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    案件防范工作匯報篇一
    為加強案件防控長效機制建設，進一步提升內控和案防制度執(zhí)行力，根據莆田農商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結合我支行實際，特制定本實施方案：
    一、指導思想。
    在總行黨委的統(tǒng)一領導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內部防體系，進一步強化風險管理和內控執(zhí)行力，扎實推進案件防控長效機制建設，全面提升經營管理水平，促進我行各項業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。
    今年要把案件防控工作作為經營管理目標的重要內容，與各項業(yè)務發(fā)展、企業(yè)化建設和其他工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執(zhí)行力全面增強，風險管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實現(xiàn)案件防控工作的規(guī)化、制度化。
    三、組織領導。
    成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。
    領導小組下設辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。
    四、工作措施。
    1、狠抓學習教育管理。各支行、分理處要充分認識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學習和管理力度，除組織員工參加省聯(lián)社、總行視頻學習和業(yè)務培訓外，規(guī)定每周一晚例行學習制度，集中學習總行的有關件精神，做好學習簽到和記錄，有序推進員工在專業(yè)知識、崗位職責、法律法規(guī)、案件防控、企業(yè)化等方面的學習，使學習和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業(yè)務操作技能和政治思想素質。
    2、開展風險防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規(guī)章制度和相關工作要求，內控管理基本制度規(guī)，主要業(yè)務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業(yè)道德風尚和愛崗敬業(yè)精神，促進各崗位從業(yè)人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內在動力，使全員的業(yè)務素質及合規(guī)意識得到新的提升。
    （二）明確重點，風險排查。
    1、各支行、分理處要高度關注案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個風險點的排查，對關鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關鍵崗位人員尤其是網點負責人的思想動態(tài)、庭情況及品行操守，嚴格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠實信用的從業(yè)理念。
    2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業(yè)務和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進行全面深入的風險排查；對大額資金、存單質押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務，業(yè)務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發(fā)現(xiàn)題，及時整改，及時防和消除案發(fā)隱患。
    3、根據總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內退人員的再次就業(yè)情況進行專項調查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續(xù)抓好“小金庫”的清理工作。
    4、各支行要建立違規(guī)題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。
    （三）落實制度，強化管理。
    1、嚴格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續(xù)工作滿3年的員工，要進行輪崗；符合親屬回避條件的，要進行交流。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進行檢查、審計，及時排查風險隱患。
    2、開展應急預案演練活動，今年要在轄內網點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發(fā)事件的應變能力。
    3、各支行、分理處要建立風險點常態(tài)自查機制，加強對內控制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，定期或不定期對庫存現(xiàn)金、貸款新規(guī)執(zhí)行、自助設備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯(lián)行結算等重點業(yè)務進行檢查，并加強網點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權業(yè)務等設立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。
    （四）持續(xù)督查，組織推動。
    1、開展民主評議政風行風活動。按照總行和區(qū)政府的部署，扎實抓好民主評議政風行風活動，以營業(yè)窗口為重點，以客戶滿意為標準，持續(xù)全面推廣“陽光信貸”、“優(yōu)質服務”，落實明規(guī)服務各項制度規(guī)定，深入推進精品網點標準化建設，規(guī)和優(yōu)化服務行為，提升服務質量和水平，著力解決群眾關注的熱點、難點題，營造風正氣順、人和業(yè)興的發(fā)展環(huán)境。
    2、開展崗位廉政合規(guī)風險排查活動。通過組織全體員工填寫《莆田農商銀行員工行為監(jiān)督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規(guī)管理和監(jiān)督。堅持從我做起，從現(xiàn)在做起，樹立合規(guī)促發(fā)展、樹正氣的思想意識，著力防行業(yè)的各種不正之風，創(chuàng)造遵規(guī)守紀的良好環(huán)境，進一步提高全員合規(guī)意識。
    為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
    一是預防為主，查防結合，確保全行無重大經濟案件和重大責任事故發(fā)生；
    三是糾正行業(yè)不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；
    四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；
    五是不斷完善、健全制度建設，落實責任追究制度，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。
    二、具體工作目標任務分解和細化。
    （一）各單位、職能部門月度工作計劃。
    1、審計稽核部及其他相關職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結果進行匯總和通報整改。
    2、相關職能部門、每月開展不少于一次的相關條線的風險提示活動。
    3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
    4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預案演練活動。
    （二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。
    4、相關職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓活動；
    5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
    6、每季度、行領導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
    7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務風險排查和員工賬戶管理排查活動。
    8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。
    9、審計稽核部和合規(guī)風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
    10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。
    11、合規(guī)風險部門負責在一季度內完成全行的案防工作制度制定工作。
    （三）各單位、職能部門年度工作計劃。
    1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
    3、審計稽核部負責全行的高風險網點、高風險業(yè)務、高風險環(huán)節(jié)、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
    4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
    5、審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。
    6、人事監(jiān)察部制訂了“行風廉政建設監(jiān)察”制度，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行。
    7、合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內控有效性評價活動。
    8、各相關職能部門不定期開展“重點業(yè)務與環(huán)節(jié)風險排查”活動。
    9、各相關職能部門、定期組織開展各業(yè)務條線的操作風險有效性評價活動。
    三、目標任務完成考核激勵措施。
    1、行總部成立“督查辦”，根據全行工作計劃、按月或按季度公布“任務交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務完成情況。
    2、行總部結合實際制訂了科學而細致的合規(guī)、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。
    ×年，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
    ×年初，×行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
    二、強化教育，筑牢思想防線。
    思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
    （一）持續(xù)開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧?guī)章制度的學習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業(yè)務素質得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎。
    （二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。×行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
    （三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。在內網上專門設立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
    （四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
    三、強化制度建設，進一步提升內控執(zhí)行力。
    加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經營合規(guī)化、工作標準化。
    （一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除，將案防要求與業(yè)務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
    （二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考核的基礎上，按照監(jiān)管部門的要求，實施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經營。員工違規(guī)行為積分細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
    四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處。
    今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
    （一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。
    （二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
    （三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監(jiān)會關于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來的案件風險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風險）信息，報送數為零。
    （四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。
    五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
    （一）監(jiān)督措施要到位?！列刑岢?，防范案件不能總當。
    案件防范工作匯報篇二
    2011年營業(yè)室進一步加大內控外防的工作力度，查找內部管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，強化責任意識，杜絕隱患漏洞，加強對員工的業(yè)務培訓和案防教育，增強員工的風險防范意識，引導廣大員工樹立良好的道德風尚和職業(yè)操守，自覺地規(guī)范從業(yè)行為，不斷提高風險防范水平。對運行管理部下發(fā)的2010年風險事件進行了認真分析，找出問題產生的原因，針對問題采取相應措施，消除案件事故苗頭，將各崗位自查自糾工作納入日常管理內容，不斷提高業(yè)務素質和內控水平及外防能力，保證了各項業(yè)務健康發(fā)展。現(xiàn)將案件防范工作匯報如下：
    一、基本情況。
    （一）加大對員工的案防教育力度。一季度，針對兩節(jié)期間案件易發(fā)，治安形勢嚴峻的現(xiàn)狀，營業(yè)室組織員工認真學習分析各類案件通報及制度規(guī)定，明確各崗位履職規(guī)范和禁止性規(guī)定。
    控體系，起到風險防范的作用，有效控制操作風險的發(fā)生。
    （三）強化事中控制，加大日常工作中檢查監(jiān)督力度，充分發(fā)揮大堂值班經理、網點負責人在案件防范工作中的作用。按照案防工作的要求，及時傳達、認真落實行里的內控案防工作要求，督促大堂值班經理認真行使網點管理事權，在日常監(jiān)督檢查的基礎上，重點加強對業(yè)務操作的監(jiān)控檢查，網點差錯較上年同期大幅下降，核算質量明顯提高。
    （四）落實案件防范目標責任制，確保責任到位。與員工簽訂了2011年營業(yè)網點員工安全目標責任書，使案防責任落實到每位員工和每個崗位。
    （五）做好2010年版銀行票據憑證使用的培訓工作。一是組織柜員學習2010版票據憑證的相關規(guī)定和全行關于召開2010版銀行票據憑證使用有關問題會議的緊急通知中的講話；二是由大堂值班經理對新版票據的特征和防偽要點進行了講解；三是對銀行匯票、銀行承兌匯票的解付、委托等環(huán)節(jié)的操作流程的前后進行對比學習，通過學習使柜員掌握票據的風險點，為有效防范票據風險打下了基礎。
    二、存在的問題。
    （一）錢箱封包交接管理不規(guī)范。網點“重要物品運送單”存在漏接收人簽字現(xiàn)象。
    延業(yè)務處理效率同時造成逆向操作。
    （三）個別柜員日終未通過交易實時查詢打印機內登記簿與空白重要憑證實物進行核對。
    三、下一步工作措施。
    三、引以為戒，樹立正確的內部控制與案件防范觀念，有效防范各類風險。二是強化對賬戶開立、網銀注冊等環(huán)節(jié)的管理，嚴格執(zhí)行相關的制度規(guī)定，從賬戶開立、網銀注冊等業(yè)務源頭把好關，防止由此產生的風險。三是繼續(xù)做好違規(guī)積分實施細則的學習，提高員工對違規(guī)積分工作的認識，把違規(guī)積分作為檢驗自身業(yè)務素質的重要依據，通過認識的提高帶動素質的提高。
    實面貌，減少業(yè)務糾紛，同時，建議支行對網點和個人的考核也應分主客觀因素而區(qū)別對待，提高柜員合規(guī)辦理業(yè)務的自覺性。
    （三）加強重要物品管理，嚴格按照規(guī)定進行庫箱、封包的保管、接收，規(guī)范簽章。
    （四）由現(xiàn)場管理人員加強日終監(jiān)督，做好檢查督促工作，嚴格按規(guī)定進行日終憑證的清點核對，做到賬實相符。
    （五）繼續(xù)做好員工思想行為動態(tài)的排查工作，積極關注本部門員工是否有賭博、經商辦企業(yè)的跡象，重點關注有不良行為員工的思想動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性和傾向性的問題，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早防范。
    案件防范工作匯報篇三
    格是有意義的名詞，發(fā)音為&agravenji&agraven解釋1。與訴訟和違規(guī)相關的事件。2.一般活動。3.民事訴訟。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！
    近一段時光，根據單位的統(tǒng)一安排，我們組織了一系列的案件學習和討論，感觸頗深，主要集中在如下幾個方面：
    對于這個問題，我覺得主要有兩個方面能夠思考，一是價值觀發(fā)生了扭曲，光想著撈錢了，想著享受了，所以就透過種.種不法的手段來解決問題;二是交友不慎，一步一步地上了賊船，無奈之下只能就范，一步步滑向深淵。
    錢多少才算多?我覺得這個問題能夠思考一下。有人說一百萬、也有說一千萬，但是人的欲望是無窮的，有了一百萬的時候就會去追求一千萬了，有了一千萬還想著去做億萬富豪了，永遠不會知足。那里還有個前題，就是我們是信用社員工，如果我們是個商人，那么逐利就是我們的目標，只要不違法，我賺一百個億都沒有問題，但是我們不是，我們只是一個小小的銀行職員而已，我們賺的只是相對微薄的工資和獎金，這個是我們的工作性質決定的，那種揮金如土的生活不是我們工薪階層所能消費和欣賞的。反過來思考，我們作為一個信用社的員工，有自我的房子、有自我的車、有自我的一點積蓄能夠養(yǎng)老就好了，再多的錢就不是自我的了，留給孩子，很大可能是害了孩子，對孩子是沒有什么好處的。知足常樂，不屬于自我的東西，就必須不要碰!
    關于交友，每個人都有自我的朋友，這個很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因為他們跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有資源，能夠貸款，是個財神爺。另外就是關于朋友之間借錢的問題，我有個觀點就是必須要在你自我能夠承受的額度之內，比如說你借給他一萬、兩萬或者十萬二十萬，你自我能夠承受這個損失，不影響你身邊的其他人。這是能夠的，但是如果你借給他幾十萬甚至幾百萬，那就不正常了，因為我們自我承受不了這個風險!很多人就會順理成章地把這一風險轉化給了單位，這樣就危險了，就容易出問題了。許多人出問題就是這樣的，剛開始的時候試探性的做了一點，自我也能控制住了，覺得沒有問題了，逐步就放松了警惕，然后一步一步地就越走越遠、越走越深，直到自我控制不住的時候才東窗事發(fā)。實在是可悲!
    縱觀全部案例，出了個別特殊狀況外，基本上判刑最少的是一年，一般的都是5年左右。有時候自我再思考，如果有一天真的自我進去了，那我們以后的生活會如何呢?盡管此刻社會也在鼓勵各界去包容那些“濕過鞋”的人，但是實際狀況又會如何呢?一旦進去后，那么在社會上就很難立足了。那我們能干什么呢?回老家，輿-論壓力讓人受不了，只能到一個陌生的城市做個小本買賣，但是這樣的結果就是僅僅能夠維持自我的生存，想發(fā)展壯大，真的很難!很簡單的一點，當自我的事業(yè)發(fā)展需要資金的時候，融資就會很難，就因為那個污點，那個永遠伴隨一生的污點，那個永遠都洗不掉的污點。身邊的朋友就更別提了，誰還敢與您交往呀，大家都會躲著。想想看，這個是一個什么樣的結局?太恐怖了!
    另外，我們也能夠算算帳，記得看過一個教育片叫《七筆帳》，主人公一把鼻涕一把淚地給大家算賬：一算“政治帳”，自毀前程;二算“經濟帳”，傾家蕩產;三算“名譽帳”，身敗名裂;四算“家庭帳”，夫離女散;五算“親情帳”，眾叛親離;六算“自由帳”，身陷牢籠;七算“健康帳”，身心憔悴!最后主人公總結說：“此刻我深深地體會到，什么最重要?生命最重要!自由最重要!什么是幸福?有一個健康的身體，和睦完整的家庭，平平安安就是的幸福!算算自我的七筆帳，我是帳帳劃不來。”同樣：算算我們自我的帳也同樣不值，挪用資金幾十萬，判刑五六年，丟掉了自我的飯碗，怎樣值得呢?!
    關于農信工作。就是知足常樂，感謝農信。很多人都在問一句話：如果我沒有來到農信，我這天會在干什么，我這天會怎樣?農信人確實面臨的壓力很大，股份制銀行的競爭、存貸款規(guī)模的考核、不良貸款的清收等指標讓大家都透但是氣來，在營業(yè)部同樣如此，那么應對如此環(huán)境，我們就應怎樣看我們的工作呢?用一個詞來講，就是“珍惜”。其實這個社會上的很多工作都沒有我們想象中的那么好，我們有時候覺得公務員挺好的，較為穩(wěn)定，但是不明白公務員中的艱難的提升之路;我們有時候覺得最生意挺好的，有錢啊，活的很瀟灑，很自在，但是不明白做生意的艱辛和困難;我們有時候覺得自我做點什么很好啊，自由自在，無拘無束，沒有什么條條框框，想怎樣就怎樣，很自由，但是我們不明白其中的風險……這其中的種.種，都是我們想象不到的困難，在農信工作，雖然有壓力，但是也給了我們前進的動力;在農信雖然工作有很多困難，但是我們的農信給了我們種.種的培訓，給了我們解決問題的方法和學習這些方法的機會，相比之下我們真的就應珍惜眼前這份工作。
    總之，要在今后的工作中我們應嚴格要求自我，努力學習，踏實工作，珍惜此刻，為成為團隊的優(yōu)秀一員而努力!
    一年來，我縣案件管理工作在縣紀委監(jiān)察局的正確領導及州紀委案件管理室的具體指導下，緊緊圍繞《黔東南州紀檢監(jiān)察機關案件管理工作要點》來開展工作，取得了一定的成效?，F(xiàn)總結如下：
    為使我縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件管理人員能在2、0版案件管理操作系統(tǒng)升級換代后，盡快掌握3、0版案件管理系統(tǒng)統(tǒng)計指標體系的變更情況和新案件報表的填報方法，提高全縣紀檢監(jiān)察機關案件管理工作效率和水平，我縣于3月9日上午在縣紀委會議室召開全縣案件管理工作培訓會，20個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委案件管理人員參加了培訓會。培訓會上，縣紀委副書記楊勝明傳達了姜政達副書記在全州案件管理培訓班上的講話精神，石家彬同志根據上級要求結合我縣實際，著重對違紀行為分類、違紀行為性質等統(tǒng)計指標的變更及新舊案件統(tǒng)計1-5表及初核、立案登記表等結構和內容上的異同進行講解和說明。參加培訓人員對照2、0版使用手冊，對變更情況進行認真核對和記錄。通過培訓，使我縣案管人員掌握了新案件報表的填報方法，達到了培訓的目的。
    今年以來，我縣共統(tǒng)計上報受理群眾來信來訪和電話舉報105件，初步調查核實21件，初核了結8件，轉立案13件，結案13件（14人）。
    在工作中，嚴格按照州紀委案件管理目標考核要求，認真執(zhí)行案件報表報送制度及萬元以上經濟案件備案制度，共上報萬元以上經濟案件備案2件。每月按時準確報送信訪表、初核表及軟盤；每季度按時上報《查辦案件工作統(tǒng)計表（1-5表）》，《對比分析表》及《查辦案件情況通報》、《案件管理工作情況通報》、《查辦案件統(tǒng)計分析報告》；按時報送動態(tài)分析、綜合分析等，至目前報送（專題）動態(tài)分析1篇，綜合分析3篇。
    為確保案件管理工作的安全性和保密性，我縣高度重視案件管理工作，明確辦公室一名干部專門負責案件管理工作和一臺案件管理專用計算機，實現(xiàn)了專人、專機、專用，制定了《計算機及網絡安全管理規(guī)定》，并與鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組及委局各科室簽訂了保密工作責任書。同時我縣還結合本地實際情況，制定了《關于嚴格報送案件統(tǒng)計表制度》，這些規(guī)章制度的建立和完善為我縣案件管理工作走上規(guī)范化、制度化奠定了基礎。
    1、對案件的統(tǒng)計、綜合分析還不夠深入透徹，還不善于從案件數據的變動中的抓住問題的實質。
    2、部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)報送的案件報表質量還不夠高，給縣級案件管理工作增加一定的工作量。
    3、由于各鄉(xiāng)鎮(zhèn)經濟困難，報送的各種報表仍是手工填寫，還未實現(xiàn)計算機管理。
    1、進一步加強對案件資料進行整理歸類，統(tǒng)計分析，同時要加強學習，努力推進案件管理工作。
    2、繼續(xù)加強對鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、部門紀檢組（紀委）案件管理人員統(tǒng)計基礎理論、書面表達、統(tǒng)計分析等方面的培訓工作力度，使全縣案件管理工作效率和水平整體上得到提高。
    3、進一步加強和完善案件管理制度體系建設。
    省紀委：
    現(xiàn)將我市案件管理工作方面的有關情況作簡要匯報。
    委局領導一貫對案件管理工作高度重視，新一屆紀委領導班子到任后還專門召開常委會研究案管工作，并提出了“基礎建設上檔次，機構設置講實效，工作程序抓規(guī)范，工作內容求科學”的新要求。市紀委在人手緊張、辦案任務重的情況下，把案件管理工作放在案件檢查一室，并確定了一名年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責目前，市本級和各縣區(qū)紀委都配備了專門辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優(yōu)化的軟硬件環(huán)境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
    抓組織協(xié)調，形成辦案合力。
    一是組織協(xié)調好市紀委內設各辦案職能室的關系。為了充分發(fā)揮案管工作的組織協(xié)調作用，市紀委成立了以主管案件的副書記為組長、分管常委為副組長，有關室負責人為成員的案管領導小組。這樣內部協(xié)調運作起來既方便及時，又得心應手，效果較好。二是組織協(xié)調好市紀委與縣區(qū)紀委在案件查處中的關系。我市下轄四縣一區(qū)，縣區(qū)紀委在查辦案件上是一支重要力量，發(fā)揮著重要的作用，針對縣區(qū)紀委業(yè)務素質參差不齊的現(xiàn)狀，案管領導小組和案管人員從協(xié)調關系入手，加強了對縣區(qū)紀委辦案的指導和監(jiān)督，促進縣區(qū)紀委辦案水平的提高。如在調查一重大案件時，在服從服務于省紀委檢查一室的指揮下，我們對市、各縣區(qū)紀委的辦案力量統(tǒng)一調整，實行個案負責制和“兩規(guī)”看護月輪班制。三是加強市紀委與相關職能部門的協(xié)調配合。首先，成立了大要案組織協(xié)調機構----大要案協(xié)調領導小組，小組由市紀委和市公安、檢察、法院、審計等部門主要領導任成員，案管人員承擔聯(lián)系、綜合、落實和反饋工作；其次，建立了大要案協(xié)調領導小組工作制度，我們先后制定了《查辦大案要案協(xié)調小組工作制度》和《紀檢監(jiān)察機關與法院、檢察院、公安局、審計局協(xié)調配合辦案暫行規(guī)定》，明確了相互移送案件和案件線索制度，并通過每季度一次的大要案協(xié)調領導小組會議通報、交流案件情況，協(xié)調重大疑難案件的查處，研究辦案中涉及到的有關政策、法律及黨政紀方面的問題等，發(fā)揮各自優(yōu)勢合力攻堅，擴大戰(zhàn)果。這次1-5月全省禁賭專項斗爭，公安部門移送黨員干部5人。四是加強了查辦案件的隊伍建設。我們建立了辦案人才備案庫，加強了對辦案人員的統(tǒng)一調度管理。成立聯(lián)合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協(xié)調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯(lián)查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
    2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監(jiān)察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區(qū)案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區(qū)查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現(xiàn)象發(fā)生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區(qū)紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發(fā)單位現(xiàn)場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
    3、抓監(jiān)督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區(qū)案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區(qū)紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現(xiàn)一起案件因主觀原因而導致調查結果出現(xiàn)事實不清、證據不足、難以認定等情況發(fā)生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩(wěn)定。
    近年來，在省紀委的正確領導和大力支持下，我市的案件管理工作取得了一定的進步，但還存在著認識不到位、人員不到位、培訓不到位和相關配套措施不到位等問題，這有待于進一步改進。我們認為，要改變案管工作中存在的這些問題，上級紀檢監(jiān)察機關要進一步加強對基層案件管理工作的領導，切實采取措施，規(guī)范案管工作，保證各項職能的有效履行，推動基層查辦案件工作的`深入開展。一是針對各地不同的工作實際，制定不同的切實可行的機構設置標準。市級紀委可以設置案件管理室，縣區(qū)紀檢監(jiān)察機關在不可能設置案件管理專門機構的情況下，應把案件管理工作統(tǒng)一放在案件檢查室，并固定一名政治素質較高、紀律性較嚴、工作責任心較強、懂微機知識、懂紀檢監(jiān)察業(yè)務，并具有一定綜合分析能力、寫作能力、協(xié)調能力、管理能力各方面都比較優(yōu)秀的年輕干部作為案管員，切實承擔起案件管理工作的職責。二是制定操作性較強的案件管理工作制度。規(guī)范案件管理工作的職責和任務，明確案件管理人員可列席具體會議的職權，規(guī)定可閱讀有關文件的范圍，具體案管人員協(xié)調督辦案件的方式方法，確立案件管理工作在協(xié)調督辦中的中心地位，歸口負責管理協(xié)調督辦案件的職責，保證辦案工作依靠制度而不是靠領導權力來運行。三是形成固定的案管工作流程，理順內部與信訪、檢查、審理工作關系，建立文件、信息、業(yè)務交流通氣制度。四是加強對案管人員的定期培訓。五是加強對案管軟硬件配備的剛性約束。
    案件防范工作匯報篇四
    為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現(xiàn)將傳達落實情況匯報如下：
    （一）領導高度重視，迅速貫徹會議精神。
    暨2011年哈爾濱市紀檢監(jiān)察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關精神，認真學習了《全國紀檢監(jiān)察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監(jiān)察局關于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監(jiān)察機關案件審理質量評估檢查辦法》和違紀調查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領導提出要統(tǒng)一思想，提高認識，高度重視紀檢監(jiān)察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領導親自抓、分管領導全力抓的工作格局。
    護黨員和監(jiān)察對象的合法權利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監(jiān)察案件審理的各環(huán)節(jié)，密切留意執(zhí)紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調查的復雜性。通過培訓、調研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規(guī)基礎知識，培養(yǎng)堅持原則和實事求是的政治素養(yǎng)和靈活處理案件、解決實際問題的能力。
    （三）更加注重案件審理工作的規(guī)范化建設。
    我委領導班子結合工作實際，提出要求：建立規(guī)范的案件調查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規(guī)格化。認真履行審核把關我們經手的各種違紀案件，堅持以事實為依據、以法紀為準繩，把出發(fā)點和落腳點定位在保障和提高案件質量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規(guī)范，在案件調查終結后，經委領導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內容符合市紀委規(guī)范要求。
    案件防范工作匯報篇五
    （討論稿）。
    為了認真貫徹落實省分行2012年案件風險分析工作會議精神,進一步強化管理，夯實基礎，做好案件風險防控工作，有效遏制各類案件風險事件的發(fā)生，保障全行業(yè)務經營又好又快發(fā)展?，F(xiàn)結合實際，特制定本工作意見。
    一、總的指導思想：各行要進一步提高對當前嚴峻復雜的案防形勢和全行案防工作極端重要性的認識，增強危機意識、憂患意識、把案件防控放在各項工作重中之重。堅持“突出重點、標本兼治、重在治本、預防為主”，著力提升案防工作的針對性有效性。重基礎、健制度、抓預防、強執(zhí)行，切實改變過去“重經營輕管理、重業(yè)務發(fā)展輕案件防控、重經濟處罰輕紀律處罰、重處理一般人員輕處理管理干部、重事后處理輕事前預防”等錯誤現(xiàn)象，確保案件防控工作全面、扎實、有效地開展，促進全行依法合規(guī)經營和健康有效發(fā)展。
    二、案防工作目標：按照省市分行黨委總體部署，緊緊圍繞業(yè)務經營，落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，履行“一崗雙責”，加強風險防范，有效堵塞漏洞，確保全行不發(fā)生大案、要案。通過全行努力，要實現(xiàn)“五個目標”。即：全行員工合規(guī)經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強；規(guī)章制度進一步完善，員工執(zhí)行力明顯增強；各行領導班子和領導干部的管控力明顯提升；遏制大要案件發(fā)生，降低案件發(fā)案率；提高案件成功堵截率和追贓率，實現(xiàn)省分行案防目標。
    二、主要措施：為了使案件防控工作取得實效，各行要高度重視，抓住時機，以高度的政治責任感，從本單位抓起，從自我做起，把案件風險防控工作抓好、抓實，抓出成效。
    2建設和反腐倡廉建設的全過程。四是加強警示教育。市、縣兩級行都要制訂具體方案，年內分期分批組織本行干部員工赴本地警示教育基地或鹽城監(jiān)獄接受教育、吸取教訓，常敲警鐘，常抓不懈。
    3置、采購等發(fā)案部位集中的賄賂案件風險；八是高度重視農戶貸款循環(huán)借貸，幫助客戶掩蓋貸款風險、冒名貸款、多人承貸一人使用、冒名開立惠農信用卡并用透支款項和小額農貸循環(huán)借貸等風險；各行要切實改進員工行為排查手段，綜合運用日常管理、家訪、走訪有關單位、審計檢查、系統(tǒng)監(jiān)測等途徑，提高排查發(fā)現(xiàn)問題的能力和效果。對排查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時處置和化解風險。
    4程，實施風險限額管理，完善風險點跟蹤評估制度。推進安全控制體系建設，加快電子銀行身份認證體系的創(chuàng)新與應用，建立多層次身份認證體系，嚴防虛假注冊和虛假交易行為。加強自助設備巡檢、巡查和后臺實時監(jiān)控，切實保障營業(yè)場所及自助機具安全，提高自助設備自防能力。嚴把客戶準入關，深入落實轉賬電話客戶和電子商務、銀行卡特約商戶的準入機制。各行要組織開展一次銀行卡、電子銀行業(yè)務檢查，重點檢查申請、注冊、領用、激活等環(huán)節(jié)的真實性情況，努力防止虛假發(fā)卡、員工代辦、代管客戶銀行卡和網上銀行證書、私自開通網上銀行，以及內外部人員與特約商戶串通虛假消費套現(xiàn)等問題。三是重視“三農”和縣域業(yè)務風險。圍繞客戶信息、可疑交易、貸款質量等方面，不斷充實完善預警指標體系，加強風險控制。各行組織一次農戶貸款對賬檢查，及時發(fā)現(xiàn)和防止農戶貸款多貸一用、改變資金用途以及員工挪用農戶貸款等問題。四是加強營業(yè)網點及金庫安全保衛(wèi)工作。加強基層安防隊伍建設，所有營業(yè)單位要按要求配備大堂保安，確保營業(yè)期間無人脫崗。進一步加強對金庫、辦公樓、營業(yè)場所監(jiān)控、門禁、報警系統(tǒng)的監(jiān)督、指導和管理工作，加大對設施設備的日常檢查和維護保養(yǎng)，確保安全設施發(fā)揮最大安全保障作用。各行以縣支行為單位開展一次全面安全檢查，重點檢查金庫及基層營業(yè)網點安全達標情況。要把案件風險排查和員工行為排查作為日常經營管理的重要內容，實現(xiàn)常態(tài)化、機制化。各行要認真梳理排查發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，切實做到整改措施、責任、時限和預案“四到位”。
    （四）加強內部基礎管理，增強業(yè)務管理制度執(zhí)行力。各行要按照“防微杜漸”要求，切實增強防范意識，加強各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)、各項業(yè)務工作的過程控制，明確各級職能部門和管理人員在內控各個環(huán)節(jié)中的職責，確保各項風險管控措施落實到位，加大各項業(yè)務管理規(guī)章制度執(zhí)行力。當前，各行須重點夯實三個管理基礎：即夯實信用風險管理基礎。
    5認真落實信貸“三查”要求，嚴格防范信用風險，深化開展信貸“八查八防”工作。夯實運營風險管理基礎。加強對單位賬戶開立、印鑒卡保管、大額轉賬、承兌貼現(xiàn)、對賬等環(huán)節(jié)過程風險控制。落實票據查詢查復制度和鑒別要求，進一步提高識別、堵截能力。加強自助設備現(xiàn)金管理，認真執(zhí)行雙人加鈔清機的規(guī)定，嚴防“一手清”。夯實安全保衛(wèi)風險管理基礎。重點加強營業(yè)場所、辦公樓和其他要害部位的安全保衛(wèi)工作以及值守、押運、營業(yè)期間、節(jié)假日的安全防范，發(fā)現(xiàn)異常情況要及時反映，防患于未然。要充分利用會計監(jiān)控系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、內控管理系統(tǒng)、對賬系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)、計算機審計系統(tǒng)等現(xiàn)有平臺，構建覆蓋各個內控關鍵環(huán)節(jié)的風險預警和監(jiān)控技術體系，協(xié)調業(yè)務部門改進風險提示和跟蹤管理，依托科技支撐，加大現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)控力度，提升風險防范水平。各業(yè)務主管部門要切實履行部門盡職監(jiān)督要求，有計劃、有重點地開展盡職監(jiān)督管理工作，對帶有普遍性、代表性的問題及業(yè)務操作中“常見病”、“多發(fā)病”，深入檢查，提出要求，整改到位。
    6主題，選取本行發(fā)生的實際案例和突出問題隱患開展討論。通過大討論，深刻剖析各種違法違規(guī)行為的危害性，在全行倡導合規(guī)做事的良好風氣，筑牢思想防線。第四，要堅持以人為本。努力解決員工特別是基層一線員工薪酬標準、工作環(huán)境、職業(yè)生涯發(fā)展等員工關心的問題，在全行形成更加有效的員工訴求表達機制、利益協(xié)調機制和權益保障機制，激發(fā)員工愛崗敬業(yè)的積極性。
    7關調查案件。同時要高度重視并認真做好輿情控制，案情發(fā)生后要制定輿情應對措施，嚴肅工作紀律，注意做好相關客戶的引導解釋工作，努力控制和消除負面影響。
    8與風險防范之間的關系、長遠發(fā)展和短期效益的關系，消除因不合理的考核辦法而帶來的人為隱患。六是完善全員行為管理監(jiān)督機制，暢通社會監(jiān)督渠道，向廣大客戶和社會各界公開舉報電話，拓寬案件線索來源，爭取早期干預、及時處置。建立與監(jiān)管、人事、風險、合規(guī)、紀檢監(jiān)察等部門的案件信息共享和工作聯(lián)動機制，發(fā)揮各種力量，共同實現(xiàn)案件防控工作目標。七是認真落實《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》，以案件防控考核評價為統(tǒng)領，強化案件防范機制建設。銀監(jiān)部門今年從案件防控工作組織、處置工作質量、內控管理工作力度、內控執(zhí)行力建設和案件責任追究與整改等五個方面，對各行案件防控工作情況進行評價，上級行也將評價結果納入黨風廉政建設責任制考核范圍與績效分配、評先評優(yōu)掛鉤。各行要對照辦法，組織自查，確保各項案防工作措施落到實處。八是建立案件查處后評價機制。市分行將對案件查報、責任追究情況進行檢查，重點檢查各行對案件和違規(guī)違紀問題，是否按照規(guī)定給予責任追究，處分程序是否合法，處理結果是否落實。對處理不到位、程序缺失的，及時予以糾正，并嚴肅追究相關人員責任。今后凡是上級行層面組織實施的各類檢查項目，由上級行主辦部門直接下發(fā)整改意見書，直接提出責任人處理、處罰建議，同時對照每一類違規(guī)問題的性質、程度，進一步明確具體糾正意見、處罰建議、積分管理意見、風險連帶責任意見，實施整改工作清單式管理。九是認真執(zhí)行《監(jiān)察建議書》制度。對查處的典型案件、檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要認真分析，查找制度、管理、流程中存在的問題，提出完善制度的建議，通過《監(jiān)察建議書》發(fā)送到相關部門進行督辦，并對整改情況進行跟蹤，提高案防工作水平。十是做好案件輿情控制。各行要加強輿情環(huán)境的監(jiān)測、引導工作，加強與有關網絡媒體、平面媒體的溝通，及時掌握和有效控制負面報道產生的不利影響，防范可能出現(xiàn)的聲譽風險，從而為全行業(yè)務經營創(chuàng)造良好的輿論環(huán)境。
    三、加強組織領導，確保案件防控工作取得實效。
    一是各行黨委加強領導，將案件防控作為第一責任。各行黨委要強化各行領導案件防控第一責任人的責任，細化落實案件防控行長負責制和領導班子成員“一崗雙責”制度。各行領導特別是一把手，要始終保持“對事業(yè)負責，對員工負責，對自己負責”的責任感和使命感，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值、違規(guī)就是風險、安全就是效益”的理念，高度重視案防工作，加大內控管理力度，切實做好守土有責，保一方平安。
    二是明確部門職責分工，落實案件防控責任。案防工作是全行性的工作，各部門、各業(yè)務條線要嚴格履行案防工作職責，形成職責分明、各司其職的案件綜合治理格局。各業(yè)務部門是本業(yè)務條線案防工作的直接責任部門，負責制定完善本業(yè)務條線的案防制度，加強對業(yè)務經營風險點和案件多發(fā)易發(fā)部位的有效監(jiān)管，特別是對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的帶有傾向性、苗頭性的問題，要深入分析，從中總結案件發(fā)生的規(guī)律和特點，及時提出防范對策。監(jiān)察部門和安全保衛(wèi)部門要按照分工，切實履行相關案件治理職責，牽頭做好全行案件綜合治理和查處工作；同時，監(jiān)察部門要對案防制度落實情況進行監(jiān)督檢查，對因履責不到位形成案件的單位和個人給予責任追究。內控合規(guī)部門要以內部控制體系建設為主線，統(tǒng)籌全行業(yè)務檢查，從事前、事中、事后推動案件防控工作。要以案件風險為導向，加大審計監(jiān)督力度，深入揭示案件風險隱患。
    三是構建聯(lián)席會議制度，形成案件防控合力。各行要建立案件防控聯(lián)席會議制度，形成案防合力。聯(lián)席會議由綜合管理部門組織，相關部門參加。各部門要主動通報、交流相關工作信息，實現(xiàn)案防工作信息共享。要依托聯(lián)席會議分析近年來發(fā)生的典型案例，研究本行當前案防形勢，并提出針對性的案防措施，群策群力做好案件防控工作。
    10規(guī)定》，以懲防和預防腐敗體系建設為龍頭，明確職責和工作任務,建立與之相配套的指標考核辦法和激勵措施，按照“誰主管、誰負責，縱向到底、橫向到邊”的原則,全面落實案件防控責任制，層層簽訂案防責任書，做到案件防范人人有責。市分行本部各部門要及時記載省分行印制的《江蘇省分行省、市分行本部部室懲防體系建設工作記事簿》，將各項措施納入日常工作范圍，作為常態(tài)化工作進行組織實施，實現(xiàn)前臺業(yè)務條線、中臺風險管理部門、后臺監(jiān)督檢查部門相互配合、相互制衡，形成一級抓一級、一級帶一級、一級盯一級的案防工作機制。確保案件防控工作真正落到實處。
    二〇一二年二月二十四日。
    案件防范工作匯報篇六
    **銀監(jiān)分局：
    我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現(xiàn)將工作情況匯報如下：
    迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業(yè)務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業(yè)道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業(yè)務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
    二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業(yè)廳或自助服務區(qū)對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
    三、充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
    四、根據我行業(yè)務系統(tǒng)自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發(fā)時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協(xié)助偵破案件、保護存款人利益的快速聯(lián)動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
    二o一一年一月七日。
    案件防范工作匯報篇七
    在銀行業(yè)務高速發(fā)展的背景下，日益激烈的行業(yè)競爭、客戶對于銀行網店的不滿和期望，以及網店運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業(yè)對現(xiàn)有內部風險積極進行防控。為全面提升內部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現(xiàn)代銀行的風險管理經驗，從穩(wěn)健經營出發(fā)，從為城鄉(xiāng)居民提供基礎金融服務和從事低風險的資產業(yè)務起步，通過不斷加強銀行內部管理和風險控制能力，逐步拓展新業(yè)務提高經濟效益。
    內部防線防控的最終目標是要實現(xiàn)網點自主內部控制功能的提升，把推進內部風險防控作為提高員工滿意度和客戶的滿意度。提高網點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內部安全意識，實現(xiàn)了工作目標的重中之重的工作來抓。作為內部風險防控的內容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內部防控風險提供科學依據。
    堅持優(yōu)化布控、提高效益原則。本著“穩(wěn)定內部風險結構”的思路，合理調整內部安全意識，提高網點的創(chuàng)效能力。根據不同的區(qū)域和經濟條件加強對基礎網點的創(chuàng)效能力。根據不同的區(qū)域和經濟條件，加強對基礎網點和自助網點的安全風險進行建設，各部門要對自身的安全問題執(zhí)行情況進行全面檢查、監(jiān)督和評價考核，對志向不利的要嚴肅追究責任，以確保內部風險控制的質量和效果，通過網點形象建設工作促進網點全方位功能的提升。
    案件防范工作匯報篇八
    近年來，深圳市檢察機關利用信息化手段，以集約化、扁平化、規(guī)范化和信息化的現(xiàn)代管理理念，探索建立新型案件管理機制。該機制在輔助領導決策、服務辦案活動、監(jiān)控辦案程序、進行實體評估等方面發(fā)揮了重要作用，有效保障了檢察權的規(guī)范高效運行。其主要做法是：
    一是設立專門機構。2006年1月，經市編委批復同意，深圳市院正式設立案件管理處（加掛檢委會辦公室牌子），各區(qū)院也相繼設立案件管理科，專門負責案件管理工作。2007年，市院又建立案件管理中心，開辟了收送案管理區(qū)、統(tǒng)計管理區(qū)、綜合信息查詢區(qū)、流程監(jiān)控區(qū)、贓證物管理區(qū)等七個功能區(qū)，搭建了集約化管理平臺。案件管理部門承擔統(tǒng)一收送案、統(tǒng)一錄用案件信息、統(tǒng)一輪案、統(tǒng)一管理贓證物、統(tǒng)一對提交檢委會討論的案件進行全面審查等職能。
    二是開發(fā)案管系統(tǒng)。該市檢察機關深入調研論證，聯(lián)合研發(fā)機構，研發(fā)完善案件管理系統(tǒng)軟件。目前，研發(fā)的案管系統(tǒng)2.0版已上線運行。同時，為案管部門配備了計算機、掃描儀、觸摸屏、條碼機等電子技術設備，為系統(tǒng)的運行提供了必要的裝備保障。三是建立規(guī)章制度。該院從保證辦案質量、提高辦案效率、規(guī)范辦案行為的角度出發(fā)，全面制定和修改了相關工作規(guī)范。如修改完善《檢委會議事規(guī)則》，實現(xiàn)了檢委辦職責與案件管理職責的銜接；制定《案件管理工作辦法》和《流程監(jiān)控管理工作規(guī)范》，明確了案件管理各環(huán)節(jié)的操作規(guī)程；制定《案件管理系統(tǒng)權限管理規(guī)定》，科學設定了管理主體和辦案主體的系統(tǒng)使用權限；制定《案件查詢與律師閱卷辦法》，深化了“陽光檢務”工作；制定《收送案管理工作規(guī)范》、《贓證款物管理工作規(guī)范》、《統(tǒng)計管理工作規(guī)范》，強化了重點環(huán)節(jié)的管理；制定《案件督察工作實施辦法》，將案件督察納入檢務督察范圍，等等，逐步建立了較為完備的制度體系。
    一是統(tǒng)一案件出入口。案管部門統(tǒng)一負責案件的“收、錄、轉、發(fā)”等工作。案件受理階段，案管部門對案件信息實行動態(tài)登記錄入。案件移送階段，案管部門統(tǒng)一向其他機關送案，并完成換押手續(xù)。案件分流階段，系統(tǒng)根據辦案人員工作量等情況，自動實現(xiàn)輪案，同時，部門負責人可以按照系統(tǒng)設置的情形，根據需要適當更改辦案人，保證自動輪案的合理性。
    二是全程監(jiān)控案件辦理過程。監(jiān)控的重點是案件辦理期限是否屆滿、案件流程是否完整、法律文書是否網上備案等內容。程序以節(jié)點控制的方式，限制流程缺失的案件流轉到下一環(huán)節(jié)，并對超期辦案自動發(fā)出預警。同時，領導可以根據系統(tǒng)授權對案件進行簡便查詢和綜合查詢，了解有關案件的流程、數據等情況，方便履行管理職責。
    三是統(tǒng)一贓證物管理。案管系統(tǒng)開發(fā)贓證物管理模塊，對贓證物實施條形碼管理，統(tǒng)一錄入管理信息庫，記錄贓證物流轉的環(huán)節(jié)，開辟管理室統(tǒng)一保管。結案后，贓證物隨案移送相關部門。案管中心成立以來，清理了歷史積存的贓款贓物4475件（筆），共辦理贓證物統(tǒng)一登記入庫723件，辦理出庫671件，徹底解決了贓證物管理混亂的問題。
    四是分析評估案件質量。案管系統(tǒng)通過設置指標項，自動生成法律文書，自動提取結案率、積案率、判決率等質量指標。案管部門可以通過流程監(jiān)控情況、系統(tǒng)提取的質量指標和統(tǒng)計報表數據，進行報表分析和質量分析，有針對性地提出相關意見和建議。同時，通過系統(tǒng)監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)的“兩不一撤”、上級交辦、當事人投訴等特殊案件，有選擇地進行實體審查，并啟動個案督察。質量評估和督辦情況納入對部門的考核。
    五是建立督察機制。在該院檢務督察制度中，案件管理部門負責案件督察。案管部門通過案管系統(tǒng)一旦發(fā)現(xiàn)違反辦案程序，立即啟動督察程序并進行整改。
    六是建立案件查詢機制。該院設立檢務大廳，將適合公開的信息從管理系統(tǒng)中實時采集，通過窗口接待、觸摸屏查詢等方式，方便訴訟參與人了解案件辦理情況。案管中心成立以來，共接待查詢5198人次。2008年底，該院又開發(fā)應用了案件辦理情況網上查詢系統(tǒng)，與律協(xié)的律師管理數據庫對接，通過互聯(lián)網實時驗證律師身份，提供案件查詢、預約閱卷、預約會見等服務。
    深圳市檢察機關新型案件管理機制使案件管理由靜態(tài)變?yōu)閯討B(tài)，由松散變?yōu)榧校墒潞蟊O(jiān)督變?yōu)檫^程監(jiān)控，取得初步成效。
    一是規(guī)范了執(zhí)法，促進了辦案質量的提高。案管系統(tǒng)設定嚴格程序節(jié)點，使程序缺失案件無法在網上正常流轉，預警機制杜絕了超期羈押，從程序上保證案件依法進行；系統(tǒng)自動提取數據，保證了統(tǒng)計數據的準確；系統(tǒng)自動生成法律文書，規(guī)范了法律文書的制作。據統(tǒng)計，案管中心成立以來，共糾正辦案流程、法律文書等方面不規(guī)范行為358次，系統(tǒng)自動發(fā)出退查提示、審限提示等446次。二是輔助了領導決策，提高了決策水平。案管部門通過統(tǒng)計分析、問題調研、特殊案件督辦和審查意見等方式，輔助領導決策。同時，領導根據案管系統(tǒng)授權，通過信息查詢平臺，及時、全面、準確、動態(tài)地了解任何一個具體案件的基本情況，以及各業(yè)務部門的整體業(yè)務情況，克服了辦案信息不暢的弊端，方便了決策。三是服務了辦案活動，提高了辦案效率。案管部門通過發(fā)揮各功能區(qū)的作用，以一站式、專業(yè)化的工作方式開展工作，合理調配辦案資源，同時，將辦案部門和辦案人員從繁重的事務性管理工作中解放出來，確保集中精力專注辦理案件，促進了辦案效率的整體提高。據統(tǒng)計，案管中心成立以來，每個案件平均辦案用時比原來減少了約26%。四是強化了執(zhí)法監(jiān)督，防止了違紀違法行為。案管系統(tǒng)自動輪案，防止了關系案、人情案；集中管理贓證物，杜絕了不廉潔隱患；案件全部網上流轉，打破部門之間的信息壁壘，加強了各業(yè)務部門之間的監(jiān)督制約；實施案件督察，便于及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題；建立案件系統(tǒng)查詢機制，確保了檢察權的陽光規(guī)范運作，有利于防止辦案中可能發(fā)生的違法違紀問題。
    毛推闊陸洋:案件管理機制的構建與完善。
    在構建社會主義和諧社會的大背景下，按照高檢和省院關于規(guī)范化建設的部署和要求，黃石市人民檢察院為了加強內部監(jiān)督，提高辦案質量，推進規(guī)范化建設，推動檢察事業(yè)按照司法規(guī)律健康發(fā)展，于2005年底成立了案件管理中心，建立了具有黃石特色的案件管理機制，其目的就是通過引進現(xiàn)代管理理念，對案件進行程序控制、質量管理，并做到持續(xù)改進，提高辦案水平，規(guī)范執(zhí)法行為，促進公正執(zhí)法。
    黃石市檢察機關案件管理機制的構建從無到有，從有到興，歷經了孕育、初生、長成的過程，是黃石檢察機關進行檢察業(yè)務規(guī)范化建設的一個縮影。
    2005年7月，黃石市檢察院成立案件管理中心，與研究室、檢委會辦公室合署辦公，中心設主任一名，專職人員兩名,制定了《黃石市人民檢察院案件管理辦法》，明確了案件管理中心的職責及任務，了解了案件管理工作的各項制度，啟動了案件管理工作。
    市院案件管理中心成立后，即著手開展一系列的管理工作，嘗試使用自行設計的案件管理軟件對辦案流程進行管理，并設計開通了案件管理中心局域網頁，將管理信息和相關動態(tài)及時在網頁上發(fā)布，與業(yè)務部門之間實現(xiàn)案管信息的資源共享。在最初建立的案件流程管理制度、重點案件評查制度、案件專題檢查制度、案件質量考評制度的基礎上，通過不斷摸索實踐，逐漸補充、完善，又建立了案件管理建議制度、案件管理催辦制度和案件管理督辦制度，形成了以這七項制度為主體的制度模型，并按照這一模型扎實開展了各項案件管理工作，取得了實效。同時，在制度的實施過程中，積極完成施行組織與主體的建設。在市院案件管理中心的指導下，各基層院相繼成立了案件管理中心或案件管理專職人員，如黃石港、陽新縣等院成立了單獨的案件管理中心，西塞山、大冶市等院也結合本院實際在檢務督察室和人民監(jiān)督員辦公室內確立了專職人員，在全市檢察機關已經形成了縱向、統(tǒng)一的案件管理機構體系，使案件管理工作得以順利開展，實現(xiàn)了組織建設上的創(chuàng)新。
    案件管理機制是一項新生事物，我們必須對它得以建構的理論依據和基礎予以求證，否則其存在的合理性基礎必會受到影響，終將不利于此項機制的不斷完善和發(fā)展。
    1、權力的監(jiān)督制約。這是案件管理機制構建的政治學基礎。我國的檢察權是法律監(jiān)督權，它是國家政治權力的基本要素之一，這種權力本身面臨著如何被監(jiān)督的問題。建立案件管理機制，就是要防止檢察權被濫用，糾正檢察權在行使過程中出現(xiàn)的偏差，保證法律監(jiān)督職能的順利實現(xiàn)。
    2、自體化的法律監(jiān)督。這是案件管理機制構建的法理學基礎。在法理學中關于法的運行理論，對“法律監(jiān)督”一詞的涵義做過解釋，即在狹義上是指有關國家機關依照法定職權和程序對立法、執(zhí)法、司法等法制運作過程的合法性進行的監(jiān)察、制控和督導。而根據監(jiān)督主體與對象是否共處同一組織系統(tǒng)，又可以將法律監(jiān)督分為異體監(jiān)督和同體監(jiān)督（亦稱自體監(jiān)督）。毋庸置疑，案件管理機制正是一種自體化的法律監(jiān)督，它的主要性質和功能就是制控法律在檢察機關內部的運行過程，防止、控制和糾正偏差或失誤。
    3、案件質量的監(jiān)控評價。這是案件管理機制構建的管理學基礎。檢察機關各項業(yè)務工作圍繞著辦案開展，實施案件管理機制就要建立起辦案質量的監(jiān)控評價系統(tǒng)，通過對案件的全流程監(jiān)控和辦案質量績效考評機制，確保案件管理一體化、信息化和規(guī)范化目標的實現(xiàn)。
    三、
    市院檢委會通過了《黃石市人民檢察院案件管理辦法（試行）》、《黃石市人民檢察院案件管理工作評審標準（試行）》等案件管理規(guī)定，為順利開展案件管理工作打下了制度基礎。之后，在不斷的實踐中，市院案件管理中心又陸續(xù)建立了一系列的配套制度加以完善，使各項管理工作形成一套制度化、體系化的運作模式，其制度體系的模型為：
    1、案件流程管理制度。通過對本院各業(yè)務部門所辦理的案件進行程序上的監(jiān)督管理，對辦案期限及時預警，對違反辦案時限的情形及時處理，同時進行法律文書的備案審查，加強對案件流程管理，促進程序公正，規(guī)范執(zhí)法。目前，全市檢察機關共有800余件案件納入了案件流程管理軟件進行管理，其中僅市院案件管理中心就對市院機關辦理的123件案件進行了辦案流程監(jiān)控，發(fā)出辦案期限預警通知書16份，發(fā)現(xiàn)3次遲報、漏報案件流程登記信息的情形，并下達了評審處理單。
    2、重點案件評查制度。案件管理中心對自偵部門不立案及撤銷案件，刑檢部門不批捕，不起訴案件及法院作無罪判決的案件進行評查，發(fā)現(xiàn)案件實體、程序和法律文書方面存在的問題，及時向檢察長報告。如發(fā)現(xiàn)干警涉嫌違法違紀問題，向檢察長報告后，轉交紀檢監(jiān)察部門處理。2006年，全市檢察機關案件管理中心共對42件重點案件進行了評查，市院案管中心對評查后的案件均制作了評查報告反饋給業(yè)務部門。
    3、案件管理專題檢查制度。定期或不定期地對業(yè)務工作、案件質量進行專題性檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，提出整改意見，并進行通報，督促各部門限期整改，在糾錯中不斷提高執(zhí)法辦案水平。2006年，市院案件管理中心就在全市檢察機關開展了五次專題檢查，既有關于案件管理工作的指導性檢查，也有關于辦案中具有傾向性問題的專題檢查。在檢查中發(fā)現(xiàn)了在法律文書制作、初查程序、扣押款物以及規(guī)范化建設方面存在的問題，并就此發(fā)出檢查通報，提出了指導性建議和整改建議，各相關單位和部門也據此制定了整改措施，有條件立即整改的立即整改，無法即時整改的，也強調了今后應注意的事項。
    4、案件質量考評制度。根據《湖北省檢察機關業(yè)務工作質量評審辦法》（試行），對案件進行質量考評，督促辦案中下一環(huán)節(jié)對上一環(huán)節(jié)的質量考評工作，考評結果作為全面業(yè)務目標考核的重要依據。在省政法委組織進行的2006年度執(zhí)法質量檢查工作中，市院成立以案件管理中心為主體的執(zhí)法質量檢查專班，對各院的案件質量進行考評，政法委檢查組也對市檢察院、西塞山區(qū)院、黃石港區(qū)院的案件質量給予了較高評價。同時，市院案件管理中心根據發(fā)現(xiàn)出的問題，依照省院業(yè)務部門工作質量評審標準進行了量化扣分，將這一案件質量考評扣分結果向政工部門通報，作為各院、各業(yè)務部門年終目標考核時的重要依據。
    5、案件管理催辦制度。案件管理中心對在管理工作中的各類事項向有關業(yè)務或其他部門進行催辦，并要求限期予以反饋。由于案件管理機制是新生事物，干警們對其還存在一個認識、認同和接受的過程，這個過程中出現(xiàn)一些未按時整改、延誤案件管理日常工作事項等問題也是難以避免，案件管理中心則適時進行催辦，僅市院就對涉及影響正常開展案件管理工作的事項，下達了6份案件管理催辦書。
    6、案件管理建議制度。對案件管理日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范執(zhí)法、辦案等向有關業(yè)務或其他部門提出管理建議，進一步規(guī)范案件管理工作。在扎實開展專題檢查的同時，對日常管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題也須引起重視。市院案件管理中心在日常工作中發(fā)現(xiàn)了檢察業(yè)務數據統(tǒng)計、法律文書制作錯誤等三個方面問題，并及時下達了案件管理建議書，建議有關部門及時進行處理，均已收到整改和處理反饋。
    7、案件管理督辦制度。對檢察長交辦的案件管理工作進行專門督辦。對列入督辦范圍的案件做好備案，加強督促檢查，定期向主辦單位了解情況。目前已有四件案件納入了案件管理中心重點關注和督辦的范圍，將對這些案件的辦理進度和處理結果向檢察長進行專報。
    案件管理工作離不開信息化的支持，為了更好的開展此項工作，我們積極探索在信息化管理工作上的創(chuàng)新，使案件流程管理實現(xiàn)信息化，案件管理工作實時化、電子信息化。
    1、設計并使用案件流程管理軟件。針對各業(yè)務部門案件辦理的流程，我們設計并在全市檢察機關推行使用了專門的案件流程管理軟件，要求各業(yè)務部門將所辦理的案件在軟件上進行登記，及時掌握案件辦理的流程進度，對辦案期限即將屆滿的案件進行預警提示，防止超期辦案，從程序上規(guī)范整個辦案過程。
    2、開通專門的案件管理中心局域網頁。為了及時將案件管理工作中的各項信息進行公開，我們制作了專門的案件管理中心局域網頁。網頁中既有關于案件管理中心機構、制度方面的介紹，案件管理工作動態(tài)等專門欄目，還開設了基層案管、檢委會辦公室、法律文化以及本院新聞的欄目，及時反映基層案管工作，檢委會工作，傳播法律文化、思想，關注前沿和熱點問題。同時，網頁在保留了案件流程管理功能外，還增設了網上舉報和在線交流功能，可供領導和廣大干警參與內部執(zhí)法監(jiān)督，既可向案管中心反映辦案中存在的違法違規(guī)問題，也可向案管中心提出建議，交流意見等。案件管理中心網頁的開通，為案件管理工作以及規(guī)范化建設起到了有力的推動作用。
    案件管理的基礎工作需要進一步夯實。首先需要各部門進一步高度重視，全力配合案件管理中心開展各項工作；其次是盡快引入科學完善的案件管理專門軟件，對業(yè)務部門的案件進行高效高質的管理。最后是案件管理人員進一步提高自身業(yè)務素質。案件管理的監(jiān)督作用需要進一步強化。建立檢務督察制度后，案件管理機制作為其中重要組成部分，將會加強與紀檢監(jiān)察部門的聯(lián)系，加大發(fā)現(xiàn)問題以及追責力度，使案件管理工作的點更多、面更廣，監(jiān)督效用不斷增強，真正實現(xiàn)了案件質量監(jiān)管與檢風檢紀監(jiān)督“走向共和”，形成一套完善的內部執(zhí)法辦案監(jiān)督機制。
    案件管理的一體化作用需要進一步發(fā)揮。在實踐中，由于案件管理機制還處在一個逐步完善發(fā)展的階段，所以在制度上還需要與檢察工作一體化機制的要求進一步的結合，融入到一體化的整體工作中，如加大上級院對下級院的領導和案管業(yè)務指導，體現(xiàn)“上下統(tǒng)一”；增進院際之間在案管工作上的交流，取長補短，共同發(fā)展，體現(xiàn)“橫向協(xié)作”；加強一院內部各部門之間在案管資源上的有效整合，堅實案件管理機制的基礎性工作，形成合力，不斷提高案件質量，體現(xiàn)“內部整合”；在案件管理工作中注重發(fā)現(xiàn)某一時期、某一地區(qū)具有普遍性和傾向性的問題，認真分析，合理建議，督促整改，促進整體執(zhí)法水平的提升，體現(xiàn)“總體統(tǒng)籌”。
    時間:04-3009:13作者:石京學新聞來源:檢察日報第3661期近幾年，檢察機關積極探索案件管理機制改革，并取得了初步成效。據筆者調查，實踐中案件管理機制有以下幾類模式：
    一是設立案件管理中心，對全院各業(yè)務部門所辦理的案件實施集中統(tǒng)一管理。此種模式以河南省鄭州市金水區(qū)人民檢察院為代表。此類案件管理機制一改由各檢察業(yè)務部門條條管理的模式，規(guī)定各業(yè)務部門受理的所有案件經案件管理中心登記后，由案件管理中心按案件性質直接轉交給主辦檢察官辦理，包括自偵案件在流轉過程中也必須通過案件管理中心登記轉辦。主辦檢察官作出的決定也由案件管理中心登記后轉交偵查機關或審判機關。案件管理中心實行訴訟程序預警系統(tǒng)，在辦案期限到來前若干天發(fā)出警報。通過這種方式，案件管理中心能夠及時全面了解和掌握檢察機關全部業(yè)務情況，便于檢察長對辦案進行統(tǒng)一指揮、協(xié)調、督辦，使檢察機關的整體優(yōu)勢和效能得到充分發(fā)揮，符合現(xiàn)代管理的理念。
    二是實行專門的程序性審查工作，使程序審查與實體審查相分離。此模式以北京市人民檢察院第一分院為代表。即設立專司公訴案件程序審查的法制科，所有審查起訴案件均由其集中管理、統(tǒng)一分流。在實行程序性審查后按照相關法律規(guī)定確定管轄，以避免從前由公訴部門受理移送審查起訴案件造成的職能交叉和重復勞動等問題。這一管理模式充分發(fā)揮了業(yè)務協(xié)調管理作用，解決了偵訴矛盾，減少了退訴率，縮短了辦案期限，避免了超期羈押。
    三是統(tǒng)一受理案件，監(jiān)控案件流程，評查案件質量。此模式以湖北省隨州市人民檢察院為代表。對進入檢察環(huán)節(jié)的案件實行受案審查，由控告申訴部門依法對案件的整個訴訟過程進行程序性審查，及時了解各類案件在不同訴訟環(huán)節(jié)的辦理情況，準確掌握各類案件在辦理過程中存在的具體問題，為檢察委員會討論決策提供依據。對案件質量的監(jiān)督，主要通過評估案件，分清辦案質量的優(yōu)劣，以促進和提高辦案質量。
    以上案件管理模式雖然表面上看只是一種工作方式的改革，但卻蘊含著一些深刻的法學原理，值得我們剖析。
    （一）案件管理機制的改革是訴訟程序監(jiān)督的需要。
    案件管理模式不決定案件最終的處理結果，也不干涉辦案的具體過程，但它對案件的流程、管轄和辦案期限卻起著至關重要的決定作用。
    程序的重要性已越來越被重視，司法機關均采取了各項嚴厲措施糾正程序違法，加大執(zhí)行程序的力度。但一項制度能否得到嚴格遵守，只靠執(zhí)法者自我約束是遠遠不夠的，可行的辦法是要有一種外在力量的約束。鄭州市金水區(qū)人民檢察院之所以能做到各部門皆能在法定期限內辦結自己負責的案件審查工作，關鍵是案件管理中心對案件進行統(tǒng)一的指揮、協(xié)調、督辦，對違反程序的行為進行預警糾正并予通報，充分加強了程序監(jiān)督。實行監(jiān)督與辦案相分離，是案件管理機制的精華所在，也是案件管理機制的理論支點。
    （二）案件管理機制的改革是程序審查與實體審查相分離的需要。
    公訴制度的產生是控審分立的需要，是否定糾問式訴訟控審不分而建立的。審判與檢察的分立，一定程度上體現(xiàn)的正是實體審查與程序審查的分離。從更深層面講，“是要加強對審判權的制約，防止審判權的恣意行使?！蹦敲矗瑔螁螌τ跈z察權或審判權而言，是否有必要實行程序審查和實體審查的分離呢？法院改革給了我們一個肯定的回答。近年來，審判機關實行立審分離，單獨設立立案庭，對提請裁判的案件先進行程序審查，決定應否交由法庭裁判。法院改革對我們是一個很好的啟示，重視程序監(jiān)督，特別是重視對檢察機關自身執(zhí)法的程序監(jiān)督，是檢察改革的必由之路。如果說公安機關偵查權、人民法院的審判權應該予以監(jiān)督和制約，那么職務犯罪偵查權、公訴權同樣需要監(jiān)督和制約。
    盡管“檢察權的行使僅僅具有程序性的意義，而不具有終局性的意義”，但是，檢察權的行使體現(xiàn)的是具體的職能和手段。如對職務犯罪的偵查權、批準和決定逮捕權、公訴權都是實實在在的公權力，它涉及對其指向對象的某些公民憲法權利的某種程度的限制或剝奪。對這類權力的行使加以必要監(jiān)督和制約，是政治文明的要求和體現(xiàn)。這種監(jiān)督形式不是通過干預偵查和公訴來實現(xiàn)的，而是通過監(jiān)督程序來體現(xiàn)的。通過程序審查、程序監(jiān)督和程序公正，實現(xiàn)檢察權的正確行使和檢察權的實體公正。
    建立案件管理機制，實行程序審查與實體審查的分離，正是加強程序監(jiān)督的重要途徑，是強化內部監(jiān)督制約的一項有效的措施。
    （三）案件管理機制改革是加強檢察機關自身執(zhí)法監(jiān)督的需要。
    近年來，在檢察機關內部，為了解決職務犯罪偵查工作存在的突出問題，最高人民檢察院多年來采取了不少措施強化偵查工作的內部制約，實行舉報與偵查、偵查與審查決定逮捕、偵查與起訴、偵查與申訴分開，還實行了大案、要案備案審查制度，加強上級檢察院對下級檢察院的監(jiān)督等等。２００３年，最高人民檢察院推行“人民監(jiān)督員制度”，大膽引進外部監(jiān)督機制，加強對職務犯罪偵查工作的監(jiān)督，而對于公訴職能的監(jiān)督和制約相對薄弱。近幾年來，構建現(xiàn)代公訴制度、擴大主訴檢察官自由裁量權的呼聲甚高。一些基層檢察機關將原本已一分為二的批捕起訴又合二為一，并由同一主訴檢察官行使。這樣，公訴人的權力加大了，職能增多了，但相應的監(jiān)督措施并不到位?？梢哉f，案件管理模式的改革即是加強檢察機關自身執(zhí)法監(jiān)督的需要，也是檢察機關加強自身執(zhí)法監(jiān)督的需要。
    為切實抓好中央紀委《關于加強和改進新形勢下案件管理工作的意見》的落實，我們富錦市紀委通過。
    總結。
    以往案件管理工作中只設一名兼職案件管理員，工作上主要負責對全市紀檢監(jiān)察機關的案件查處情況的統(tǒng)計報表，職能作用不能得到有效發(fā)揮，很難適應現(xiàn)在案件管理工作需要的實際情況，進行了認真的研究分析，充分認識到隨著依法治國基本方略的實施，全民法制意識的增強，社會法制化管理水平的提高，對查辦案件工作提出了新的更高的要求。案件管理是查辦案件工作的重要組成部分，加強和改進管理管理工作是我們需要認真研究和急需解決的問題。
    對此，首先我們成立了案件領導小組，書記任組長，副書記任副組長，協(xié)管案件常委、檢查室主任、信訪室主任、審理室主任為成員。負責對全市紀檢監(jiān)察機關的案件領導工作。明確了對案件線索、案件的調查、案件的審結進行全方位領導。實行嚴格的報批程序，對案件初核的動態(tài)情況由書記、副書記集體聽匯報并研究指導工作，初核結案案件由調查組提交書記辦公會（協(xié)管常委、審理室主任列席會議）研究決定。同時制定了案件領導小組工作職能、議事規(guī)則、列會制度，以規(guī)范和加強對案件工作的領導。其次，我們成立了案件管理小組。由協(xié)管案件工作的常委任組長，信訪室副主任、審理室副主任、案件管理員為成員。管理小組根據案件管理工作職能負責對全市紀檢監(jiān)察機關的案件進行管理，以為領導決策服務、為查辦案件服務、全面履行統(tǒng)計匯總、綜合分析、組織協(xié)調、跟蹤督辦和監(jiān)督檢查。重點做好五項工作：一是做好案件統(tǒng)計資料的統(tǒng)計、審核、匯總，做到全面、準確、及時地向本級紀委領導和上級紀委報送統(tǒng)計資料；二是做好案件檢查工作的綜合調研。采取深入基層，對違紀違法案件的特點、發(fā)案原因和發(fā)案趨勢及案件檢查工作中出現(xiàn)的新情況、新問題進行調查研究。通過分析和研究，提供有價值的案件綜合情況，供領導決策參考；三是做好對查辦案件相關工作的組織協(xié)調。加強與查辦案件相關部門的聯(lián)系和溝通，注意掌握重要或復雜案件的定性、處理、移送情況，及時向領導提出需要協(xié)調的事項，暢通組織協(xié)調渠道，處理好與各部門的工作關系，形成辦案合力。四是做好對重要案件的跟蹤督辦。對重要案件線索、上級紀委及市委領導交辦的本級自辦案件進行集體管理，全程跟蹤督辦，通過案件備案登記、分析、報表、案件列會等方式，掌握案件的來源、去向、進展和查處情況，及時向領導和有關部門反饋，并提出具有建設性的建議；五是做好對辦案工作的監(jiān)督檢查。監(jiān)督的重點是違紀案件線索登記備案、案件初核、立案、結案處分、移送司法機關及卷宗的形成等各個環(huán)節(jié)的辦理是否規(guī)范、審批手續(xù)及程序是否符合有關規(guī)定，辦案時限、辦案工作安全保密和違紀暫扣款物、收繳是否符合有關規(guī)定，辦案人員執(zhí)行辦案制度，遵守辦案紀律方面是否嚴格。
    為保證案件管理機制運行通暢，我們根據案件管理小組成員所擔任的工作職責與案件管理工作職能進行有機的結合，明確管理責任。案件管理小組組長負總責，其它成員各負其責。從案件線索的登記備案擬辦、初核、立案、審理、結案、統(tǒng)計、分析、報送等各個環(huán)節(jié)都進行了明確的分工，制定了相關的工作流程和工作制度，以確保案件管理工作職能的全面履行，提高辦案效率和工作質量。
    案件防范工作匯報篇九
    今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障。現(xiàn)將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
    一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
    今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
    通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮(zhèn)各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩(wěn)定與經濟發(fā)展的關系，進一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
    二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協(xié)作，認真查處涉法案件。
    查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協(xié)作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯(lián)系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
    目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現(xiàn)在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
    三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
    今年以來，我鎮(zhèn)執(zhí)法監(jiān)察工作在縣紀委和鎮(zhèn)黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監(jiān)督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益?，F(xiàn)將今年來開展執(zhí)法監(jiān)察工作的情況，簡要總結匯報如下：
    一、圍繞中心，突出重點，認。
    案件防范工作匯報篇十
    推動全縣紀檢監(jiān)察工作再上新臺階。
    2007年6月查辦黨政紀案件是反腐倡廉工作的重要組成部分，是反腐敗斗爭的突破口和重要環(huán)節(jié)。近年來，我們在縣委、縣人民政府和上級紀檢監(jiān)察機關的正確領導下，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，堅持三項工作格局，把查辦違紀案件作為工作重心，強化措施，加大力度，取得了初步成效。2001年以來，全縣共受理信訪舉報153件，初查核實案件線索122件，立案118件125人，給予黨政紀處分118件125人，其中黨紀處分105件107人、政紀處分21件26人（雙重處分8件8人），縣紀委本級辦案58件65人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委自辦案件60件60人，查處鄉(xiāng)科級領導干部21件26人，挽回經濟損失90余萬元。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案方面，2001年查辦案件8件8人，6個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委有自辦案件，占鄉(xiāng)鎮(zhèn)數的50；2002年查辦案件14件14人，9個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委有自辦案件，占鄉(xiāng)鎮(zhèn)數的75；2003年查辦案件11件11人，8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委有自辦案件，占鄉(xiāng)鎮(zhèn)數的67；2004年查辦案件12件12人，9個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委有自辦案件,占鄉(xiāng)鎮(zhèn)數的81.8；2005年查辦案件10件10人，8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委有自辦案件，占鄉(xiāng)鎮(zhèn)數的72；2006年查辦案件6件6人，6個鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委有自辦案件，占鄉(xiāng)鎮(zhèn)數的54.5。通過辦案,有力地推動了各項工作的順利開展。源頭治腐、廉潔自律、執(zhí)法糾風和貫徹黨風廉政建設責任制等工作都有了新起色。xxx縣紀委監(jiān)察局連續(xù)五年在全州紀檢監(jiān)察工作量化考評中，綜合成績名列前茅，2007年1月被評為全區(qū)紀檢監(jiān)察系統(tǒng)先進集體。
    主要做法：
    一、健全組織機構，保證鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案工作順利開展。
    近年來，xxx縣紀委結合本縣實際，認真分析鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案面臨的形勢和特點，找出薄弱環(huán)節(jié)，針對2000年前鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委“三無”情況，即：無健全機構、無辦案人員、無辦案經費等問題，我們采取了以下措施：
    一是領導重視，健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委機構。2000年我們選拔了12名綜合素質較高，財會、法律等專業(yè)畢業(yè)的大中專生，充實到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)任紀檢干事。2001年底鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委換屆時，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委均選舉產生了三名紀委委員，其中：1名紀委書記，2名紀委委員（兼），并有1名專職紀檢干事。在專職紀檢干部發(fā)揮專門作用的同時，兼職紀檢委員也積極發(fā)揮紀檢干部的作用，參加案件的調查和審理工作。2006年鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委換屆時，增加了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委委員的職數，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)配置紀委委員3到5人。進一步調整優(yōu)化了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記年齡結構和文化結構，使一批35歲左右年富力強的中青年干部進入了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委領導班子。目前，全縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委班子中具有本科、大專以上學歷的占到81％。二是統(tǒng)一思想，牢固樹立起服務“第一要務”和群眾利益無小事的觀念。近幾年通過召開鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記例會和有關專題會議，縣紀委領導都著重強調鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案工作的重要性，使鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記對查辦案件工作有充分的認識，調動了各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案工作的積極性。
    三是保證辦案經費到位。在縣紀委努力下，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的黨政領導都能從反腐倡廉工作的大局出發(fā)，從人力、物力和財力等方面支持案件查辦工作,從經濟方面保證了查辦案件工作的順利開展。
    定的物質獎勵，提高了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案的積極性。
    三、
    采取多種措施加強業(yè)務培訓，提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案人員整體水平。
    近年來，xxx縣狠抓鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察干部培訓工作，通過舉辦業(yè)務培訓班、召開紀檢監(jiān)察案件質量評查會、選送鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察干部到中央、巴州參加培訓和到其他地區(qū)參觀考察等方式開展人員培訓，提高了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察干部的辦案水平。一是通過每年舉辦兩期鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記、紀檢干事業(yè)務培訓班，就案件調查、案件審理、案例分析、刑事偵查、財務審計等相關業(yè)務知識進行專題授課，從而提高了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察干部辦案的理論水平。二是通過每年召開縣鄉(xiāng)兩級案件質量評查會，采取以會代培的方式，由縣紀委針對案件評查出來的問題進行講解，參與評查的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委進行交流發(fā)言，使不會辦案的同志學會了辦案，辦案水平低的同志提高了辦案質量水平。三是通過將鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察干部送到中紀委、巴州紀委參加培訓以及組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察干部到部分縣市考察學習，使紀檢干部學到了其他地區(qū)的辦案先進經驗，開闊了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢監(jiān)察干部工作的視野。
    四、合理運用辦案手段，擴大鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案成果。
    一是拓寬案源，有重點地查辦違紀違法案件。通過從檢察、審計、財政、信訪等不同渠道發(fā)現(xiàn)案源和收集線索，重點把掌管錢、物審批權的村黨支部書記、村委會主任及會計、出納等重點人物和土地承包、農民負擔、集體資金收支、工程建設等重點領域以及與老百姓直接接觸，有著重大關系的鄉(xiāng)鎮(zhèn)重點站所負責人確定為主要調查對象開展查辦案件工作。
    二是聘請專業(yè)人員協(xié)助辦案，提高工作效率。例如：2002年，群巴克鎮(zhèn)紀委聘請了一名退休的注冊審計師，參與對各村財務審計工作，結果發(fā)現(xiàn)3起較復雜的經濟違紀案件，其中：2件案件得以快速高效的辦結，1件案件移交司法機關追究了刑事責任。大道南鄉(xiāng)紀委借鑒群巴克鎮(zhèn)紀委辦案經驗，2002年聘請了退休的原財政局局長參與到經濟案件的調查核實中，實現(xiàn)了大道南鄉(xiāng)紀委自辦案件零的突破。
    三是強化指導和督辦，縮短辦案周期。如：2003年，陽霞鎮(zhèn)紀委辦理的一起非法轉讓土地案件和大道南鄉(xiāng)紀委辦理的黨員干部違反計劃生育政策超生案件，在縣紀委領導的督促指導下，一周內迅速辦結，并保證了案件質量。2006年縣塔爾拉克鄉(xiāng)紀委接到群眾舉報，反映該鄉(xiāng)塔爾拉克村村委會主任熱某有違紀行為，鄉(xiāng)紀委及時將線索情況向縣紀委進行了匯報，由于該鄉(xiāng)紀委辦案經驗不足，縣紀委派出專人進行現(xiàn)場指導，順利辦結了這起案件。熱某任職期間違反民主集中制原則擅自決定以3000元價格出賣集體資產棉桿還田機，收入不上帳直接進行坐支使用；將本村的一臺推土機與個體老板的一臺舊推土機調換；挪用集體資金7000元歸個人使用，受到黨內嚴重警告處分。
    四是難度較大案件，縣紀委直接辦理。2006年6月，縣紀委根據群眾舉報，鐵熱克巴扎鄉(xiāng)巴什闊玉克村村委會主任力某存在嚴重違紀問題。鑒于力某在該鄉(xiāng)久居，樹大根深，并同該鄉(xiāng)領導干部關系比較貼近，鄉(xiāng)紀委查處該案有難度等情況，縣紀委直接立案查處。力某因利用職務上的便利，將國家、集體財物總額11818元據為己有，挪用集體資金2821.83元，違反財經紀律坐支現(xiàn)金328259.79元，受到開除黨籍處分。五是深入發(fā)掘，查辦案中案。我們在指導鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案實踐中，不孤立地就案辦案，注意抓住辦案中新發(fā)現(xiàn)的線索不放，深入發(fā)掘，順藤摸瓜，擴大案件線索，不斷查出案中案。如：2006年縣紀委在調查縣畜牧局原局長吾某在擔任草湖鄉(xiāng)鄉(xiāng)長期間貪污救災款一案時發(fā)現(xiàn)草湖鄉(xiāng)出納員阿某挪用公款近9000元，我們責成草湖鄉(xiāng)紀委對阿某進行立案查處，給予阿某黨內嚴重警告處分。
    六是以案為鑒，強化警示教育。“懲前毖后,治病救人”,是查辦案件工作的一項基本原則，認真開展“警鐘教育”，對身邊發(fā)生的典型案件認真剖析，以案說紀，落實懲防并舉方針，發(fā)揮案件查辦的警示教育作用，做到查處一起案件，教育一批干部。2003年9月縣紀委結合開展黨風廉政教育月活動，以策大雅鄉(xiāng)紀委查處的一起鄉(xiāng)民政干事買某以偽造他人簽名、虛報“低?！比藛T名單等方式，騙取“低保金”、“優(yōu)撫金”7101元據為己有，而被開除黨籍，移送司法機關被判處有期徒刑六個月緩刑一年的案件為例，在策大雅鄉(xiāng)召開了全縣民政系統(tǒng)“以案說紀”警示教育現(xiàn)場會。當場向“低?！比罕姺颠€了被買某貪污的錢款，在社會上引起了強烈的反響，教育了廣大干部群眾。
    五、強化案件審理，提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案質量。
    xxx縣紀委監(jiān)察局以辦“鐵案”的決心，狠抓辦案質量，不斷提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委的案件審理水平。把2003年定為“辦案質量年”。通過定期或不定期召開案件質量評析會、案件審理工作座談會和開展案件質量檢查，增強了廣大鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀檢干部的案件質量優(yōu)先意識,切實提高了辦案質量。逐步摸索。
    總結。
    出一套提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委自辦案件質量的可行辦法，取得了明顯的成效。
    一是在總結經驗的基礎上，不斷改進鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委案件審理的方法。鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委案件審理經歷了由辦案鄉(xiāng)鎮(zhèn)自主審理、按鄉(xiāng)鎮(zhèn)片區(qū)審理到縣紀委協(xié)審三個階段。2003年5月以前，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委自辦案件由辦案鄉(xiāng)鎮(zhèn)自主審理。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委人員編制少，難以避免查審不分的問題，從而影響了辦案質量。為了克服這種不足，從2003年5月開始，縣紀委將全縣12個鄉(xiāng)鎮(zhèn)劃分為3個審理片區(qū)，實行分片審理。這樣就較好地利用了各鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案工作在時間上不一致的特點，從而統(tǒng)一運用人力資源，使一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)調查的案件在另一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)審理，解決了查審不分的問題。為了進一步提高辦案質量，從2006年3月起，實行了鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委所辦案件由縣紀委審理室協(xié)審的辦法，將鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案的審理工作推向了一個新階段。二是縣紀委每年組織兩次全縣性的紀檢監(jiān)察系統(tǒng)案卷評查會，將縣鄉(xiāng)兩級紀委所辦理的全部案卷在會上進行評查。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委書記、紀檢干事和縣直系統(tǒng)紀委書記、縣紀委監(jiān)察局全體干部參加。評查出的優(yōu)秀案卷的辦案人員給予表彰和獎勵，對質量不合格的案卷,則對辦案人員給予批評，并要求其在規(guī)定時間內補正完畢。
    三是加強業(yè)務指導，嚴把案件質量關。為鄉(xiāng)鎮(zhèn)編發(fā)了《xxx縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案材料匯編》，規(guī)范了鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案程序和文書；主動加強與鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委的溝通與聯(lián)系，及時解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)在辦案中存在的問題。
    近年來，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委辦案質量有了明顯提高，通過自治州紀委一年一度的案件質量考核，2002年至2005年，我縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委自辦案件合格率均達到100，2003年案件優(yōu)質率達45，2004年案件優(yōu)質率達50，2005年案件優(yōu)質率達60。
    經驗，開拓創(chuàng)新，進一步解放思想，振奮精神，扎實工作，充分發(fā)揮紀委組織協(xié)調作用，有效地發(fā)揮查辦案件的治本功能，為懲治腐敗，促進經濟發(fā)展起到保駕護航的作用。
    《縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委查辦案件工作情況匯報》來源于文秘114網，歡迎閱讀縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委查辦案件工作情況匯報。
    案件防范工作匯報篇十一
    突泉縣農村信用合作聯(lián)社。
    為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發(fā)生，提升農村信用社服務水平，維護農村金融穩(wěn)定，確保農村信用社健康發(fā)展，特簽訂本責任書。
    （一）各信用社、營業(yè)部當年新發(fā)生或發(fā)現(xiàn)各類經濟案件的，實行“一票否決”，取消發(fā)案單位當年“雙先”評選資格，并視情節(jié)輕重和涉案金額大小，按照《內蒙古農村信用社案件責任追究暫行規(guī)定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關責任人予以問責。
    （二）凡發(fā)現(xiàn)各信用社、營業(yè)部及員工參與民間融資、銀行客戶轉借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經營、私設“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規(guī)經營行為的，依法依規(guī)對各社、部主任和相關責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。
    二、反洗錢工作。
    （一）各信用社、營業(yè)部必須成立反洗錢工作組織，設立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯(lián)絡員，遵守有關反洗錢的規(guī)章、法規(guī)和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結工作。
    （二）建立反洗錢宣傳和培訓機制，將反洗錢工作責任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。
    （三）凡因工作人員違規(guī)被監(jiān)管部門給予經濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關處理。
    三、本責任書一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自簽訂之日起生效。
    突泉縣農村信用合作聯(lián)社理事長（簽字）：
    信用社（部）主任（簽字）：
    2014年月。
    日
    案件防范工作匯報篇十二
    近年來，商業(yè)銀行不斷發(fā)生違法違規(guī)案件，尤其是一些大案、要案，金額巨大，情節(jié)惡劣，給銀行的信譽和社會形象帶來了不利影響，同時銀行機構對操作風險的識別與控制能力不能適應業(yè)務發(fā)展的問題突出，為了切實加強對商業(yè)銀行管理，堅決遏制案件多發(fā)勢頭，保證改革和發(fā)展的順利進，省行決定開展以加強制度建設為主要內容的查防銀行案件專項治理工作，以防止各種違法案件的再次發(fā)生。
    為了貫徹好銀行內部自查自糾案件防控的工作，分行特地召開了關于案件防控的專門會議，并組織開展了學習工作以及各種排查活動，從源頭上斷絕違法違規(guī)案件的發(fā)生。
    隨著銀行業(yè)的競爭加劇，每個銀行都在不遺余力進行著金融創(chuàng)新推出自己有特色的金融產品，這些經營活動對提升他們自己在銀行業(yè)中的地位以及中國銀行業(yè)在世界銀行業(yè)中的地位起到了一定的作用。但我們也要看到由于太刻意追求經濟利益我國銀行業(yè)在推出新產品的同時往往忘了對相對的制度保障進行建設，造成有的新產品還在沿用舊得制度進行管理有的甚至沒有制度進行管理，這是近幾來很行業(yè)不斷發(fā)生重大案件的一個重要原因。但我們同時也要看到近期以來發(fā)生的一些案件也有很大一部分在我們傳統(tǒng)的業(yè)務中，犯罪份子利用的也僅僅是傳統(tǒng)的手法就造成了我們銀行業(yè)的重大損失。我們在執(zhí)行內控制度的過程中出了麻痹大意，有章不循的現(xiàn)象，在平時工作中沒有按照內控制度要求和業(yè)務操作規(guī)程進行操作，只憑自己經驗和感情辦事，從而被犯罪份子利用鉆了空子。
    縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要是由于各項內控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：
    一、防患意識不強，疏于管理。
    近年來，大部分網點注重了業(yè)務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層網點，任務至上，片面追究幾項主要業(yè)務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
    二、員工法紀意識差，疏于教育。
    各網點點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
    三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。
    一方面稽核檢查力量相對薄弱，對各網點點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發(fā)生重大經濟案件。
    針對以上存在問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
    一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
    銀行內部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。
    案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，銀行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
    二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。
    長期以來，銀行內有章不循現(xiàn)象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出銀行。
    三、完善工作機制，防范道德風險。
    道德風險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
    四、建立健全好各種規(guī)章制度。
    加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
    在日常工作中我們也要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的郵儲銀行員工。
    案件防范工作匯報篇十三
    1-6月份，在縣綜治委、縣公安局、治安大隊、溪洛渡派出所等上級安保主管部門領導的關系、幫助、指導下。我公司嚴格遵照《企事業(yè)單位內部治安保衛(wèi)工作條例》中之規(guī)定以及國家、省市縣
    關于
    企業(yè)內部
    安全
    防范工作的有關政策、要求，結合公司實際，切實開展安全防范工作，保證了公司燃氣輸配的正常運行。 1-6月單位內部刑事、治安案件發(fā)案率為零，內部員工違法亂紀率為零，火災事故率為零，人身和財產安全傷害和損失率為零，被公安機關通報處罰率為零。
    上述
    成績
    的取得，主要開展了一下工作：
    一、加強
    學習
    、知法“執(zhí)法”
    在每月的安全防范工作會議上，組織員工學習《刑法》、《民法通則》、《企事業(yè)單位內部治安保衛(wèi)工作條例》、《消防法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》、《保安服務管理條例》、《治安管理處罰法》、《永善縣內部單位安全防范等級達標創(chuàng)建活動考核辦法》、《溪洛渡鎮(zhèn)轄區(qū)單位內部治安保衛(wèi)工作責任制》等與公司經營活動密切相關的法律法規(guī)，通過學習，使全體員工對國家的法律法規(guī)有了更清楚的認識，明白
    什么
    可以做，什么不能做，從而增強了守法自覺性。使管理人員詳細的知道了企業(yè)內部應該做好哪些安全防范工作，
    怎樣
    把安全管理落到實處，保證企業(yè)的正常生產和運行。
    二、提高認識、加強安全防范工作的領導
    作為經營易燃易爆天然氣的高危行業(yè)，公司把安全工作列為公司經營管理中的頭等大事，始終堅持“安全第一”的方針。公司成立了以法定代表人為主任，公司經理為安全管理第一責任人的安全管理委員會，負責公司在燃氣輸配、管道安裝中的安全管理，同時成立了保衛(wèi)科和應急救援隊伍，并明確各部門的負責人為部門的安全防范責任人，各特殊工種人員為本崗位的安全管理責任人。至上而下的安全管理體系的建立，確保公司各個部門、各個區(qū)域都有人負責安全防范工作，消除了“盲區(qū)”，對公司的安全防范工作起到了積極的保障作用。
    三、認真做好“四防”，徹底消除安全隱患
    （一）、人防：
    1、儲配站內招聘兩名保安，實行24小時值班，每2小時巡查一次；
    2、安裝隊成立巡線組，每天進行安全防火檢查一次，每月進行安全防火大檢
    查一次。
    （二）、技防
    1、員工上崗前進行崗前安全知識培訓；
    2、全體員工每月進行一次安全知識培訓；
    3、全體員工每半年組織一次安全、消防、防恐、處置突發(fā)事件演練；
    4、全體員工會使用滅火器材，懂初期火災撲滅方法；
    5、保安經正規(guī)培訓合格后上崗，并能熟練使用消防器材，知道報警方法，明確知道緊急突發(fā)事件的處置方法，了解火災撲滅的基本方法，知曉如何做好防恐工作，熟知安全防范重點部位和內容，并具備基本的法律常識。
    （三）、物防
    1、儲配站安裝高清攝像監(jiān)控探頭，監(jiān)控室內24小時有人觀察畫面；
    2、營業(yè)廳安裝高清攝像監(jiān)控探頭；
    3、圍墻上滿布鋼絲網；
    4、生產區(qū)設置燃氣泄露報警探頭；
    5、門衛(wèi)室配備適量安保器材；
    6、夜間設置兩盞大功率電燈。
    （四）、制度防
    1、建立安全會議制度；
    2、建立安全責任制度（簽訂安全責任書）；
    3、建立安全生產制度（包括安全操作規(guī)程）；
    4、建立安全管理制度；
    6、建立先進行安全培訓后上崗的制度；
    7、建立應急預案及演練制度；
    9、建立重大信息上報制度。
    四防工作的扎實展開，對于排查重大危險源，消除隱患，杜絕各類安全事故的發(fā)生，保障員工生命安全及員工和公司的財產安全起到積極的作用。
    四、查漏補缺，不斷提升和完善安全方法管理
    公司利用每周的例會以及每月的安全防范工作會議，及時查找安全防范工作中存在的不足，尤其對如何做好城市中壓燃氣管網的安全防范工作進行了多次的研究、探討。公司積極參加公安機關召開的各種會議，會議一結束立即召開會議進行傳達，并比照會議要求進行自查自糾，同時根據《內部單位等級達標考核辦法》以及消防大隊的《防火責任狀》、派出所的《安全保衛(wèi)工作考核標準》以及派出所上門檢查的《整改意見》中的有關規(guī)定，認真核對哪些做到了，哪些沒有做到，沒做到的想法設法做到，一時做不到的，積極創(chuàng)造條件確保盡快整改完善，最終使安全防范工作達到公安機關的考核標準，有力地推動公司的安全防范工作。
    回顧1-6月，公司的安全防范工作取得了一定成績，但也存在一些問題，如：部分員工對安全管理制度不了解，安全管理意識不強，部分管理人員安全管理責任心不強，部分員工不能熟練使用滅火器材，安全生產管理制度和規(guī)程還不健全等。下半年，公司將繼續(xù)加大安全防范管理工作，盡快處理和解決安全管理工作中的問題，確保公司的各項工作順利開展。
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    案件防范工作匯報篇十四
    根據高檢院的指示精神，案件管理部門最主要的服務對象應當為“案件質量”。然而，從全國各地實踐情況來看，有些檢察院或者因為對案管部門職能認識不足，抑或對畏于改革阻力，錯誤的將案件集中管理操作為集中從事院內內勤事務服務和數據管理統(tǒng)計。如，有的院把案卷卷宗裝訂也納入了案管部門的工作范疇；有的院把業(yè)務部門的事務性工作納入到案管部門，比如告知、換押。課題組認為，在目前案管部門人少活多的現(xiàn)狀下，上述將案管部門的職能偏差的運用于為業(yè)務部門后勤服務的做法實有不妥。
    誠然，案件管理部門履行管理監(jiān)督職能時，不可避免的要承擔一些事務性服務工作，但應限于從事對有效實施監(jiān)督管理有幫助的事務性工作。案管部門從事事務性是有效實施監(jiān)督管理的載體。為案件質量服務是案件管理部門最根本的服務內容和非常重要的職能，這也是高檢院主張成立案管部門的初衷。將精力過多分散于為業(yè)務部門從事內勤事務，勢必影響案管部門為檢察長和檢委會提供客觀公正的數據、評查考核結果，為決策提供科學依據的精力，影響案管部門的核心服務職能的履行，檢察業(yè)務統(tǒng)籌管理監(jiān)督作用將大打折扣。
    一項工作的順利開展必定離不開一個良好的工作機制。案件管理工作的規(guī)范有序開展必不可少的需要完善的案件管理體制。因此，各地區(qū)必須結合地區(qū)實際建章立制，優(yōu)化工作制度，完善工作機制，為案件管理工作提供科學合理的制度保障。浙江省在案件管理機制做了不少工作，為了抓好案件管理工作的規(guī)范化建設，先后出臺《關于加強案件管理工作的意見》、《關于加強案件管理中心建設的指導意見》規(guī)范性意見，對抓好各項工作的落實，提升案管工作規(guī)范化水平起了積極作用。但由于案件管理仍處于初期，覆蓋案件管理工作全面內容的案件管理工作辦法仍未出臺。浙江省不少檢察機關也為制定配套的案件管理工作細則。
    縱觀浙江檢察機關案件施行集中管理現(xiàn)狀以及存在的管理、監(jiān)督、服務等方面的問題，課題組從現(xiàn)代管理學的視角，深入探索，認為集約化管理將是浙江檢察機關案件管理的必由之路。
    （一）定義。
    1、集約化管理。
    所謂集約化管理，是指通過不斷的優(yōu)化各種所必須的生產要素以及內設部門，整合各工藝流程，以期達到提高經濟效益的目標，從而取得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)化流程。
    檢察機關案件集約化管理是指在各級檢察長以及檢委會的領導下，通過遵循刑事訴訟規(guī)律以及法律監(jiān)督工作相關規(guī)律，設立案件管理相關機構等方法措施，優(yōu)化各級檢察機關內部的各類資源，通過合理安排、分工協(xié)作、風險控制以及流程改造等新型的系統(tǒng)化發(fā)展模式，從而達到提升執(zhí)法公信力這一目標。檢察機關案件集約化管理是促進檢察工作科學、合理、快速發(fā)展的重大舉措之一。
    檢察機關案件集中管理與集約化管理有所不同。顧名思義，集中是相對于分散而言，而集約則相對于粗放。集中管理只是粗放式管理和集約式管理的中間階段，或者說是過渡階段。
    集中管理具有匯合以及聚集的意思，但是，集中管理相對于集約化管理而言，仍然缺乏現(xiàn)代管理的思想和理念，缺乏一個完整的要素體系。
    目前，浙江檢察機關絕大多數都已成立案件管理部門，實現(xiàn)了案件集中統(tǒng)一管理，隨著不斷規(guī)范化管理，必將從案件管理逐步提升為案件集約化管理。
    1、為進一步滿足社會文明進步產生的推動型發(fā)展需求。
    社會文明不斷發(fā)展進步的同時，全社會對于提高執(zhí)法公信力的需求不斷增加。而檢察機關作為執(zhí)法辦案的主體之一，其辦案理念、方式方法、辦案質量以及辦案效率效果等都與社會的期待值存在一定的差距，因此，檢察機關自身優(yōu)化內部管理以及進一步強化自身監(jiān)督顯得尤為迫切。
    2、為進一步滿足案件總量劇增產生的集中型管理需求。
    量變引起質變。當某一事物的總量發(fā)生巨大變化，其管理的方式緊接著也必然要求不斷自我調整來滿足這種變化。這種數量級的變化從而成為了改變管理方式方法的重要推動力量。
    全國檢察機關向法院提起公訴人數[12]。
    年份198519901995200020052010。
    上表是全國檢察機關從1985年到2010年向人民法院提起公訴的數據，其遞增趨勢明顯。這些數據是全國范圍，而某些地方比如杭州蕭山區(qū)則增長的更為明顯。檢察機關人少案多的矛盾不斷顯現(xiàn)。如果繼續(xù)采用集中管理的案件管理模式，則在不久的將來，則很難保障正確、高效的行使檢察權。
    3、為進一步滿足由執(zhí)法辦案不規(guī)范問題產生的遏制型需求。
    全國檢察機關在執(zhí)法辦案過程中，不同時期會出現(xiàn)不同的典型問題，最高人民檢察院針對這些典型時期的典型問題，出臺了相關措施，加強了對檢察權運行過程中的控制。
    近年來，更是進行了一系列的改革和完善。例如，出臺人民監(jiān)督員制度，從而加強外部監(jiān)督，提升辦理職務犯罪的執(zhí)法公信力；出臺訊問職務犯罪嫌疑人實行全程錄音錄像措施，進一步防范刑訊逼供，加強規(guī)范執(zhí)法；新刑事訴訟法出臺，進一步規(guī)范了檢察機關執(zhí)法辦案。
    無疑，這些舉措對于解決現(xiàn)實存在的問題，提高檢察機關執(zhí)法辦案公信力，具有積極的促進作用。但是，措施的出臺不代表實施，目前，系統(tǒng)化、合理化的案件監(jiān)督管理體系存在某方面甚至是某些方面的空白，仍需要不斷的填補。
    4、為進一步滿足現(xiàn)行案件管理模式缺陷產生的調整型需求。
    浙江檢察機關現(xiàn)行的案件管理模式為集中管理，集中管理改變了傳統(tǒng)的“縱強橫弱”局面，即縱向管理強勢，橫向管理相對薄弱。但是，集中管理也有缺陷，它過分強調了橫向，忽視了縱向。
    集中管理在一定程度上扭轉了一直以來的“各自為政”現(xiàn)象，“部門主義”色彩有所淡化，不僅強調部門的重要地位，也對檢察工作整體進行了考量。
    即便集中管理解決了傳統(tǒng)案件管理模式的一些缺陷，又產生了新的問題。課題組成員通過調研，有不愿透露單位的案管同行提到，“設立案管跟之前沒什么區(qū)別，就是把簡單問題復雜化了”。也就是說，浙江檢察機關順應趨勢設立案管中心或案管部門，有的并沒有發(fā)揮設想的功能，有的甚至丟掉了傳統(tǒng)案件管理模式下一些優(yōu)秀的做法，有的只是流于形式，當然，也有的確實是發(fā)揮了其應有的功能。究其原因，是設立的案件管理部門缺乏系統(tǒng)性、統(tǒng)籌性以及全面性的方式方法。
    5、為進一步滿足檢察機關內設機構特殊性產生的統(tǒng)籌型需求。
    與公安機關和法院不同，檢察機關內設機構基本上走的是流程關系，有清晰的流程線路；而公安機關和法院的內設機構則是以業(yè)務部門為主，流程只是單純的輔助。
    以檢察機關自偵案件為例，走的程序主要是：職務犯罪受理舉報--立案、偵查--審查批準逮捕--審查提起公訴--出席法庭--抗訴--受理申訴、賠償等。
    公安機關以及法院的內部制約明顯較少，其案件管理過程控制的需求明顯大于檢察機關；相反，檢察機關的案件管理在集約型統(tǒng)籌方面的需求要明顯高于法院以及公安機關。
    案件集約化管理對于檢察機關來說是一項重大改革項目，甚至是牽一發(fā)而動全身。因此，案件集約化管理在檢察機關日常管理過程中所起的作用就直接關系到檢查管理現(xiàn)代化水平。
    1、案件集約化管理在檢察管理功能中的作用。
    在檢察管理體系中，案件集約化管理機制占據著重要位置。案件集約化管理的理念是，通過科學合理的構建案管平臺，全面深化內部監(jiān)督，從而提供優(yōu)質高效的檢察決策服務。浙江檢察機關根據最高人民檢察院的要求，實現(xiàn)了全國檢察機關統(tǒng)一的執(zhí)法辦公管理軟件；但是，后兩個要求有待進一步完善。
    全面深化內部監(jiān)督指的是，搭建全面、動態(tài)以及全生命周期的監(jiān)督體系；優(yōu)質高效的檢察決策服務指的是案管部門為檢察機關各內設部門的檢察工作提供優(yōu)質高效的參考資料。
    這三者的關系是一個基礎、兩個重點。即構建平臺是搭建基礎，而提供服務以及內部監(jiān)督則是重點。沒有基礎，重點將難以實現(xiàn)；有了基礎，沒有重點，也不成目的。
    案件集約化管理在檢察工作發(fā)展方式中的作用主要體現(xiàn)在內涵式發(fā)展上。發(fā)展方式可以分為內涵式發(fā)展方式和外延式發(fā)展方式兩種。
    外延式發(fā)展表現(xiàn)為外部擴張，它強調外部的力量，即外因。通過財力、人力的投入，從而實現(xiàn)數量增長，進一步擴大規(guī)模，最后是空間的擴張。
    內涵式發(fā)展則強調事物內部的某些因素，即內因。它通過理念的不斷更新，從而進一步整合內部資源，達到激發(fā)生產活力，實現(xiàn)最大化效能的目的。
    在檢察工作中，增加工作人員以及提高經費是外因，只依靠外因遠遠不夠，還需要內因助力。案件集約化管理是檢察機關工作開展走內涵式發(fā)展道路的主要體現(xiàn)，是日常檢查機關工作合理、科學開展的重難點。
    目前案件管理的基本模式可分為橫向管理和縱向管理，而檢察機關案件集約化管理則是橫向管理和縱向管理的結合，即具有交叉關系。
    傳統(tǒng)的案件管理模式中，縱向管理比較強勢，橫向管理相對弱化；集中管理則是弱化縱向管理，加強橫向管理；集約化管理的趨勢是橫縱并重，進一步達到以橫向管理為基礎的案件管理模式。
    浙江檢察機關目前采用的是集中管理模式，因此，仍需要進一步弱化縱向管理，加強橫向管理，從而達到橫縱并重，再進一步延伸到以橫向管理為基礎的檢察機關案件管理模式。
    4、案件集約化管理在檢察機關日常決策中的作用。
    案件集約化管理作為檢察機關日常科學決策是最基本的要素之一，它的作用是通過對檢察機關執(zhí)法辦案進行科學的管理以及監(jiān)督、服務，通過與檢察機關辦公室、研究室、控申部門等的合作溝通交流，通過數據挖掘，逐步成為以檢察長為中心的黨組、檢察委員會以及其他業(yè)務部門的“思想庫”“智囊團”，甚至是“參謀部”。
    5、案件集約化管理在檢察機關執(zhí)法辦案運行中的作用。
    案件集約化管理的理念中，檢察機關案件管理部門在執(zhí)法辦案中的作用主要體現(xiàn)在兩方面。其一是檢察機關案件管理部門是作為檢察機關日常執(zhí)法辦案工作的控制閥、思想信息庫以及運行總樞紐；其二是通過保持原有執(zhí)法辦案中的優(yōu)秀做法，進一步構建科學合理高效的案件信息管理平臺，實現(xiàn)全程管理以及動態(tài)監(jiān)督整個執(zhí)法辦案過程，達到為整個檢察機關的黨組、檢察委員會、執(zhí)法辦案業(yè)務部門以及人民群眾提供各類有價值的服務。
    6、案件集約化管理在檢察機關內部監(jiān)督中的作用。
    本文所說的案件管理機構在現(xiàn)實工作中與檢察機關執(zhí)法辦案部門所進行的內部監(jiān)督屬性不同。執(zhí)法辦案部門（以自偵、批捕、公訴為例）之間的內部監(jiān)督主要表現(xiàn)的是各個連貫環(huán)節(jié)之間的相互制約；本文提到的檢察機關案件管理部門同各個業(yè)務部門之間的監(jiān)督則是管理機制方面的監(jiān)督，這種內部監(jiān)督的優(yōu)勢在于動態(tài)、全程，貫穿在案件管理的整個生命周期，這種優(yōu)勢是普通自偵、批捕、公訴之間很難實現(xiàn)的。
    檢察機關案件集約化管理要實現(xiàn)一種新型的內部監(jiān)督內部制約體系。即，保留原有業(yè)務部門的優(yōu)秀工作機制，通過案件信息管理平臺，將自偵、批捕、公訴等業(yè)務部門之間的內部監(jiān)督以及檢察機關管理部門的內部監(jiān)督巧妙的結合起來。這種新型的內部監(jiān)督控制體系能有效過濾或者防止問題性信息，及時給黨組、檢察委員會提供準確、全面、有價值的信息。
    7、案件集約化管理在檢察機關檢察隊伍建設中的作用。
    檢察機關存在的前提是正確行使國家賦予的檢察權，而衡量一個檢察機關日常工作效果的依據則是檢察機關在行使法律設定檢察權的具體情況，其中法律包括人民檢察院組織法以及其他法律法規(guī)。
    檢察機關的執(zhí)法辦案工作作為法律監(jiān)督的最基本手段，是整個檢察機關的中心任務，也就是說，其他各項工作的開展都是圍繞著這個中心鋪陳開來，為執(zhí)法辦案服務。其他各項工作都要以辦案效果為標準來檢驗自身檢察工作。
    檢察機關案件管理部門主要承擔著對本院檢察業(yè)務部門以及檢察人員、下級檢察機關的日常工作所進行的考察、考核，這種考核的結果在一定程度上衡量一個檢查機關的檢察隊伍基本素質。
    8、案件管理機構在檢察機關部門屬性上的作用。
    案件集約化管理將案件管理部門的機構屬性定位為綜合性，也就是檢察機關內部常提到的“綜合線”，以最基礎的管理、監(jiān)督、服務三大職能為依托，根據客觀需要，不斷衍生其他具體功能。
    這些衍生功能一般較為細化，例如根據法律法規(guī)的修改不斷制定和完善執(zhí)法辦案流程、案件統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達、案卷統(tǒng)一管理、涉案贓款贓物統(tǒng)一監(jiān)管、辦案質量評查、數據統(tǒng)計、考核考評、典型案例監(jiān)督以及宏觀政策把握等等。
    課題組在調查中發(fā)現(xiàn)，浙江檢察機關在設置案件管理機構時，忽略了一個細節(jié)。根據案件管理部門的功能需求及定位，案件管理部門具有監(jiān)管的職能，那么監(jiān)管機構的相關規(guī)則理應大于被監(jiān)管機構，也就是說，案件管理部門的部門屬性要高于其他業(yè)務部門。誠然，要實現(xiàn)這一目標還有待進一步努力。
    1、案件集約化管理應處理好內部資源管理與檢察規(guī)律之間的關系。
    檢察機關要想實現(xiàn)案件集約化管理，首先要整合內部相關資源，而整合內部相關資源并不是一朝一夕的事情。
    檢察機關進行案件集約化管理，必須明確與其他部門之間的關系，使得公平和效率、運行和監(jiān)督、成本與效率等關系達到平衡。要達到這些關系的平衡，首先需要遵循檢察規(guī)律，這樣才能放手去整合檢察機關內部資源。
    課題組認為，檢察機關內部資源可供整合的主要分為四大類，其一是通過合并、分裂、設立等方式調整組織機構；其二是通過完善和優(yōu)化各類工作機制，例如決策、運行、過程控制、考核考評等等；其三是對檢察機關內部的人力和物力進行合理的配置；其四是對檢察機關內部信息進行有效的管理。
    檢察規(guī)律反應的是檢察機關行使檢察權與審判機關行使審判權、公安機關行使警察權等權力之間的必然聯(lián)系；同時，它還反應不同類目檢察權之間以及各級檢察機關之間的必然聯(lián)系。由此可以看出，檢察規(guī)律依據的是法律賦予的訴訟規(guī)則以及監(jiān)督規(guī)則，是整合檢察機關內部資源的重要或者說是基本依據。
    2、案件集約化管理應處理好全程管理與動態(tài)監(jiān)督之間的關系。
    前文提到，集約化管理是現(xiàn)代管理學的重要內容之一，其中全過程管理（即貫穿整個生命周期）以及動態(tài)監(jiān)督則是其重要內容之一。
    全過程管理，就是將管理貫穿于事物發(fā)展的整個生命周期。雖然各地的檢察院會因為地方特色側重有所不同，對于全過程管理的要求也不同，但是不可否認的是，全過程管理的發(fā)展勢頭不可抵擋，管理倘若不能做到全程性，那么何以能稱為有效的管理。
    同理，內部監(jiān)督需要動態(tài)性才能保證其監(jiān)督的效能發(fā)揮到極致，否則就會打折扣。
    案件集約化管理需要將全過程管理以及動態(tài)監(jiān)督充分、合理的結合起來，這樣才能達到全面提高檢察機關案件管理的水平。這也預示著檢查機關案件管理應該朝著全過程管理以及動態(tài)監(jiān)督方向不斷的拓展、延伸。
    3、案件集約化管理應處理好程序監(jiān)督與實體監(jiān)督之間的關系對檢察機關執(zhí)法辦案質量進行考察時，主要考察的是實體和程序這兩個方面。目前，檢察機關內部并沒有對案件管理部門充分重視，甚至有的認為譬如控申的舉報受理，隨后的立案偵查、批準逮捕、提起公訴外加申訴控告等之間早已有了相關的制約機制，并且辦案人員也會有意識的進行自我監(jiān)督和防范，根本不需要案件管理部門來進行實體監(jiān)督。
    課題組通過調研、分析，認為案件集約化管理應同時注重實體監(jiān)督和程序監(jiān)督。首先，案件集約化管理要求案件管理部門對于整個檢察機關執(zhí)法辦案的監(jiān)督是全方位的而不僅僅是某一部分，也就是完整的而不是殘缺的；其次，檢察機關執(zhí)法辦案過程中，實體和程序是相互交織與糅合的，好比一面鏡子的兩面。例如刑訴法中的非法證據排除規(guī)則在適用時導致的無罪判決就涉及到程序和實體兩個方面，其中無罪判決對應實體，非法取證對應程序；其三，從浙江各檢察機關的監(jiān)管實踐來看，某些案件實體質量問題則是通過案件管理部門發(fā)現(xiàn)的，雖然數目不多，但從側面反應出案件管理部門能夠查缺補漏，對原有的監(jiān)督制約方式進行修正；其四，需要指出的是，案件管理部門對案件實體質量進行監(jiān)督并不意味著替代辦案部門在監(jiān)督中所起的作用，而是對其進行的補充，當然案件管理部門重點針對一些比較有代表性的案件進行實體監(jiān)督，例如自偵案件、不批準逮捕、不提起公訴、無罪判決、典型案例、重大疑難復雜案例、上級交辦案件等等。
    案件集約化管理應處理好縱向管理與橫向管理之間的關系。
    檢察機關案件管理可分為縱向管理和橫向管理。長期以來浙江檢察機關在管理中橫向管理處于弱勢，縱向管理過于強勢，經過很長時間的不斷認識和發(fā)展，如今浙江檢察機關案件管理采用的是集中管理，在一定程度上扭轉了縱向管理一家獨大的局面，但是不可否認的是，縱向管理的格局在浙江檢察機關管理中并沒有完全改變，因此，橫向管理是案件管理集約化的重中之重，只有打破橫弱縱強的局面，重新建立橫縱平衡的案件管理模式，才能稱得上是完整意義上的案件集約化管理。
    4、案件集約化管理應處理好個案監(jiān)管與宏觀研判之間的關系。
    案件集約化管理中個案監(jiān)管是日常工作。個案監(jiān)管主要的重難點在于如何判斷案件實體質量以及程序質量，同時要考慮案件辦理完畢后的綜合效果。
    個案監(jiān)管的過程中，會發(fā)現(xiàn)類案，那么對類案進行分析、研判，通過對這些類案的分析結果進一步提升檢察機關整體工作質量，從而提高檢察質量和效果。
    個案監(jiān)管和宏觀研判結合起來，可以快速把握執(zhí)法辦案的發(fā)展方向，進而把握社會治安的發(fā)展趨勢，對社會上的苗頭性問題、傾向性問題能夠做到及時發(fā)現(xiàn)和提出改進意見，從而進一步加強執(zhí)法辦案力度，創(chuàng)新社會治安管理模式，為本單位以及相關機關服務。
    5、案件集約化管理應處理好案件管理與完善辦案流程之間的關系。
    案件管理并不單單對案件進行管理，還包括對在管理過程中發(fā)現(xiàn)的各類問題進行解決，同時包括對執(zhí)法辦案過程中所遵循的各類流程及制度存在漏洞的修補和完善。
    案件集約化管理中，要求案件管理機構必須具備制定并不斷完善執(zhí)法辦案這項工作的職能。課題組在查閱最高檢案件管理辦公室的職能中發(fā)現(xiàn)，其中一項就是“制定并修改執(zhí)法辦案工作基本規(guī)范”。
    案件集約化管理的思想在于將管理案件和完善執(zhí)法辦案規(guī)程完美的結合起來，這樣方能體現(xiàn)案件管理機構的價值和作用。
    案件集約化管理應處理好內部監(jiān)督與外部監(jiān)督之間的關系。
    6、現(xiàn)代管理學思想中，監(jiān)督是對具體工作內容進行監(jiān)視以及督促，從而實現(xiàn)既定目標的一種管理活動。
    監(jiān)督包括內部和外部，一個有效的監(jiān)督，需要內外部結合，也就是內外兼修。內部監(jiān)督是自身監(jiān)督，或者是本系統(tǒng)進行監(jiān)督；外部監(jiān)督則是各級人大、政治協(xié)商會議、各類媒體、社會各界人士等的監(jiān)督。
    對于檢察機關來說，做好內部監(jiān)督才是關鍵，案件集約化管理中的案管機構，具備進一步強化內部監(jiān)督的功能，通過與本系統(tǒng)內部其他的監(jiān)督機構相互協(xié)調、配合，不斷優(yōu)化創(chuàng)新，才能真正實現(xiàn)內部監(jiān)督的價值。
    7、案件集約化管理應處理好案件管理與信息化建設之間的關系。
    在案件集中管理階段，浙江檢察機關信息化建設已作出了成績；在案件集約化管理階段，信息化仍舊相當重要，將最新的信息技術糅合到案件管理過程中，通過信息挖掘、垂直搜索等新技術、新方法，轉變傳統(tǒng)的只是對電子案件進行簡單保管的局面，整合內外部可用資源，對案件信息進行捕獲、處理、專題挖掘、提供利用，為決策者以及工作人員提供服務，提高辦案質量。
    8、案件集約化管理應處理好創(chuàng)新發(fā)展與統(tǒng)一規(guī)范之間的關系。
    檢察機關案件集約化管理是對檢察案件工作的重大創(chuàng)新。一直以來，浙江檢察機關一直都致力于在案件管理上推陳出新，力求做到更好。但是，囿于管理理念以及檢察機關層級、規(guī)模、所處地區(qū)的不同，浙江各地檢察機關對案件管理的認識以及所起作用也不同，因此在設置案件管理機構時，其設立的機構職能也有所差異，并且案管機構的模式也有所不同。比如，有的檢察機關將案件管理機構單列出來；有的則是將檢委辦糅合在案管辦里，不一而足。
    課題組認為，檢察機關案件管理集約化要建立在充分調研、論證的基礎上，制定相關規(guī)范，同時又適當留有空間，依據不同的規(guī)模和工作量、地方特色，積極開展業(yè)務工作。
    9、案件集約化管理應處理好現(xiàn)代管理學理論與案件管理工作實際之間的關系。
    現(xiàn)代管理學思想是建立在社會各行各業(yè)寶貴經驗和方法的基礎之上，體現(xiàn)了社會各類管理活動的一般規(guī)則?，F(xiàn)代管理學思想發(fā)展迅猛，甚至呈現(xiàn)爆炸式發(fā)展，但是，在檢察案件管理這塊，卻顯得有些無力。檢察機關案件集約化管理需要將現(xiàn)代管理學思想有機結合起來，使得現(xiàn)代管理學思想為案件管理服務。
    當前，建立健全案件集約化管理機制是為了滿足檢察機關進一步加強內部監(jiān)督、保障執(zhí)法辦案公正廉明的迫切需求。浙江檢察機關在案件管理方面，積極探索符合浙江省的案件管理模式，不斷實踐，從傳統(tǒng)粗放的案件管理模式逐步轉變?yōu)榧泄芾砟Ｊ?，從手工管理轉變?yōu)樾畔⒒芾?，取得了不菲的成績。但是，浙江省檢察機關案件管理模式離案件集約化管理的要求還有些差距，那么如何聯(lián)系實際工作，建立健全檢察機關案件集約化管理機制，是浙江檢察機關案件管理面臨的機遇和挑戰(zhàn)。
    案件集約化管理要求浙江檢察機關變靜態(tài)為動態(tài)，變事后為同步，變結果控制為全程控制，從而把集約化思想滲透到具體的案件甚至是環(huán)節(jié)中去，全局把握案件辦理流程，規(guī)范執(zhí)法，保障辦案質量。
    （1）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善內部機構設置。
    檢察機關自恢復以來，隨著職能的擴大，其內部機構便不斷的得到拓展，有些地方存在著機構冗余、監(jiān)管混亂、職能交叉、效率低下、人員不多的局面。這些問題很快被最高人民檢察院捕捉并出臺了相關政策來科學規(guī)劃檢察機關內部機構，對業(yè)務機構進一步加強，對非業(yè)務部門進行適當調整和精簡，達到業(yè)務歸口。這種調整業(yè)務部門職權范圍，精簡內設機構的做法起到了一定的作用，但是并沒有完全解決冗余問題。
    2009年，最高檢再次提出了進一步改革和完善內部機構，強調充分利用現(xiàn)有資源，整合有生力量，逐步形成相互合作、制約且權責分明、運行高效的人民檢察機關。
    但是，到目前為止，檢察機關內部仍然存在著機構繁冗、職能混亂、部門相互掣肘、運行效率低下的狀況。
    案件集約化管理需要做的是通過整合內部機構設置，達到優(yōu)化職能、監(jiān)督制約的目的。目前，檢察機關案件集約化管理仍處于摸索階段，具有現(xiàn)實意義的有湖北省2009年11月所做的嘗試，主要做法是將湖北省規(guī)模較?。ň幹圃?0人以下）的基層院進行試點改革，施行批捕公訴、職務犯罪偵查、訴訟監(jiān)督、案件管理、綜合管理等五部制；2012年6月，江蘇省也做了相應的改革實踐，主要做法同湖北省具有相似性，對于規(guī)模較小的基層檢察院，同樣采用五部制，創(chuàng)新點在于通過整合內部機構，達到兩個目的，一是通過精簡機構來強化工作效率，二是將綜合線上的部分職能整合到案管部門來構建案件集約化管理基礎。
    （2）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷整合內部機構職能。
    檢察機關設置案管部門的初衷是解決機構冗余、職能交叉以及部門掣肘現(xiàn)象，它的本質是對現(xiàn)有檢察機關業(yè)務線、綜合線的職能重組。案件管理集約化思想較早出現(xiàn)并付諸實踐的是廣東、江蘇等地。
    廣東、江蘇等地的主要做法是將檢察機關業(yè)務部門、綜合部門的一些跟案件管理有關的職能進行重組，形成案件管理部門的職能，并根據地方特色增加一些新的職能。最高檢成立案件管理辦公室后，其職能也隨之增加，同樣吸收了業(yè)務線、綜合線的部分職能。
    浙江檢察機關案件管理集約化過程中進行內部機構職能重組，既需要借鑒其他省市的優(yōu)秀經驗，也要推陳出新，結合浙江特色。
    課題組經過調研、論證，認為可以從以下角度進行嘗試。
    第一，將檢察機關辦公室的案件統(tǒng)計職能以及法律文書用印管理職能、人民監(jiān)督員等職能歸入到案件管理機構。這樣等同于剝奪了辦公室的很大一部分職能，因此可能會存在人事上的變動和調整。比較有代表性的是廣東深圳、江蘇的鎮(zhèn)江、南通等地；甚至有些檢察機關的案件管理部門掌管法律文書印章。
    第二，將研究室的部分職能（如制定或修改辦案流程、執(zhí)法辦案檢查以及法律文書等）歸入到案管。
    第三，將檢察委員會辦公室的職能歸入案管。這種做法在浙江檢察機關也出現(xiàn)，比如永康市院、杭州桐廬縣院將檢察委員會辦公室設在案管。
    第四，將監(jiān)察部分中的執(zhí)法監(jiān)督職能歸入案管。此種做法明確了案件管理部門有權對案件的程序質量以及涉案款物進行有效監(jiān)管，滿足了案件管理部門的監(jiān)督職能。課題組查閱最高檢發(fā)布的《檢察機關執(zhí)法工作基本規(guī)范》，《規(guī)范》規(guī)定，基層檢察院監(jiān)察室的執(zhí)法監(jiān)督同樣是案管部門的職能。
    第五，將基層檢察院的行政裝備部門的部分職能歸入案管部門。這部分職能主要是保管涉案物品。課題組查閱最高檢有關規(guī)定，找到《最高人民檢察院關于人民檢察院扣押、凍結涉案款物工作規(guī)定》（2010.5.9），其第24條規(guī)定，“人民檢察院內部專責財務、行動裝置的機構是扣押款物的管理部門，該機構負責對扣押的款物進行統(tǒng)一管理”；第50條規(guī)定“設立案件管理部門的，可以根據有關規(guī)定確定案件管理部門、紀檢監(jiān)察部門、財務裝備部門在扣押、凍結款物的保管、處理、監(jiān)督工作中的職責與分工”。
    由案管部門保管涉案物品始于江蘇、廣東。廣東、江蘇檢察機關特地撥款，對涉案物品采用條形碼技術進行專門管理。如果由行政裝備部門保管涉案物品，那么成立案管部門后，就形成了比較尷尬的局面，案管部門在案件受理時接收的涉案物品，需要移送行政裝備部門，這樣直接增加了流轉環(huán)節(jié)，因此課題組認為由案管部門負責管理涉案物品較為合適。
    第六，將政治部（處）的考勤考核考評、檢察人員執(zhí)法檔案、執(zhí)法規(guī)范等功能歸入案管。課題組訪問最高檢網站發(fā)現(xiàn)，2010年，《檢察機關執(zhí)法工作基本規(guī)范》由政治部牽頭編寫，2012年后，隨著刑訴法修改，該規(guī)范的修改由高檢案管部門組織牽頭進行修改。第七，將刑檢線、自偵線上案件受理以及裁判文書送達、涉及人身及財產方面的法律文件的開具，歸入案管。這些職能以前由刑檢線、自偵線的內勤負責，現(xiàn)在統(tǒng)一由案管部門負責。
    （3）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善案件管理工作機制。
    檢察機關案件集約化管理需要完備的案管工作機制相配合，那么各種制度建設必不可少。其中包括，案件管理集約化管理機制、案件管理集約化運行機制、案件管理集約化服務機制、案件管理集約化監(jiān)督機制等等。
    （4）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷調整案件管理方法。
    2013年末，浙江省院全面推廣運用檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，要求對案件管理從事后轉變成為全程跟蹤、從靜態(tài)轉變成為動態(tài)管理，系統(tǒng)全面上線運行后，檢察機關受理和辦理的各類案件，包括控申部門、自偵部門受理的案件線索，除絕密級的以外，從起始階段就要進入統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)，案件的受理、辦理、流轉、審批、監(jiān)督、用印等各個環(huán)節(jié)都要在網上操作，所有的文書都必須在系統(tǒng)內產生，所有的審批都必須在系統(tǒng)內實現(xiàn)，不得以任何借口增減范圍、放寬標準。從2014年開始，浙江全省檢察業(yè)務考核，都以統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)審核認定的數據為依據，凡是沒有從初始階段納入系統(tǒng)運行的案件，一律不列入考核。
    誠然，這些想法符合案件管理集約化思想，但是是否真正付出實踐有待考察。檢察機關在建立健全案件集約化管理機制時，需要根據遇到的問題和情況不斷調整案件管理方法和思路。
    浙江檢察機關案件管理主要實施的是集中管理模式，集中管理模式主要是為了解決檢察機關執(zhí)法辦案過程中經常出現(xiàn)的問題或者環(huán)節(jié)；而集約化管理模式則強調全程控制和動態(tài)管理，在事前、事中、事后均有應對措施，強化了檢察機關執(zhí)法辦案過程中的管理、控制、監(jiān)督。
    （1）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的全程跟蹤監(jiān)督機制。
    全程跟蹤監(jiān)督機制是一個動態(tài)監(jiān)督的過程，也是案件集約化管理的必然要求。課題組在調研現(xiàn)有案件管理模式優(yōu)缺點的基礎上，結合上海、深圳、江蘇等地的做法，認為浙江檢察機關案件管理全程跟蹤監(jiān)督機制可以從以下方面來考慮。
    首先，從案件管理機構來著手。案件管理機構成立后，會相應配備工作人員，指定專人對案件進行全程跟蹤。例如，刑檢線上的案件一般走批捕到公訴環(huán)節(jié)，那么各個環(huán)節(jié)均需填寫《xx檢察院案件質量監(jiān)督表》，由專人進行初步審查并得出結論，實時查看案件具體進展情況；若最終審結時的處理結果與初步審查結果有出入，那么通過分析緣由，意見不一致時還可以向承辦人發(fā)出問詢表；案件整個訴訟程序終結后，送達檔案室歸檔前，案件管理機構需要對案卷的裝訂情況、文書是否齊全完整等方面進行檢查，檢查無差錯后，將《xx檢察院案件質量監(jiān)督表》附在整個案卷后面，然后移交檔案室。
    其次，從案件評查方面來著手。在案件集約化管理之前，慣常的案件評查分為上級評查和自身評查。案件承辦人員將案件辦理完畢后，一般由本單位分管領導進行評查，對有問題的方面予以糾正；還有一種是上級對下級，上級檢察機關每年都會對下級檢察機關的案件予以抽查。案件管理機構成立后，增加了對案件進行管理和評查職能。這種做法能夠在一定程度上解決訴訟環(huán)節(jié)的滯后以及案件經過偵查監(jiān)督科作出批準逮捕后公安機關不及時移送公訴科審查起訴等問題。
    （2）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的預警和糾錯機制。
    預警方式有多種劃分方式，在辦理案件過程中，筆者將其劃分為時限、流程以及違規(guī)三種預警方式。從字面意思也可以看出，時限預警針對的是辦案期限到期前，系統(tǒng)發(fā)出的時限警報，例如偵查監(jiān)督科以及公訴科有辦案時限的限制，發(fā)現(xiàn)超期及時通知相關承辦人；流程預警針對的是整個辦案流程中，系統(tǒng)會將不符合程序的事件發(fā)出流程警報；違規(guī)預警針對的是案件辦理過程中的違規(guī)行為。
    案件管理機構在其中起了監(jiān)督的作用，發(fā)現(xiàn)有超期、違規(guī)、流程錯誤等行為，及時向有關業(yè)務部門發(fā)出催辦通知或警報，如有必要，通過質量問詢、糾錯建議書等書面方式向相關業(yè)務科室及承辦人預警，并向檢委會定期報告。當然，案件承辦人員具有獨立審查權，可以參考案件管理機構的意見和建議。
    （3）建立案件集約化管理監(jiān)督機制，需要配套的案件督查機制。
    案件管理機構成立后，有必要對擬不（予）批準逮捕等八大類案件以及其他被列為大案、要案進行系統(tǒng)的審查以及追蹤，案件管理機構有義務督促業(yè)務部門將上述案件移交案管備案。
    案件管理機構根據刑訴法以及其他法律法規(guī)所規(guī)定的進行審查，重點對業(yè)務部門容易出錯或者模棱兩可的問題進行審查，審查完畢后，案件管理機構提出意見并獨立提交督查報告，與業(yè)務部門有不同意見的，需要與業(yè)務部門的意見一并提交檢察委員會討論后作出最終決定。在這個過程中，案件管理機構有義務對發(fā)現(xiàn)的問題或者瑕疵及時作出糾正并在本單位通報，必要的時候追究辦案人員的違法違紀行為。
    設立案件管理機構的最終目的是為了服務，服務的方式多種多樣，對于檢察機關而言，可以從以下方面著手。
    （1）建立案件集約化管理服務機制，需要整合對外窗口。
    集約化管理思想的理念主要在“集約”二字。檢察機關自恢復重建后，由于各時期的需要，先后設立了檢務公開宣傳欄（或稱“陽光檢務”）、申訴控告接待大廳（室）、案件管理中心、行賄檔案查詢中心等等。集約化管理就是要將這些窗口整合起來，成立檢察機關對外服務總窗口，既要展現(xiàn)檢察機關文化氛圍，又要突出重點，注重功能和實效。
    課題組討論認為，檢察機關在整合對外窗口，構建多功能型窗口需要努力做到五個統(tǒng)一，即統(tǒng)一理念、統(tǒng)一名稱、統(tǒng)一布局、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一文化。統(tǒng)一建設案件集約化管理窗口的理念；統(tǒng)一名稱，名稱要涵蓋窗口所具有的功能和內涵，例如“陽光檢務中心”；統(tǒng)一窗口布局，做到事前規(guī)劃；統(tǒng)一管理，將之前的多頭管理化整為一，統(tǒng)一設置一名主任管理；統(tǒng)一文化，設置對外總窗口是展示檢察機關文化的一個新型平臺，那么這個平臺所展現(xiàn)的文化需要符合檢察機關的性質、功能，又要與時俱進，利用led顯示屏或者滾動字幕屏，彰顯檢察文化。
    （2）建立案件集約化管理服務機制，需要創(chuàng)新交流方式。
    整合對外窗口后，總窗口可以利用微信、微博、qq等網絡媒體方式，積極與律師、案件當事人、相關人等溝通交流，也可以根據自身特色，研制適合本單位的交流平臺。例如浙江臨海市院開通律師接待qq號，律師閱卷會見預約專線，并在檢察門戶網站設立了律師預約通道。律師只要通過簡單的兩步就可以實現(xiàn)快速案件咨詢、預約服務，方便了律師與檢察機關交流及雙方工作的開展。
    再比如，富陽市院針對案管中心成立后每年要接待1200余人次的突出問題，自行研制開發(fā)網上案件查詢系統(tǒng)。犯罪嫌疑人家屬、被害人及其家屬、，進入富陽市人民檢察院頁面，找到右下角“案件查詢”欄，輸入要查找的犯罪嫌疑人或被告人的身份證號碼，點擊“確定查詢”，即可查閱到案件在檢察機關辦理的各個訴訟階段，極大地提升了查詢的速度和效率。
    （3）建立案件集約化管理服務機制，需要整合信息管理。
    整合信息管理源于目前檢察機關執(zhí)法辦案信息散落在各辦案部門以及信息共享渠道不暢通。
    課題組調研檢察機關辦公室信息、宣傳、統(tǒng)計工作人員時發(fā)現(xiàn)，信息不共享問題相當嚴重，特別是業(yè)務部門有新亮點案子，但是承辦人覺得沒必要或者沒有敏銳的捕捉到，而辦公室做宣傳、信息的人員不知情，很容易就錯過了；與此同時，檢察機關對于信息的利用程度較低，統(tǒng)計人員接觸到大量的數據，但是并沒有及時得到利用，或者敏感性不夠，都影響了檢察工作的開展。
    案件防范工作匯報篇十五
    43今年以來，在縣紀委和鎮(zhèn)黨委的領導下，我鎮(zhèn)紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮(zhèn)黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮(zhèn)三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F(xiàn)將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
    一、圍繞穩(wěn)定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
    今年來，我鎮(zhèn)紀委把維護穩(wěn)定、促。
    進發(fā)展，作為查案工作的出發(fā)點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮(zhèn)健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩(wěn)定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮(zhèn)紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩(wěn)定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監(jiān)督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮(zhèn)黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮(zhèn)分工該村干部通報批評。
    一步增強了信訪穩(wěn)定責任意識，自覺抓實做好信訪穩(wěn)定工作的各項措施，認真落實全鎮(zhèn)信訪穩(wěn)定工作責任制，有力地維護了社會大局穩(wěn)定與經濟社會的發(fā)展。
    二、圍繞執(zhí)紀，積極加強部門協(xié)作，認真查處涉法案件。
    查案是執(zhí)紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮(zhèn)除注重加強組織財務審計、受理信訪、執(zhí)法監(jiān)察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協(xié)作，努力做到信息共享，優(yōu)勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮(zhèn)利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮(zhèn)紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯(lián)系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規(guī)定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
    目前，我鎮(zhèn)紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現(xiàn)在他又向市中院提起訴訟。我鎮(zhèn)紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規(guī)定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮(zhèn)紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規(guī)定進行處理。
    三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
    今年以來，我鎮(zhèn)執(zhí)法監(jiān)察工作在縣紀委和鎮(zhèn)黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監(jiān)督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益。現(xiàn)將今年來開展執(zhí)法監(jiān)察工作的情況，簡要總結匯報如下：
    一、圍繞中心，突出重點，認真抓好農技中心財務清理。
    按照射紀發(fā)[2005]9號文件“關于開展鎮(zhèn)區(qū)‘六大’中心財務清理的通知”精神，我鎮(zhèn)立即進行了研究，并根據幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內部職工和社會上反響都比較大的農技中心財務進行突擊清理。我鎮(zhèn)紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調研，制定出臺了“關于對農技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按”方案”著手清理時，因鎮(zhèn)人事調整（紀委副書記劉德森同志調出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮(zhèn)下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員）使農技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮(zhèn)黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調回鎮(zhèn)審計站上班，并重新抽調人員搭建班子，繼續(xù)對農技中心財務開展清理。目前已進入外調對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農機站、林蠶站、農科站、獸醫(yī)站、水產站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產多少不一，財務和財產管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結束。
    二、圍繞穩(wěn)定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
    村級財務是農民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩(wěn)定，又影響該地區(qū)經濟發(fā)展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發(fā)展農村經濟；就是在維護社會大局穩(wěn)定，就是在努力構建和諧社會。今年，我鎮(zhèn)把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農村社會穩(wěn)定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農經管理部門的意見，并結合信訪辦和鎮(zhèn)紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮(zhèn)決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結束。
    三、圍繞糾風，依法維權，切實加強對全鎮(zhèn)婦幼保健等工作的監(jiān)督管理。
    今年，我鎮(zhèn)把糾正行業(yè)不正之風作為依法維護群眾權益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛(wèi)生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射a+c流腦疫苗情況開展執(zhí)法監(jiān)察。通過大量地內查外調工作，最終查實衛(wèi)生院防?？圃?001年至2004年期間，向新生兒收取無細胞百白破疫苗款萬多元（每名新生兒60元，分別在出生后3個月、4個月、5個月和18個月時注射，每針15元）；而實際情況是醫(yī)院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規(guī)百白破疫苗代替，從而截留27000多元。由于防保科疫苗注射情況記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩(wěn)定，也不利于醫(yī)院今后開展工作，因此，我鎮(zhèn)紀委決定將醫(yī)院向新生兒收取但尚未用于新生兒的27000多元中無法再補用的24945元的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關人員責任。通過開展這項執(zhí)法監(jiān)察，敦促衛(wèi)生院對在疫苗接種期內的新生兒繼續(xù)使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛(wèi)生院建立和完善了相關制度。
    四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關工作。
    檢查，從而保證了全鎮(zhèn)防疫經費?？顚Ｓ?、動物防疫工作做細做實做到位。
    在抓好對相關工作開展執(zhí)法檢查的同時，我鎮(zhèn)8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業(yè)服務意識，不斷排查新的執(zhí)法監(jiān)察項目。
    回顧今年來的執(zhí)法監(jiān)察工作，我鎮(zhèn)做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領導與工作要求，還存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監(jiān)察而沒監(jiān)察的常規(guī)項目，主要是社會公益事業(yè)和工程建設招投標方面；二是缺乏開拓創(chuàng)新的精神，滿足于常規(guī)工作，等等。
    今后工作打算：
    1、繼續(xù)抓好農技中心和健康村財務清理。
    2、幫助有關單位和村進一步完善和建立管理制度。
    3、廣泛調研，挖掘儲備2006年執(zhí)法監(jiān)察項目。