方在甲方發(fā)貨后_________月內向甲方結算。
6.協(xié)議中止約定
甲乙雙方任何一方希望提前中止本協(xié)議和代理合作關系的，需提前15日書面通知對方。經雙方自愿協(xié)商同意中止本協(xié)議的，另行簽署協(xié)議補充條款后正式中止本協(xié)議。
三、其他
本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等法律效力。本合同未盡事宜，本著雙方互相友好的原則協(xié)商解決。經協(xié)商雙方無法達成一致的意見，可向_____________人民法院提出訴訟。
甲方：_____________乙方：_________________
授權代表：_________授權代表：_____________
日期：_____________日期：_________________
協(xié)議發(fā)行債券篇九
乙方(委托方)：________________工藝美術有限公司(即將更名為：________________文化傳媒有限公司)
甲乙雙方本著互惠互利的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲方接受乙方的委托，代理《________》在________的發(fā)行業(yè)務。
二、《________》是________工藝美術有限公司免費向讀者發(fā)行的周報。甲方按乙方要求完成《________》的發(fā)行任務。發(fā)行方式為在甲方所管理的`區(qū)域設立免費索取點。
三、乙方按甲方實際發(fā)行數量，以每份________元人民幣的價格(以客戶回訪名單為準)與甲方結款。付款方式為________。
甲方責任
1、甲方指派專人負責發(fā)行事宜。
2、收貨后一日內將刊物分發(fā)到指定免費索取點，保證每份報紙直接到達每個讀者手中。
3、發(fā)行《________》任務數量為份/每期。
4、?？嘶匾曳?，由甲方下次分發(fā)刊物時收回并交于乙方。
乙方責任
1、乙方將《________》送到甲方;
2、保證每期《________》是國家合法出版物。
五、本協(xié)議有效期為20_____年_____月_____日至20_____年_____月_____日。發(fā)行共_____期報紙。其余未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
甲方：________乙方：________工藝美術有限公司
地址：________地址：________
電話：________電話：________
傳真：________傳真：________
聯系人(簽字)：________聯系人(簽字)：________
_____年_____月_____日_____年_____月_____日
蓋章：________蓋章：________
協(xié)議發(fā)行債券篇十
第二十一條發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作。證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第二十二條證券公司承銷證券，應當依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。
第二十三條股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第二十四條證券公司實施承銷前，應當向中國證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
第二十五條上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則。
主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息。
第二十六條投資者申購繳款結束后，發(fā)行人和主承銷商應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購和募集資金進行驗證，并出具驗資報告;還應當聘請律師事務所對網下發(fā)行過程、配售行為、參與定價和配售的投資者資質條件及其與發(fā)行人和承銷商的關聯關系、資金劃撥等事項進行見證，并出具專項法律意見書。證券上市后10日內，主承銷商應當將驗資報告、專項法律意見隨同承銷總結報告等文件一并報中國證監(jiān)會。
第四章信息披露
第二十七條發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第二十八條首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。
第二十九條首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。
第三十條發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
第三十一條發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
第三十二條發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
第三十三條首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：
(一)招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數量上限，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數量的調整機制。
(二)網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量;剔除最高報價有關情況;剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及公募基金報價的中位數和加權平均數;有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率;網下網上的發(fā)行方式和發(fā)行數量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發(fā)行的確定數量，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并應提示投資者關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險。
(三)如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。內容至少包括：
1.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;提請投資者關注發(fā)行價格與網下投資者報價之間存在的差異。
2.提請投資者關注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
(四)在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數量和獲配數量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或實際申購數量明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。
(五)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。
第三十四條發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據。存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。
第五章監(jiān)管和處罰
第三十五條發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
第三十六條證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。
證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
第三十七條證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施;依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
(一)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;
(三)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(五)未按本辦法要求披露有關文件;
(六)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;
(七)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;
(八)未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料;
(九)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。
第三十八條發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;構成違反《證券法》相關規(guī)定的，依法進行行政處罰：
(一)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(二)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(三)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;
(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第六章附則
第三十九條其他證券的發(fā)行與承銷比照本辦法執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本辦法自2013年12月13日起施行。2006年9月17日發(fā)布并于2010年10月11日、2012年5月18日修改的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》同時廢止。
協(xié)議發(fā)行債券篇十一
受托人(乙方)：_________
在企業(yè)股份制改革中，甲方為申請改組及上市發(fā)行股票，為使該項工作中的有關法律事項得到專業(yè)人士的幫助，甲方特委托乙方辦理該項工作的有關法律事務，乙方將對甲方的改制及上市發(fā)行股票之有關問題出具《法律意見書》。為此雙方特議定下列條款以資共同遵照執(zhí)行：
一、乙方接受甲方的委托，指派中國注冊律師完成甲方委托的事務。
二、乙方律師應本著實事求是、對社會公眾負責的原則認真對有關事項進行審核。
三、甲方應全面、真實地向乙方律師提供有關文件資料；乙方接受委托后，如發(fā)現甲方捏造事實、弄虛作假，有權終止本合同，依約收取的費用不子退還。
四、如乙方無故終止合同，律師費應雙倍退還甲方，如甲方無故終止，乙方收取的律師費不予退還。
五、甲方委托乙方的事務如下：
1.訂公司上市采取的.方式及出具意見；
2.審查或草擬發(fā)起人協(xié)議及有關董事會決議；
3.審查或草擬上市申請報告；
4.審查或草擬上市公司章程；
5.與會計師、資產評估師就重大問題進行磋商，若有必要得簽署一項備忘錄；
6.出具上市法律意見書；
7.起草招股說明書中準備披露的事件的說明等。
六、如乙方在辦理上述事項中違反事實作出明顯錯誤的結論，致第三人對甲方提出索賠，乙方愿承擔相應的責任，但乙方賠償額度不超過乙方依本合同收取甲方律師費的叁倍。如在辦理該事務中出現的錯誤是因甲方的原因所致，乙方有權向甲方追償。
七、乙方完成本合同事項，甲方須于合同訂立后30天內支付律師費，律師費按_________標準收取。
八、本合同有效期限，自訂立之日起至招股說明書見報之日止。
本合同一式二份，甲方乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
______年____月____日
協(xié)議發(fā)行債券篇十二
甲方(受托方)：
乙方(委托方)：
甲乙雙方本著互惠互利的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲方接受乙方的委托，代理《消費導報》在 的發(fā)行業(yè)務。
共個。
三、乙方按甲方實際發(fā)行數量，以每份0.1元人民幣的價格(以客戶回訪名單為準)與甲方結款。付款方式為。
四、雙方責任
甲方責任
1.甲方指派專人負責發(fā)行事宜。
2.收貨后一日內將刊物分發(fā)到指定免費索取點，保證每份報紙直接到達每個讀者手中。
3.發(fā)行《消費導報》任務數量為份/每期。
4.?？嘶匾曳剑杉追较麓畏职l(fā)刊物時收回并交于乙方。
乙方責任
1.乙方將《消費導報》送到甲方;
2.保證每期《消費導報》是國家合法出版物。
五、本協(xié)議有效期為200 年月日至200 年月日。發(fā)行共 期報紙。其余未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
六、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：___________
乙方：___________
____年_____月_____日
協(xié)議發(fā)行債券篇十三
第一條為規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為，保護投資者合法權益，根據《證券法》和《公司法》，制定本辦法。
第二條發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券(以下統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用本辦法。
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售其所持股份(以下簡稱老股轉讓)的，還應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的相關規(guī)定。
第三條中國證監(jiān)會依法對證券發(fā)行與承銷行為進行監(jiān)督管理。證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業(yè)協(xié)會應當制定相關業(yè)務規(guī)則(以下簡稱相關規(guī)則)，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為。證券公司承銷證券，應當依據本辦法以及中國證監(jiān)會有關風險控制和內部控制等相關規(guī)定，制定嚴格的風險管理制度和內部控制制度，加強定價和配售過程管理，落實承銷責任。
為證券發(fā)行出具相關文件的證券服務機構和人員，應當按照本行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，嚴格履行法定職責，對其所出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。
第二章定價與配售
第四條首次公開發(fā)行股票，可以通過向網下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格。發(fā)行人和主承銷商應當在招股意向書(或招股說明書，下同)和發(fā)行公告中披露本次發(fā)行股票的定價方式。上市公司發(fā)行證券的定價，應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的有關規(guī)定。
第五條首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網下機構和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當理由不得拒絕。網下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格。
網下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數。單個投資者報價多于一個的，主承銷商應當依據相關規(guī)則在發(fā)行公告中對其最高報價和最低報價的價差做出限定。首次公開發(fā)行股票價格(或發(fā)行價格區(qū)間)確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購。
第六條首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網下投資者擬申購總量的10%，然后根據剩余報價及擬申購數量協(xié)商確定發(fā)行價格。剔除部分不得參與網下申購。
發(fā)行人和主承銷商應當合理確定剔除最高報價部分后的有效報價投資者數量。公開發(fā)行股票數量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數量不少于10家，不多于20家;公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于20家，不多于40家;公開發(fā)行股票籌資總額數量巨大的，有效報價投資者數量可適當增加，但不得多于60家。
剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發(fā)行。
第七條首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定參與網下詢價投資者的條件、有效報價條件、配售原則和配售方式，并按照事先確定的配售原則在有效申購的網下投資者中選擇配售股票的對象。
第八條參與首次公開發(fā)行股票網下報價和申購的投資者應為依法可以進行股票投資的主體。其中，機構投資者應當依法設立并具有良好的信用記錄，個人投資者應具備至少5年投資經驗。
發(fā)行人和主承銷商可以對網下投資者的資質、研究能力和風險承受能力等方面提出具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露。
第九條首次公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數量的60%;發(fā)行后總股本超過4億股的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數量的70%。其中，應安排不低于本次網下發(fā)行股票數量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的證券投資基金(以下簡稱公募基金)和由社保基金投資管理人管理的社會保障基金(以下簡稱社?；?配售。公募基金和社保基金有效申購不足40%的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網下投資者配售。
安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網下網上發(fā)行比例。
網下投資者可與發(fā)行人和主承銷商自主約定網下配售股票的持有期限并公開披露。
第十條首次公開發(fā)行股票網下投資者申購數量低于網下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網下發(fā)行部分向網上回撥，應當中止發(fā)行。
網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍(含)的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的20%;網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的40%。
網上投資者申購數量不足網上初始發(fā)行量的，可回撥給網下投資者。
除本辦法第六條和本條第一款規(guī)定的中止發(fā)行情形外，發(fā)行人和主承銷商還可以約定中止發(fā)行的其他具體情形并事先披露。中止發(fā)行后，在核準文件有效期內，經向中國證監(jiān)會備案，可重新啟動發(fā)行。
第十一條首次公開發(fā)行股票，持有一定數量非限售股份的投資者才能參與網上申購。網上配售應當綜合考慮投資者持有非限售股份的市值和申購資金量。采用其他方式進行網上申購和配售的，應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
第十二條首次公開發(fā)行股票的網下發(fā)行應和網上發(fā)行同時進行，參與申購的網下和網上投資者應當全額繳付申購資金。投資者應自行選擇參與網下或網上發(fā)行，不得同時參與。
發(fā)行人股東擬進行老股轉讓的，發(fā)行人和主承銷商應于網下網上申購前協(xié)商確定發(fā)行價格、發(fā)行數量和老股轉讓數量。無老股轉讓計劃的，發(fā)行人和主承銷商可通過網下詢價確定發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間。網上投資者申購時僅公告發(fā)行價格區(qū)間、未確定發(fā)行價格的，主承銷商應當安排投資者按價格區(qū)間上限申購，如最終確定的發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分應當及時退還投資者。
第十三條首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限等。
戰(zhàn)略投資者不參與網下詢價，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。
第十四條首次公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
第十五條首次公開發(fā)行股票網下配售時，發(fā)行人和主承銷商不得向下列對象配售股票：
(三)承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;
(五)通過配售可能導致不當行為或不正當利益的其他自然人、法人和組織。
本條第(二)、(三)項規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
第十六條發(fā)行人和承銷商不得采取操縱發(fā)行定價、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為;不得勸誘網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網下配售。
第十七條上市公司發(fā)行證券，存在利潤分配方案、公積金轉增股本方案尚未提交股東大會表決或者雖經股東大會表決通過但未實施的，應當在方案實施后發(fā)行。相關方案實施前，主承銷商不得承銷上市公司發(fā)行的證券。
第十八條上市公司向原股東配售股票(以下簡稱配股)，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。
上市公司向不特定對象公開募集股份(以下簡稱增發(fā))或者發(fā)行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露。
第十九條上市公司增發(fā)或者發(fā)行可轉換公司債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售。主承銷商應當在發(fā)行公告中明確機構投資者的分類標準。
主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。
第二十條上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數量的選擇應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的相關規(guī)定。
第三章證券承銷
第二十一條發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責組織承銷工作。證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第二十二條證券公司承銷證券，應當依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式。
第二十三條股票發(fā)行采用代銷方式的，應當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第二十四條證券公司實施承銷前，應當向中國證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
第二十五條上市公司發(fā)行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規(guī)則。
主承銷商應當按有關規(guī)定及時劃付申購資金凍結利息。
第二十六條投資者申購繳款結束后，發(fā)行人和主承銷商應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對申購和募集資金進行驗證，并出具驗資報告;還應當聘請律師事務所對網下發(fā)行過程、配售行為、參與定價和配售的投資者資質條件及其與發(fā)行人和承銷商的關聯關系、資金劃撥等事項進行見證，并出具專項法律意見書。證券上市后10日內，主承銷商應當將驗資報告、專項法律意見隨同承銷總結報告等文件一并報中國證監(jiān)會。
第四章信息披露
第二十七條發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的.信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第二十八條首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。
第二十九條首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。
第三十條發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少三年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
第三十一條發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。
第三十二條發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
第三十三條首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：
(一)招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數量上限，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數量的調整機制。
(二)網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量;剔除最高報價有關情況;剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及公募基金報價的中位數和加權平均數;有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率;網下網上的發(fā)行方式和發(fā)行數量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發(fā)行的確定數量，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數量，并應提示投資者關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險。
(三)如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。內容至少包括：
1.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;提請投資者關注發(fā)行價格與網下投資者報價之間存在的差異。
2.提請投資者關注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策。
(四)在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數量和獲配數量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或實際申購數量明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。
(五)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。
第三十四條發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。在進行行業(yè)市盈率比較分析時，應當按照中國證監(jiān)會有關上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標準確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據。存在多個市盈率口徑時，應當充分列示可供選擇的比較基準，并應當按照審慎、充分提示風險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標。
第五章監(jiān)管和處罰
第三十五條發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
第三十六條證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。
證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
第三十七條證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施;依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：
(一)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務;
(三)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(五)未按本辦法要求披露有關文件;
(六)未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為;
(七)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息;
(八)未按照本辦法要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料;
(九)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。
第三十八條發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會可以采取本辦法第三十五條規(guī)定的監(jiān)管措施;構成違反《證券法》相關規(guī)定的，依法進行行政處罰：
(一)從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為;
(二)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者;
(三)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息;
(四)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第六章附則
第三十九條其他證券的發(fā)行與承銷比照本辦法執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本辦法自月13日起施行。209月17日發(fā)布并于月11日、205月18日修改的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》同時廢止。
協(xié)議發(fā)行債券篇十四
債券發(fā)行人（以下稱甲方）：
住所：
法定代表人：
債券承銷人（以下稱乙方）：
住所：
法定代表人：
甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。
根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規(guī)定，甲乙雙方經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
本協(xié)議項下債券指甲方按照2000年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶。
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
二、甲方應在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務數據；
四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。
甲方的權利如下：
一、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；
四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務如下：
一、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
二、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
四、甲方應按本協(xié)議約定及時披露信息。
乙方的權利如下：
一、有權參與每次債券發(fā)行承銷投標；
二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
三、有權向認購人分銷債券；
四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
五、可獲得承銷期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；
六、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。
七、經中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
八、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。
乙方的義務如下：
應以法人名義參與債券承銷投標；
應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；
應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；
應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；
如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。
乙方應將發(fā)行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。
甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
本協(xié)議的變更應經雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關規(guī)定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
一、本協(xié)議項下附件包括：
1．發(fā)債說明書；
2．債券發(fā)行辦法；
3．甲方出具的招標書
二、本協(xié)議的未盡事宜，經甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。
四、本協(xié)議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方2000年發(fā)行的債券。
甲方：_____________________ 乙方：
法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：
甲方：
法定代表人：
乙方：
負責人：
為支持乙方經濟發(fā)展，甲方先后向乙方發(fā)放貸款______筆，借款本金______萬元，截至協(xié)議簽訂日，拖欠利息______元，借款本息合計______萬元（借款詳細情況見本協(xié)議書附件一）。借款到期后，乙方無力償還，甲乙雙方就機動地承包經營權抵償債務事宜，經過充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：
一、甲乙雙方對借款事實及本金、利息金額和該借款全部用于村集體經濟發(fā)展的事實無異議。
二、乙方同意以該村的機動地平方______米（折合___畝）的耕地承包經營權抵償所欠甲方全部借款本息。
三、本協(xié)議書簽訂之日起___日內，乙方負責配合甲方對抵債土地進行丈量并繪制抵債土地示意圖，抵債土地面積以雙方丈量面積為準。抵債土地示意圖作為本協(xié)議書附件二。
四、宗地位于該村___方向，東西長___米，南北長___米，東至___，西至___，南至___，北至___．（土地詳細情況見本協(xié)議書附件二）。
五、對甲乙雙方達成的以機動地承包經營權抵償借款本息的方案，乙方已于______年______月______日召集村民代表會議討論，獲得村民代表會議全票通過（村民代表會議決議見本協(xié)議書附件三）。乙方依據該決議并根據村民代表會議的授權與甲方簽訂本協(xié)議書。
六、乙方保證對抵償債務的土地擁有權并且享有以之抵償債務的合法權利。
七、抵償債務的土地承包經營權期限為___年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
八、在本合同有效期間，甲乙任何一方未經對方書面同意，不得擅自變更或解除本協(xié)議書內容。
九、本協(xié)議履行期間，不因下列情況而改變，甲乙雙方仍應按本協(xié)議書約定內容履行各自義務：
1．甲方或乙方的負責人、經辦人變更；
2．甲乙雙方名稱改變；
3．甲方與其他信用（聯）社合并，乙方分離為兩個或兩個以上的村民委員會，或者乙方與其他村民委員會合并為一個村民委員會。
十、在本協(xié)議履行期間，因自然災害或者不可抗力造成年度絕收或者減產___％以上的，抵償債務期間自動延長一年；減產___％以下的，抵償債務期間自動延長半年。
十一、延長抵債期限，自乙方收到甲方書面通知之日起生效。甲方通過郵寄方式送達書面通知的，該通知交郵之日起即視為送達。
十二、甲方取得土地承包經營權后，只能用于國家法律、法規(guī)和政策允許的農業(yè)用途，不得擅自改變土地用途。
十三、自本協(xié)議抵債期限開始之日起，甲方取得土地承包經營權，乙方同意甲方在不違反國家法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，可以自主采取對外發(fā)包、轉讓、出租等方式實現土地承包經營權流轉。
十四、土地承包經營權流轉取得的收入全部歸甲方享有，乙方不得對此主張任何權利。
十五、甲方采取發(fā)包、轉讓、出租等方式實現土地承包經營權流轉的，在同等條件下乙方村民有優(yōu)先承包、受讓、承租等權利。
十六、在乙方村民無人承包、受讓、承租的情況下，甲方可以與乙方之外的其他村民委員會成員進行土地承包經營權流轉。
十七、在乙方村民承包、受讓、承租抵債土地承包經營權的情況下，乙方應負責做好配合工作，做好乙方村民土地承包經營權流轉協(xié)議的簽訂、流轉款項的收繳等工作。
十八、在本協(xié)議履行間，因抵債土地所發(fā)生的農業(yè)稅費由乙方承擔，甲方不承擔相關農業(yè)稅費。
十九、在本協(xié)議履行期間，因自然災害造成土地毀損、滅失而無法從事農業(yè)生產的，乙方應在甲方已收益的范圍以外重新提供其他土地或者財產抵償債務。
二十、在本協(xié)議履行期間，國家因需要征用抵債土地的，征地的各項補償費用，應優(yōu)先償還甲方未受償部分的款項。甲方受償后剩余部分，歸還乙方；甲方受償后不足部分，乙方仍然負責償還。
二十一、本協(xié)議書履行期間，乙方應負責協(xié)調好村民的相關工作，保證甲方土地承包經營權流轉工作的順利進行。
二十二、對甲方與村民簽訂的土地承包經營權流轉協(xié)議，乙方無權對協(xié)議內容進行干預。
二十三、本協(xié)議書簽訂之日起10日內，乙方負責逐戶通知抵債土地的現承包人，向現土地承包人說明抵債事宜，做好現承包人今后年度繼續(xù)承包、受讓、承租土地的宣傳工作，停止收取下一承包年度的承包費。
二十四、抵償債務期限屆滿，在土地未毀損、滅失和被征用的情況下，甲方負責將土地交還乙方。
二十五、本協(xié)議書未盡事宜，由甲乙雙方友好協(xié)商予以補充；補充協(xié)議視為本協(xié)議書的有機組成部分。
二十六、如因本協(xié)議發(fā)生糾紛，由甲乙雙方友好協(xié)商予以解決；協(xié)商不成或者不愿協(xié)商的，任何一方均可向甲方住所地人民法院提起訴訟。
二十七、本協(xié)議書自雙方當事人加蓋各自公章之日起生效。
二十八、本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各持一份，報乙方主管部門xx縣農村信用聯社備案一份。
特別說明：本協(xié)議文本為甲乙雙方充分協(xié)商后共同擬定。甲方已提醒乙方對協(xié)議全部條款進行仔細閱讀，并對乙方對協(xié)議條款及措詞提出的疑問予以詳細解答，乙方已經認可甲方的解答，甲乙雙方對本協(xié)議的條款及措詞理解一致。
甲方：________________（蓋章）
法定代表人：__________（簽字）
乙方：村民委員會：____（蓋章）
負責人：______________（簽字）
_________年________月_______日
協(xié)議發(fā)行債券篇十五
經甲乙雙方友好協(xié)商，本著互惠互利的原則，特簽訂本協(xié)議。
第一條釋義特許授權是指有影片發(fā)行權的一方授權同意并允許對影片的發(fā)行和放映；未經特許，任何人不得使用。
第二條協(xié)議事項：雙方的權利和義務。
第三條協(xié)議期限：本協(xié)議期限為本協(xié)議簽字生效之日起至影片《_____________》首輪放映完全結束或本協(xié)議解除之日止。（時間大約截止____月____日）
第四條甲方的權利和義務
1.甲方授權乙方影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位，在授權之前至授權期限內_______不得出現影片《_______》的發(fā)行和放映。
2.甲方須積極協(xié)助和配合乙方對影片的發(fā)行和推廣工作，包括政府批文、首映式、新聞發(fā)布會、各縣____區(qū)的放映等。
3.甲方必須保證影片拷貝在放映前3天到位。在發(fā)行過程中，爭取2部拷貝發(fā)行放映。
4.甲方有權利對發(fā)行放映進行全過程監(jiān)督并有義務進行指導。
5.甲方不干預乙方的經濟經營活動（市場化運做）。
第五條乙方的權利和義務
1.乙方為影片《_________》為_________市唯一發(fā)行放映單位。
2.本次發(fā)行放映活動由甲方授權乙方完全市場化運做，對外宣傳以甲乙雙方共同名義進行開展，在所有對外宣傳媒介一律以兩家名義進行。
3.乙方可尋求合作伙伴進行宣傳運做。
4.乙方須遵照有關規(guī)定合法進行活動。
5.乙方擬訂的發(fā)行放映時間為________年____月____日首映，全市運做大約_________天。
6.乙方須付給甲方獨家代理發(fā)行費用總計人民幣_________元（含省電影公司片租），付款方式：簽定協(xié)議____日內付30％，放映前____日再付40％，余額30％在發(fā)行放映結束一次性付清。
第六條責任承擔按照雙方責任分工，雙方任何一方均獨立承擔本次活動中的法律責任，包括刑事、民事、行政責任。
第七條保密任何一方不得向雙方之外（雙方的法律、財務顧問、雇員除外）的任何單位和個人泄露本協(xié)議條款的任何內容以及本協(xié)議的簽定及履行情況，以及通過簽定和履行本協(xié)議而獲知的雙方及雙方關聯單位的任何信息（已經他人公開的除外）。本協(xié)議終止后，本保密條款仍具有法律效力。
第八條不可抗力
1.本協(xié)議任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議規(guī)定之義務的，可免除責任，但任何一方遲延履行本協(xié)議規(guī)定之義務后發(fā)生不可抗力的，不能免除該方責任。
2.本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括：
（1）自然災害，如水災、旱災、火災、風災、地震等；
（2）本協(xié)議生效后中國現行法律、法規(guī)、條例、政策的修改或各方履行本協(xié)議規(guī)定之義務遇到的不可克服之法律或政策障礙。
3.本協(xié)議任何一方因本協(xié)議所規(guī)定之不可抗力不能履行合同的，應及時通知其它方，以減輕可能給其它方造成的損失，并應在不可抗力事件發(fā)生之日起____日內提供證明。
第九條違約責任
1.任何一方違約，均承擔由此帶來的一切經濟損失并承擔后果。
2.違反本協(xié)議的有關條款按照所帶來的效益或損失由違約方向守約方賠償100％的違約金和損失。
第十條爭議的解決因本協(xié)議的履行發(fā)生的爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會申請仲裁。
第十一條完整合同本協(xié)議構成雙方之間關于本協(xié)議涉及事項的全部協(xié)議，并取代雙方就本協(xié)議涉及事項在此之前或同期達成的所有書面及口頭協(xié)議，以及雙方就本協(xié)議涉及事項所作出的任何承諾、保證、談判、洽談等。
第十二條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商后形成書面補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
第十三條通知雙方之間的任何通知均以書面方式按照本協(xié)議落款處的通信地址或電話號碼送達給對方，如地址或號碼有變化，應在合理期限通知。
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