總結(jié)是對所學內(nèi)容進行歸納和概括，以提高學習效果和復(fù)習效率。在寫總結(jié)之前，我們可以回顧一下自己的工作或?qū)W習過程，找出其中的亮點和不足?？偨Y(jié)范文中的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)可以為我們的寫作提供借鑒和參考，幫助我們更好地組織和表達自己的思想。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇一
在xxx市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇二
20xx年，我行運營服務(wù)工作在省行相關(guān)部門的指導下及支行領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運營服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運營服務(wù)管理要求，認真做好各項運營服務(wù)工作，為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現(xiàn)將我行20xx年的運營服務(wù)工作總結(jié)如下：
20xx年xx支行運營服務(wù)及大風險板塊，堅定不移地推進轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現(xiàn)了今年主要績效指標的`“滿堂紅”。在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強化，員工內(nèi)控意識顯著提高，業(yè)務(wù)風險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務(wù)持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設(shè)，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現(xiàn)重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內(nèi)部案件。
今年以來，支行各條線進一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內(nèi)控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務(wù)開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實行了格執(zhí)行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進。一是注重引導員工風險意識，防控操作風險。如三季度在領(lǐng)導的指導下重點加大對授權(quán)人員和柜員的監(jiān)控力度，對廣電支行、江南支行召開專題風險會議，下發(fā)風險提示，強化柜員風險防范意識；二是注重引導培養(yǎng)員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。
4、強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開展“營業(yè)室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領(lǐng)導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內(nèi)部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權(quán)等情況，有的放矢進行會計輔導。
5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學習不夠。時代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。二是對一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識、工作方法以適應(yīng)我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個業(yè)務(wù)全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發(fā)揚成績，克服不足，朝著以下幾個方面努力：
1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業(yè)務(wù)知識，并用于實踐，以更好的適應(yīng)我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇三
在xxx市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理方法》、《業(yè)務(wù)標準年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，催促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金平安隱患等重大業(yè)務(wù)事項，那么注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)開展的'需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)效勞水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點平安管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、平安設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對平安操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)平安、技術(shù)部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按過失內(nèi)容分別填報過失次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)過失統(tǒng)計表》，負向積極分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇四
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
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銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇五
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的效勞。近年來，隨著效勞行業(yè)效勞水平的不斷提高，群眾對效勞的專業(yè)化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網(wǎng)點的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細化、標準化邁進。時間過得很快，在今年這一年時間里，我與派駐機構(gòu)一起進行了案件風險排查、客戶信息補錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識的培訓學習、數(shù)據(jù)遷移、不標準數(shù)據(jù)清理、銀企對賬、反洗錢、運營印章及掛失業(yè)務(wù)動態(tài)自查等。并且在這一年時間里，為了全面了解和掌握派駐機構(gòu)的風險控制現(xiàn)狀，不斷強化管理、堵塞漏洞，進一步提高派駐機構(gòu)的合規(guī)操作意識和風險防范能力，與此同時也深深意識到，還有許多需要學習和改良之處，下面就工作情況匯報如下：
在日常工作中嚴格按照自己的崗位職責進行履職，每日對內(nèi)部賬戶、風險科目及大額頻繁交易等進行實時監(jiān)控及賬務(wù)核對；對事中履職情況進行監(jiān)督，主要監(jiān)督和催促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進行實時審核和核銷，同時對合規(guī)性進行監(jiān)控。
2、對特殊業(yè)務(wù)、屢查屢犯業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)控；
3、對員工進行不定期培訓，學習各項規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的'經(jīng)典案例進行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗教訓。
嚴格落實各項規(guī)章制度，保證各項業(yè)務(wù)順利進行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習慣，對上級下達的各項制度，都要求大家認真培訓、不折不扣執(zhí)行。
1、業(yè)務(wù)過失率有所降低，網(wǎng)點無重大和較大過失，一般過失比例較往年有所降低；
2、管控能力有待進一步提高，在實際工作中不斷積累經(jīng)驗，提高自己的管理監(jiān)督能力。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇六
xxxx年，我行結(jié)合本省實際，努力發(fā)展存款，認真調(diào)整信貨結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部管理，支持地方經(jīng)濟發(fā)展取得較好成績。全年工業(yè)總產(chǎn)值xx億元，商品零售額xx億元，分別比上年增長9％和3％。固定資產(chǎn)投資(x億元，外貿(mào)出口x億元，分別增長7％和13%.財政收入xx億元，增長4%，完成年度預(yù)算120%。存款余額xx億元，貨款余額xx億元，分別增加xx億元和xx億元，增長30％和15%。外匯存款xx億美元，貨款xx億美元，分別增加x億和xxxx萬美元，分另，xx增長100％和50%。
我行把存款作為首要任務(wù)來抓。一是抓儲蓄承包，二是加速電子化步伐，三是鞏固和發(fā)展集體零整存款，四是抓優(yōu)質(zhì)服務(wù)。年末余額增加xx億元。在企業(yè)存款方面，首先是成立專門機構(gòu)分工負責，其次是整頓多頭開戶結(jié)算，三是增加存款品種，四是加強銀企之間聯(lián)系，召開座談會、聯(lián)誼會，從而扭轉(zhuǎn)了存款下降的局面，余額增加x億元。
按照總行“一控制、二調(diào)整、三搞活”的原則，努力把資金向“三個轉(zhuǎn)移”發(fā)展。一是確保重點，對支農(nóng)工業(yè)和能源、交通運輸、原材料工業(yè)優(yōu)先保證，對人民生活必需品重點扶植，對購梢生產(chǎn)建設(shè)短線物資企業(yè)計klj供應(yīng)，對進出口貧易擇優(yōu)支持。供梢企業(yè)貨款x億元，購煤46萬噸，鋼材2萬叱，水泥3萬噸，石油6萬噸。商業(yè)貨款xx億元，購進糧食20萬噸，生豬10萬頭，凍肉1萬噸，食糖25萬噸，平抑了物價。二是堅持“區(qū)別對待，擇優(yōu)扶植”原則，向經(jīng)濟效益好的企業(yè)轉(zhuǎn)移，一類企業(yè)保證供應(yīng)，二類企業(yè)合理支持，三四類企業(yè)管嚴管緊，重點催收舊貨。向經(jīng)濟效益好的地區(qū)轉(zhuǎn)移，對資金沉淀大的行處，除個別好的支持外，重點抓收貨。向外向型企業(yè)轉(zhuǎn)移，對進出口創(chuàng)匯企業(yè)優(yōu)先保證。三是清倉挖潛搞活存量，對花欠嚴重，成品積壓過多的企業(yè)，抓緊清理，推稍和處理存貨。同時要求企業(yè)補充自有資金，全年搞活物資資金x億元，補充自有資金xx萬元。
一是執(zhí)行“統(tǒng)一計劃，分級經(jīng)營，以存定貨，規(guī)?？刂?，雙軌價格，適時調(diào)節(jié)”的信貨資金管理體制。二是在靈活調(diào)度上下功夫，解決好“統(tǒng)籌安排，瞻前顧后，留有余地，靈活調(diào)度”。三是確定固定資產(chǎn)貸款總額不超過貨款總額的20％一25%，年末累放xx億元，累收xx億元。
一是全面整頓勞動紀律，建立良好工作秋序。二是開展職業(yè)道德教育，學習《職工工作守則》和《廉潔奉公守則》。三是抓制度的落實，開展制度大堅持。四是按德才兼?zhèn)湓瓌t配備基層行、處、所主任，并設(shè)立黨團支部或小組，發(fā)揮黨團模范作用。今年各處、所錯亂現(xiàn)象明顯減少，業(yè)務(wù)有一定提高。
一是健全思想政治工作機構(gòu)，由副行長為首，黨、政、工、團負責同志參加，成立政治工作領(lǐng)導小組，各部門齊抓共管，開展“四有”教育和“四愛”教育。二是開展糾正行業(yè)不正之風教育，提倡勤儉樸素、艱苦奮斗的良好作風，表彰廉潔奉公的好人好事。三是采取多渠道、多形式的業(yè)務(wù)培訓。今年我行經(jīng)濟案件明顯下降，有30％的支部被評為先進支部，評出先進黨員92名。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇七
我的崗位是辦公室助理，經(jīng)過這一個多月來的不斷學習，以及同事、領(lǐng)導的關(guān)心和幫助，我已完全融入到了新欣公司這個大家庭中，個人的工作技能和工作水*有了顯著的提高。現(xiàn)將我一年來的工作情況簡要總結(jié)如下：
一、以踏實的工作態(tài)度，適應(yīng)辦公室工作特點
辦公室作為企事業(yè)單位運轉(zhuǎn)的一個重要樞紐部門，是單位內(nèi)外工作溝通、協(xié)調(diào)、處理的綜合部門，這就決定了辦公室工作繁雜性。由于我們辦公室人手少，工作量大，我和三位同事共同協(xié)作、共同努力，在遇到不懂得地方及時向她們請教學習，并優(yōu)質(zhì)高效的完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。在這半月里，遇到各類活動和接待都不是很多，但我都能夠積極配合做好后勤保障工作，與同事心往一處想，勁往一處使，不計較干多干少，只希望把領(lǐng)導交辦的事情辦妥、辦好。
二、加強學習，注重自身素質(zhì)修養(yǎng)和提高
另外，我還注重從工作及現(xiàn)實生活中汲取營養(yǎng)，認真學習文秘寫作、景區(qū)建設(shè)與發(fā)展、宣傳推介、檔案管理等相關(guān)業(yè)務(wù)知識。同時，虛心向領(lǐng)導、同事請教學習，取長補短，來增強服務(wù)意識和大局意識。對辦公室工作，能夠提前思考，對任何工作都能做到計劃性強、可操作性強、落實快捷等。
三、堅持做事先做人，努力做好日常工作，熱心為職工游客服務(wù)
為了做好日常工作，熱心為全局職工及游客服務(wù)，我做了下面的努力：
1、出勤方面，每天都能提前十到二十分鐘到達辦公室，做好上班前的相關(guān)工作準備，并能及時打掃兩位領(lǐng)導的辦公室等。
2、公文處理過程方面，嚴格按照國家事業(yè)單位公文處理辦法中所規(guī)定的程序辦事。發(fā)文時，能嚴格按照擬稿、核稿、會簽、簽發(fā)、印制、蓋章、登記、發(fā)文等程序辦理；收文時，按照收文登記、擬辦、批辦、分送、催辦、立卷、歸檔等程序辦理，沒有出現(xiàn)錯誤的公文處理事情。
3、紙張文檔、電子文檔的歸檔整理方面。在工作中，我特別注意對紙張資料的整理和保存，將有用的及時保存、歸檔，對于沒用的及時銷毀。因為很多文字性工作都是電腦作業(yè)，所以我在電腦中建立了個人工作資料檔案庫。并于每周星期五把工作過的資料集中整理，分類保存，以便今后查找。
4、關(guān)系處理方面，在工作上能做到主動補位。并能與其他各科室人員加強溝通，密切配合，互相支持，保證整體工作不出現(xiàn)紕漏。在工作中我自己確定了一條工作原則，屬于自己的工作要保質(zhì)保量完成，不屬于自己的工作范圍的配合其他人員能完成的也要按時完成，做到了主動幫忙、熱情服務(wù)。
5、制度建設(shè)方面，以“科學管理為主，人性關(guān)懷為輔”的理念。為了加強對人、財、物、法、環(huán)的管理，在新任局長上任不久，根據(jù)會議精神集中精力對各項管理制度和崗位職責等二十幾項制度進行了全面修改和完善，突出制度管理，嚴格照章辦事，為管理工作的制度化、規(guī)范化作出了一定貢獻。并且，這些管理制度的完善，充分體現(xiàn)了對事不對人的管理思想，使局內(nèi)各項工作井然有序。
四、嚴格要求自己，時刻警醒
在工作中，我努力從每一件事情上進行總結(jié)，不斷摸索，掌握方法，提高工作效率和工作質(zhì)量，因為自己還是新同志，在為人處事、工作經(jīng)驗等方面經(jīng)驗還不足，在*時工作和生活中，我都能夠做到虛心向老同志學習、請教，學習他們的長處，反思自己不足，不斷提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。我時刻提醒自己，要誠懇待人，態(tài)度端正，積極想辦法，無論大事小事，我都要盡最大能力去做。在*時時刻要求自己，必須遵守勞動紀律、團結(jié)同志、從打掃衛(wèi)生等小事做起，嚴格要求自己。以不求有功、但求無過信念，來對待所有事情。
五、存在的不足
1、在本職工作中還不夠認真負責，崗位意識還有待進一步提高。不能嚴格要求自己，工作上存在自我放松的情況。由于辦公室的工作繁雜，處理事情必須快、精、準。在這方面，我還有很多不足，比如在作會議記錄時，沒有抓住重點，記錄不全，導致遺漏一些重要內(nèi)容。
2、對工作程序掌握不充分，對自身業(yè)務(wù)熟悉不全面，對工作缺少前瞻性和責任心，致使自己在工作中偶爾會遇到手忙腳亂的情況，甚至會出現(xiàn)一些不該出現(xiàn)的錯誤。
3、缺少細心，辦事不夠謹慎。文秘工作是相對簡單但又繁多的工作，這就要求我必須細心有良好的專業(yè)素質(zhì)，思路縝密。在這方面，我還不夠細心，時有粗心大意、做事草率的情況。
六、今后努力的方向
1、今后在工作中還需多向領(lǐng)導、同事虛心請教學習，要多與大家進行協(xié)調(diào)、溝通，從大趨勢、大格局中去思考、去謀劃、取長補短，提高自身的工作水*。
2、必須提高工作質(zhì)量，要具備強烈的事業(yè)心、高度的責任感。在每一件事情做完以后，要進行思考、總結(jié)，真正使本職工作有計劃、有落實。尤其是要找出工作中的不足，善于自我反省。
3、愛崗敬業(yè)，勤勞奉獻，不能為工作而工作，在日常工作中要主動出擊而不是被動應(yīng)付，要積極主動開展工作，擯棄浮躁等待的心態(tài)，善謀實干，肯干事，敢干事，能干事，會干事。
4、*時需多注意鍛煉自己的聽知能力。在日常工作、會議、領(lǐng)導講話等場合，做到有集中的注意力、靈敏的反應(yīng)力、深刻的理解力、牢固的記憶力、機智的綜合力和精湛的品評力；在辦事過程中，做到?jīng)]有根據(jù)的話不說，沒有把握的事不做，不輕易許愿，言必行，行必果。
5、要注意培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)，把政治理論學習和業(yè)務(wù)學習結(jié)合起來，提高自身的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，以便為景區(qū)的明天奉獻自己的力量，為本職事業(yè)做出更大的貢獻。
總之，一年內(nèi)在我們?nèi)齻€人的共同努力下，辦公室的工作比起以前有了很大的進步，我認為自己從思想認識上、業(yè)務(wù)及理論知識上有了明顯提高，這些進步是與全局新老同志們對我極大支持和幫助的結(jié)果離不開的，從老同志身上我學到了吃苦耐勞的敬業(yè)精神，從充滿活力的新同志身上也為我增添了積極努力、奮發(fā)向上、勤奮工作的信心和力量。在此，我從內(nèi)心深處表示衷心的感謝和致敬，也真誠地希望在今后的工作中，局領(lǐng)導、同事們能對我一如既往的給予關(guān)懷和支持，在工作、生活及其他方面做得不妥之處請同志們給予批評和指正，在新的一年里，我將更加努力工作，發(fā)揚成績，改正不足。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇八
____年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇九
銀行合規(guī)年度工作總結(jié)今年，在總社領(lǐng)導的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實今年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風險管理機制，堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機制，切實加強合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作總結(jié)如下：
有效的合規(guī)風險管理架構(gòu)是合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)，建立健全的合規(guī)風險管理組織體系是合規(guī)風險管理的首要任務(wù)。為理順和加強合規(guī)風險管理，年初根據(jù)監(jiān)管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的監(jiān)管意見，結(jié)合本社實際，對法律合規(guī)部門的工作職責進行了重新劃分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風險管理部門、審部門職責關(guān)系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責任制，明確了今年合規(guī)建設(shè)和合規(guī)管理年總體目標、任務(wù)與措施，以確立法律合規(guī)部門的重要職能和獨立地位。與此同時，在全社圍聘任合規(guī)管理員，完善合規(guī)風險管理網(wǎng)絡(luò)。以各業(yè)務(wù)條線和一級分社為單位，招聘了具有一定工作經(jīng)驗和專業(yè)技術(shù)職務(wù)的合規(guī)管理員xx名。合規(guī)管理員在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線與第二防線之間的報告關(guān)系，增強了合規(guī)管理透明度，有利于及早發(fā)現(xiàn)潛在的違規(guī)事..頁腳.
件，使合規(guī)風險管理滲透到了每個業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)，建立了縱橫貫通的合規(guī)風險管理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，從而更好的支持、協(xié)助高管層做好合規(guī)管理工作，為本社合規(guī)風險防發(fā)揮積極有效的作用，為各項業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)。
xx月份，法律合規(guī)部制定了《xxxx社合規(guī)風險講評辦法》，具體規(guī)定了合規(guī)風險講評的程序和方法，明確了合規(guī)風險事項的報告路線。通過開展各條線業(yè)務(wù)部門和基層行的季度講評會，對存在的合規(guī)風險進行原因分析，提出整改措施，及時了解各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機構(gòu)在制度建設(shè)、合規(guī)培訓、責任追究等方面的合規(guī)風險控制情況，尤其是全面掌握合規(guī)風險管理中存在的問題以及對存在問題的整改落實情況，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)責任人員進行責任追究，從而真正建立起自查、整改、處罰等較為完整的合規(guī)風險自查自糾體系。法律合規(guī)部按季提交《xxxx社合規(guī)風險講評報告》，為董事會、高管層及時了解我社整體合規(guī)風險狀況，進行風險管理決策提供依據(jù)。今年通過各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機構(gòu)檢查和自查發(fā)現(xiàn)的問題共計xxxx個，對存貸比超指標、新增不良貸款控制不到位的分社負責人以及各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題責任人實施經(jīng)濟處罰xx人次，金額xxxxx元。各分社控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的臨柜操作不規(guī)、atm管理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關(guān)責任人進行的經(jīng)濟處罰xxx人次，金額xxx元，違章違紀扣分xx分。
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xx月份法律合規(guī)部制定了《xxxx社合規(guī)事務(wù)管理辦法》，辦法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會議制度、合規(guī)績效考核制度、誠信舉報制度、合規(guī)問責制度、合規(guī)意見書制度等多項制度，對合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權(quán)管理、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓等合規(guī)事務(wù)的處理流程、報告方式等均做出詳細的規(guī)定。該項辦法的出臺，進一步規(guī)了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本社合規(guī)風險管理制度趨于完善，為合規(guī)風險實施精細化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提供有力制度保障。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《xxxx社違章違紀處罰條例》、《xxxx社房地產(chǎn)信貸管理實施細則》、《xxxx社法人客戶綜合授信管理辦法》、《xxxx社法人客戶信用等級評定辦法》、《xxxx社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，《xxxx社反洗錢客戶風險等級分類實施細則》、《xxxx社財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實施細則》等制度xx個；貸記卡分期付款業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證xx項；審議各類責任追究意見xx項；同時，充分發(fā)揮控委員會職能，全年共組織召開控委員會例會xx次，審議有關(guān)控制度、新產(chǎn)品認證報告等xx項，對新增不良貸款進行風險責任評議，對有關(guān)責任人進行了處罰。
法律合規(guī)部在今年xx月份完成全社合規(guī)問題庫的建設(shè)工作，并針對今年來的全社制度建設(shè)、部管理、業(yè)務(wù)操作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項目、檢查時間等分別錄入全社“問題庫”中，通過對其分析、分類，掌握違規(guī)操作的演變過程,找出規(guī)律性的問題,及時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。并將對納入“問題庫”中的問題將按發(fā)生的頻率、可接受程..頁腳.
度及限期糾正等情況納入分社同期部控制評價體系，與分社主任工資考核相結(jié)合。同時，也為各業(yè)務(wù)條線和審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯。隨著信息的不斷積累，合規(guī)問題糾錯庫將成為本社合規(guī)管理過程中積極探索識別、計量、分析、合規(guī)風險的有效方法，并逐步成為合規(guī)風險管理的長效機制。
為提高全社干部員工合規(guī)經(jīng)營意識，強化合規(guī)風險管理，由法律合規(guī)部牽頭組織，在全社開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為使本次主題活動扎實有效開展，總社成立“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動領(lǐng)導小組?；顒臃终陆ㄖ?、學習提高、總結(jié)經(jīng)驗三個階段。通過開展本次主題活動，進一步完善部控制，促進規(guī)經(jīng)營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風險管理長效機制，提高合規(guī)風險管理的有效性。
為扎實深入推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全社員工以誠信正直、依法合規(guī)為基礎(chǔ)的經(jīng)營意識，樹立“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，促進全社依法合規(guī)經(jīng)營,法律合規(guī)部策劃和組織了全社的合規(guī)知識競賽，競賽的知識圍主要為經(jīng)濟金融法律法規(guī)，人民銀行、銀監(jiān)會規(guī)章及本社各項控制度，并緊密結(jié)合業(yè)務(wù)操作實際，將日常工作中發(fā)生的案例，通過模擬試題進行現(xiàn)場再現(xiàn)，生動的“現(xiàn)身說法”提高了競賽的效果，加深了廣大員工對合規(guī)文化的認識。各基層單位以本次競賽為契機，組織全體員工集中學習、突..頁腳.
擊培訓、個人自學、摸擬測試選拔等方式，促進員工合規(guī)經(jīng)營意識的提高。
為提高全社合規(guī)意識和合規(guī)風險管理水平，交流合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗，法律合規(guī)部組織舉辦了一期合規(guī)風險管理文化沙龍。合規(guī)風險管理文化沙龍主要探討了如何培育我社合規(guī)風險管理文化，交流總社各部門、各分社在合規(guī)風險管理方面的經(jīng)驗與做法，為加強我社合規(guī)風險管理獻計獻策。與會人員踴躍發(fā)言，紛紛提出了自己的看法與建議，沙龍還對部分不良貸款進行了專題評析討論，通過分析問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓，啟示全員尊重制度、嚴守規(guī)則以及恪守職業(yè)操守，促進員工從合規(guī)意識向合規(guī)理念的轉(zhuǎn)變。
規(guī)章制度是全社經(jīng)營管理活動指南和操作行為規(guī)，為了便于各級管理人員查閱、學習、貫徹、執(zhí)行，提高堅持制度、按章辦事的自覺性和有效性，法律合規(guī)部對現(xiàn)有的各類部制度進行了一次全面疏理。經(jīng)過全體部門干部員工的共同努力，法律合規(guī)部將本社xxxx年xx月至xxxx年xx月末的所有規(guī)章制度，按董監(jiān)事會、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、會計結(jié)算財務(wù)、資金業(yè)務(wù)、風險管理、稽核監(jiān)察、科技信息等十大類編排，匯編成冊，并印發(fā)給全社關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位。通過對規(guī)章制度的系統(tǒng)梳理和匯編，我社已初步形成一個科學、嚴謹、完整、操作性強的制度框架體系，以進一步規(guī)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理，發(fā)揮制度在提升合規(guī)管理中應(yīng)有的作用，形成規(guī)自律的長效機制。
頁腳。
xx月份，法律合規(guī)部印發(fā)了《票據(jù)業(yè)務(wù)操作手冊》，該手冊共分銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、商業(yè)匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)和商業(yè)匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)三個部分，不僅詳細規(guī)定了每項業(yè)務(wù)的操作流程，并附有相應(yīng)的流程圖，而且還對每項業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵風險點作了必要提示，能夠?qū)ζ睋?jù)業(yè)務(wù)的實務(wù)操作起到很好的指導作用，從而進一步規(guī)票據(jù)業(yè)務(wù)操作流程、促進票據(jù)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。
xx月份，法律合規(guī)部完成了《xxxx社合規(guī)手冊》的定稿、印刷和發(fā)放工作。該手冊根據(jù)我社合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分xx個部分共五分冊xxxx頁xxxxx萬字，是我社合規(guī)風險管理的一套基礎(chǔ)工具書。對該書的學習將為全社干部員工增強法律意識，形成依法合規(guī)經(jīng)營理念，提升經(jīng)營管理水平發(fā)揮積極作用。另外，法律合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展的同時，在法律合規(guī)部中建立了法律法規(guī)庫，建立了新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關(guān)注法規(guī)變化，并在第一時間將最新的法律、規(guī)則和準則通過法律合規(guī)部網(wǎng)頁傳達給各部門和經(jīng)營機構(gòu)，進行宣傳和貫徹。
隨著《物權(quán)法》以及有關(guān)司法解釋的頒布實施，我社原來信貸合同文本中的一些規(guī)定已經(jīng)不符合法律規(guī)定，需要根據(jù)新的法律法規(guī)作出修改和完善。為了及時防可能發(fā)生的法律風險，法律合規(guī)部組織專人對我社使用的xx類信貸合同文本進行了修訂，新的合同文本預(yù)計將于2009年初投入使用。
為加強全社授權(quán)行為的統(tǒng)一管理和部控制，..頁腳.
增強本社防風險和控制風險的能力，保障全社各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行，法律合規(guī)部于今年xx月xx日至xx日對今年全社業(yè)務(wù)授權(quán)行為進行了合規(guī)檢查。檢查結(jié)果表明，總社及分社各項基本授權(quán)和特別授權(quán)的權(quán)限基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與責任基本清晰、明確。但也存在授權(quán)方式不規(guī)、未按照規(guī)定使用“xxxx社授權(quán)委托書”進行授權(quán)委托，而使用了諸如“轉(zhuǎn)授權(quán)書”、“授權(quán)書”等進行授權(quán)委托、授權(quán)委托書未要求進行編號管理、崗位調(diào)整后授權(quán)委托關(guān)系未及時終止或做出說明等問題。根據(jù)以上問題法律合規(guī)部以通報形式予以提示，并要求各分社認真組織干部員工學習《xxxx社法人授權(quán)管理辦法》，正確解讀和理解各條款容，嚴格遵照執(zhí)行，以加強對業(yè)務(wù)授權(quán)行為的管理。
根據(jù)今年重新聘任合規(guī)管理員以及多項合規(guī)管理制度和措施的出臺，為進一步提高合規(guī)風險管理意識，快速提升我社合規(guī)管理人員的專業(yè)技能，有效推進“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動的開展，法律合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓計劃，在全社開展了xx次合規(guī)培訓與教育。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理員，進行了合規(guī)風險管理培訓。培訓的主要容為學習合規(guī)風險管理的相關(guān)文件、合規(guī)問題管理系統(tǒng)的操作、合規(guī)風險講評報告撰寫要點等；二是組織全社客戶經(jīng)理等信貸從業(yè)人員，舉辦法律事務(wù)培訓，培訓主要容為合同文本的使用與填寫，合同相關(guān)案例的分析與剖析，企業(yè)調(diào)查及貸款核保過程應(yīng)注意的若干法律問題等。通過培訓教育，使員工的誠信意識、合規(guī)意識和綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)明顯提高，執(zhí)行制度的自覺性、..頁腳.
防合規(guī)風險的綜合管理能力顯著增強。
在各部門和分社尋求法律合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，法律合規(guī)部門根據(jù)自身的責任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)咨詢和建議。通過咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導與幫助，避免了合規(guī)風險，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風險監(jiān)測、評估提供風險信息。
年初在總社高管層帶領(lǐng)下，法律合規(guī)部主要負責人幾次到兄弟行進行考察，了解和掌握建立“流程銀行”的主要任務(wù)和目標、流程主體發(fā)展和任務(wù)變化的要求。在借鑒他行經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部初步制訂了“流程銀行”的業(yè)務(wù)標準、業(yè)務(wù)辦法和業(yè)務(wù)流程框架雛形。隨著“流程銀行”的推進和實施，合規(guī)風險管理將助力我社從“部門銀行”轉(zhuǎn)向“流程銀行”，從而進一步凸顯后臺管理專業(yè)化和前臺營銷系統(tǒng)化這一職能特色，不斷加快營銷體系、核算管理體系建設(shè)；同時，在各業(yè)務(wù)條線，將以新的更有效的流程提升管理層次，提高營銷、管理的針對性、指導性和權(quán)威性。
直接參與不良資產(chǎn)清收，化解法律風險，為本社業(yè)務(wù)經(jīng)營行為提供法律保障。
行、保險、信托、證券、科技、房地產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、刑事、國際經(jīng)濟及國際私法等領(lǐng)域。本社法律事務(wù)具有涉及領(lǐng)域廣、專業(yè)性強、標的大、時間緊的特點。在及時完成上述常規(guī)法律審查工作同時還積極為分社相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供法律幫助。
xx系xx億貸款是本社今年不良貸款清收工作的重點之一。在長達兩年的時間里由于受政策因素的制約清收工作步履為艱。在總社統(tǒng)一指揮下法律事務(wù)科采取積極主動的清收方案，以追加相關(guān)資產(chǎn)擔保的方式提高了xx系企業(yè)貸款的保障力。在xx系不良貸款的清收工作中，法律事務(wù)科配合總社領(lǐng)導對xx系不良貸款進行長期不懈努力，終于有了可喜的成績。截止今年xx月共收回xx企業(yè)不良貸款xxx萬元，尚有xxx萬元未收回。經(jīng)與xx公司協(xié)商估計年可以全部收回。隨著宏觀金融環(huán)境的變化，今年本社不良貸款訴訟案件有所增加，xxxx、xxxx、xxxx、以及xx、xx等重大案件涉及金額數(shù)億元。法律合規(guī)部法律事務(wù)科克服訴訟代理工作任務(wù)重、時間緊，人手少的困難，完成了以上述案件的訴訟審批手續(xù)以及訴前的論證、訴訟文書的制作、訴訟資料的收集整理等工作。如“xx事件”由于涉及面廣，關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，是今年我社不良貸款處置重點。法律合規(guī)部法律事務(wù)科為xx事件資產(chǎn)保全小組提供法律協(xié)助，參與xx及關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款轉(zhuǎn)化工作。目前xx及相關(guān)企業(yè)的訴訟資料已提前準備就緒，根據(jù)xx事態(tài)進展情況及時提起訴訟。
本社與xxx的xx億元信貸資產(chǎn)..頁腳.
轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，由于受政策的影響，清收工作進展較緩。xxxx投資有限公司經(jīng)過兩年的停業(yè)整頓今年初宣布企業(yè)破產(chǎn)。在行領(lǐng)導的指示下，法律事務(wù)科負責xxxx破產(chǎn)案件的債權(quán)確認和債權(quán)申報工作。在債權(quán)的確認過程中法律事務(wù)科與計財部、資金營運部密切配合，對破產(chǎn)管理人提供的債權(quán)確認書進行仔細核對后發(fā)現(xiàn)債權(quán)確認書少計算了利息近500萬元，對此我部及時向破產(chǎn)管理人提出異議，經(jīng)雙方重新核對后對少計算的利息部分進行了重新確認。挽回了不必要的損失。在完成xxx資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓債權(quán)的申報工作后，法律事務(wù)科協(xié)助總社領(lǐng)導多次參加了債權(quán)人會議，并協(xié)助本社董事長履行好xxxx破產(chǎn)案件債權(quán)監(jiān)督委員會主任職責。同時，根據(jù)董事會的要求出具《關(guān)于解決xxxx集團公司和xxxx有限公司未向我社實際交付抵貸土地相關(guān)問題的法律意見》。
今年本社對保衛(wèi)部門的金庫守衛(wèi)和貴重物品押運工作進行了重大改革，將保衛(wèi)守押任務(wù)交給了更職業(yè)化、專業(yè)化的xx公司來承擔。在總社領(lǐng)導的指示下，以法律合規(guī)部法律事務(wù)科為主與xx公司對具體合作容進行反復(fù)商討，起草、確定了合作合同，為全社保衛(wèi)工作改革提供了法律支持。在配合保衛(wèi)部門完成與xx公司業(yè)務(wù)合作后，又配合人事部門對原保衛(wèi)部人員的安置提供法律服務(wù)和政策咨詢，順利完成了原保衛(wèi)人員的轉(zhuǎn)崗和安置工作。
授權(quán)管理是商業(yè)銀行控的首要制度，以《xxxx社法人授權(quán)管理辦法》為核心，本社已建立了..頁腳.
與本社公司治理結(jié)構(gòu)相匹配的全社授權(quán)管理體系。為更有效落實全社的授權(quán)管理，法律事務(wù)科今年對全社基本授權(quán)進行全面檢查。對全社的授權(quán)委托情況進行備案檢查。使全社的授權(quán)體系形成授權(quán)時間銜接，授權(quán)容形成全社業(yè)務(wù)的“無縫覆蓋”。全社各項業(yè)務(wù)權(quán)限集中、責權(quán)明確。
今年我社在6月份召開了股東大會。法律事務(wù)科對本次股東大會每份文件進行法律審查，并對股東會的召開、召集相關(guān)事務(wù)出具《法律意見書》。
以上是今年法律合規(guī)部在合規(guī)管理方面的主要情況以及本社目前在合規(guī)管理方面所做的重要工作。我部將繼續(xù)努力，不斷提升合規(guī)管理水平，保證本社各項業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。
近年來在全社牢固樹立合規(guī)創(chuàng)造價值和合規(guī)人人有責的合規(guī)理念，提高干部、員工誠信意識與主動合規(guī)的直覺性收效顯著，但合規(guī)文化建設(shè)在我社還處在起步階段，在業(yè)務(wù)運作過程中員工的合規(guī)理念和風險意識不夠深刻牢固，違規(guī)事項仍有發(fā)生，情面大于制度、習慣代替制度、信任代替管理等不良行為不同程度存在，制度執(zhí)行力不強或執(zhí)行存在偏差現(xiàn)象依然需要重視。
雖然在各業(yè)務(wù)條線、各部門和經(jīng)營機構(gòu)均設(shè)置了合規(guī)風險管理崗位，但終因管理上存在盲點，“形似而神不至”的現(xiàn)象較為普遍。如：..頁腳.
有的合規(guī)管理員，“有合規(guī)管理員之名,卻無合規(guī)職能之實”未能真正履行合規(guī)管理職責，缺乏責任心；由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對本機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的違規(guī)行為往往缺乏主動報告意識，影響了合規(guī)風險管理工作的客觀性和真實性。
當前本社合規(guī)風險管理技術(shù)與手段比較單一有限，難以適應(yīng)新形勢的要求，不能有效識別和評估新業(yè)務(wù)拓展、新客戶關(guān)系建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險，對合規(guī)風險進行動態(tài)、持續(xù)的識別、計量、評估和管理的能力較薄弱，不能隨時發(fā)現(xiàn)和提示風險點。雖參與改進、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和新產(chǎn)品論證，但其技術(shù)和手段不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展日益多樣化、復(fù)雜化的需要，對新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)不能提供有效的合規(guī)性測試。
根據(jù)《xxxx社2007年-2010年合規(guī)風險管理實施規(guī)劃》，在今年合規(guī)風險管理機制建設(shè)的基礎(chǔ)上，2009年我部將進一步提高合規(guī)風險管理的有效性,扎實推進合規(guī)文化建設(shè)年活動。
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從流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手，探索合規(guī)管理新途徑，有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風險管理崗位的管理?監(jiān)督職能，讓其承擔起平行制約和行為監(jiān)督的責任，協(xié)調(diào)和處理好各經(jīng)營單位針對業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風險管控之間的關(guān)系，使合規(guī)風險管理涵蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實現(xiàn)對風險的全面?及時監(jiān)控。進一步優(yōu)化合規(guī)風險管理流程，實現(xiàn)合規(guī)風險管理與業(yè)務(wù)管理的平行作業(yè)，提高合規(guī)風險管理的效率。同時，要建立科學的風險決策流程，確保對合規(guī)風險的及時預(yù)警。
把各類基本制度、管理辦法、實施細則、操作規(guī)程的健全性、有效性和貫徹落實情況作為監(jiān)督、檢查和評價的重要容，從強化流程控制入手，對風險控制點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行了重點評估，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設(shè)計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善和改進制度體系。
在今年修改的信貸格式合同文本初稿的基礎(chǔ)上，集思廣益，廣泛征求各業(yè)務(wù)條線意見，在充分論證的基礎(chǔ)上，編制《信貸格式合同匯編》。
制定各種配套措施，確保合規(guī)風險管理。
加快合規(guī)風險管理人才的培育，對合規(guī)風險管理人員進行持續(xù)有效的差別化培訓，建立高素質(zhì)?復(fù)合型的合規(guī)風險管理隊伍，以加強對金融交叉產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風險識別、度量和控制，使整個合規(guī)風險管理隊伍在風險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。
析和咨詢解答等；
行使本社部控制委員會辦公室管理職能，積極為基層開展業(yè)務(wù)出謀劃策、排憂解難寓管理于服務(wù)之中，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供參考指導。
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銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十
第一條為規(guī)范商業(yè)銀行（下文簡稱“我行”）法律性文本、文件審查工作程序，及時解決我行法律問題，提高審查工作效率和質(zhì)量，為管理創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供有效的法律支持和制度保障，根據(jù)《商業(yè)銀行股份有限公司風險管理制度》及風險資產(chǎn)部職責制定本辦法。
第二條本辦法所稱“法律性文本、文件”是指我行在經(jīng)營和管理過程中，以本行名義對內(nèi)（外）出具或接受的產(chǎn)生法律權(quán)利、義務(wù)的合同、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾以及其他有關(guān)文件和重要規(guī)章制度。
我行各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式提交風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第三條合規(guī)審查應(yīng)當遵循以下原則：
（一）依法合規(guī)原則。
（二）維護自身合法權(quán)益與促進我行規(guī)范發(fā)展的原則。
（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）管理相結(jié)合原則。
第四條我行合規(guī)審查工作采取與外部律師事務(wù)所合作的運行機制。
第二章部門分工與職責。
第五條風險資產(chǎn)部負責統(tǒng)一對總行法律性文件的合法性進行審查并對全行的法律問題提供咨詢服務(wù)。
第六條業(yè)務(wù)性審查職責。
（一）是否符合國家經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、監(jiān)管政策等業(yè)務(wù)性規(guī)范。
（二）是否符合上級監(jiān)管制定的有關(guān)行業(yè)管理制度及政策，內(nèi)部控制機制是否嚴密、完備，操作流程與崗位節(jié)點設(shè)置是否合理科學。
（三）是否符合行業(yè)規(guī)定的技術(shù)等級、施工規(guī)范、產(chǎn)品。
1質(zhì)量標準與相應(yīng)資質(zhì)要求。
（四）是否超越業(yè)務(wù)權(quán)限。
（五）是否真實反映談判情況。
（六）對方當事人是否具有簽約主體資格。
（七）業(yè)務(wù)用語表述是否規(guī)范，是否會產(chǎn)生歧義。第七條法律合規(guī)性審查職責包括：
（一）制定或簽約法律程序是否符合規(guī)范。
（二）條款之間是否有沖突。
（三）條款之間是否有歧義。
（四）條款是否與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。
（五）條款是否損害我行的合法權(quán)益。
第三章審查流程與時限。
第七條總行各部門認為需要將法律性文件送交風險資產(chǎn)部審查的，應(yīng)填制《法律審查申請表》（格式附后）。申請表經(jīng)送審部門負責人簽字后，連同法律性文件、相關(guān)材料的復(fù)印件送交風險資產(chǎn)部。
第八條對于涉及或可能涉及重大、復(fù)雜法律問題的業(yè)務(wù)，有關(guān)部門應(yīng)在業(yè)務(wù)辦理的前期，約請風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）早期介入，指派人員參與業(yè)務(wù)談判及文件準備，爭取有利的談判地位，擬定對我行有利的文件草案，提高法律性文件審查效率。
第九條各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式（連同電子版）于每周二前提交風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第十條送審部門應(yīng)如實、全面地介紹、解釋有關(guān)背景情況。有特殊需求和特殊風險的，有關(guān)部門應(yīng)主動加以說明。
第十一條風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）在審查過程中，有權(quán)要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以已送材料為依據(jù)出具法律意見，未經(jīng)送審部門確認的情況介紹不得作為提出法律意見的依據(jù)。
第十二條對涉及重大、復(fù)雜業(yè)務(wù)或管理問題的法律性文件，法律審查人員應(yīng)認真聽取有關(guān)部門業(yè)務(wù)、管理人員的業(yè)務(wù)意見，對業(yè)務(wù)或管理問題有必要的了解以后，方可出具法律審查意見。
第十三條風險資產(chǎn)部接到申請表及有關(guān)材料后，應(yīng)于當日指定審查人員。
第十四條審查工作一般分為初審和復(fù)審，分別由不同的審查人員審核。
簡單的審查工作可由一名審查人員獨立完成。
涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，審查人員可以要求風險資產(chǎn)部集體討論，形成審查意見。風險資產(chǎn)部可以聘請行外律師發(fā)表審查意見。
第十五條法律性文件審查原則上應(yīng)自收到送審文件次日起三個工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，應(yīng)自收到送審文件次日起七個工作日內(nèi)完成；對于需進一步調(diào)查、補充材料的法律性文件，經(jīng)通知送審部門，可以適當延長審查期限；對緊急文件應(yīng)優(yōu)先辦理。
“法律性文本、文件”以外的法律問題于送到次周周三前以律師意見書形式予以解答。
第十六條審查人員應(yīng)根據(jù)送審部門提供的事實情況，以法律為依據(jù)，分析法律性文件涉及到的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容及其法律后果，提出審查意見和建議。
第十七條法律審查意見書應(yīng)統(tǒng)一編號，由風險資產(chǎn)部負責人簽發(fā)。
第十八條法律審查意見書僅作為送審部門決策的參考依據(jù)。送審部門應(yīng)綜合權(quán)衡各方面因素（包括法律因素）后進行決策。
第十九條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書交送審查部門。
第二十條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書復(fù)印，連同法律審查申請表及相關(guān)材料一并歸檔。
第二十一條風險資產(chǎn)部應(yīng)當認真審查法律性文件。
因法律審查人員工作疏忽，造成損失的，由有關(guān)人員承。
3擔責任，但因送審部門提供的資料、情況不完整、不準確導致法律審查人員判斷錯誤的除外。
第四章附則。
第二十二條本辦法由總行風險資產(chǎn)部負責解釋。第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十一
20xx年xx月xx日是我來到中海集團上班的榜首天，也是我人生的首要初步。通過半年多來的不斷學習，以及搭檔、領(lǐng)導的幫忙，我已徹底融入到了中海集團這個咱們庭中，自個的作業(yè)技術(shù)也有了顯著的跋涉，盡管作業(yè)中還存在這么那樣的短少的本地，但這半年支付了不少，也收成了許多，我自個感到生長了，也逐步老練了。如今就這段時刻的作業(yè)狀況做個總結(jié)：
1.文書作業(yè)嚴懇求
1)、公函輪閱歸檔及時。文件的流通、閱辦嚴厲依照公司規(guī)章準則流程懇求，保證各類文件擬辦、傳閱的時效性，并及時將上級文件精力傳達至各底層組織，保證政令疏通。
2)、下發(fā)公函無過錯。做好分公司的發(fā)文作業(yè)，擔任文件的套打、修正、附件掃描、紅文的分發(fā)、寄送，電子郵件的發(fā)送，一起幫忙各有些發(fā)文的核稿。擔任單位發(fā)文的寫稿，以及各類活動會議告訴的擬寫。
2.秘書作業(yè)
秘書崗位是一個講職責心的崗位。各個有些的許多請示、作業(yè)陳述都是經(jīng)由我手交給董事長室的，并且有些還需求保密，這就需求我在作業(yè)中細心、耐性。一年來，關(guān)于各有些、各組織抄送董事長室的各類文件都及時遞送，對董事長室交辦的各類作業(yè)都及時辦好，做到對董事長室擔任，對有關(guān)有些擔任。因為這個崗位的分外性，有時碰到暫時性的任務(wù)，需求加班加點，我都毫無怨言，細心完結(jié)作業(yè)。
3.行政單位作業(yè)
行政單位是公司作業(yè)的一個首要紐帶有些，對公司表里的許多作業(yè)進行諧和、溝通，做到上情下達，這就抉擇了單位作業(yè)冗雜的特征。天天除了本職作業(yè)外，幫忙單位處理暫時任務(wù)。
4.公司文明活動生動參加
一年來生動參加了公司的打球運動、職工娛樂活動、桂平爬山活動、各類祝壽婚慶活動等，為公司公司文明建造，凝聚力工程出了一份力。
一年來，不論在思維知道上仍是作業(yè)才干上我都有了較大的跋涉，但間隔和短少仍是存在的：比方作業(yè)整體思路不了解，有時會大意大意犯一些初級過錯，對自個的作業(yè)還不可鉆，腦子動得不多，沒有想在前，做在先。
新的一年有新的氣候，面臨新的任務(wù)新的壓力，我也應(yīng)當以新的相貌、愈加生動自動的心境去迎候新的應(yīng)戰(zhàn)，在崗位上表現(xiàn)更大的作用，獲得更大的跋涉。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十二
一、通過12月份日常工作和學習積累的一點認識。
在xxxxxxxxxxxx描述這個月的主要工作事情。這個月感覺業(yè)務(wù)素質(zhì)和解決問題的能力還不夠，以后要做到加強學習，更新觀念。對待日常工作，不要總找借口，要從自身出發(fā)，不斷加強學習更新觀念，不斷分析認識提高自己，改變不執(zhí)行不作為的不良習慣，自動自發(fā)的做好本職工作。我們在執(zhí)行某些任務(wù)時，總會遇到一些問題。而對待問題有兩種選擇:一種不怕問題，想方設(shè)法解決問題，千方百計消滅問題。結(jié)果是圓滿完成任務(wù)，一種是面對問題，一籌莫展，不思進取，結(jié)果是問題依然存在，任務(wù)也不會完成，反思對待問題的兩種選擇和兩個結(jié)果。我們會不由自主的問到，同是一項工作，為什么有的人能夠做的很好，有的人卻做不到呢?關(guān)鍵是一個思想觀念認識的問題。
二、認真工作，使自己素養(yǎng)不斷得到提高。
愛崗敬業(yè)的職業(yè)道德素質(zhì)是每一項工作順利開展并最終取得成功的保障。在這一個月的時間里，我能遵守公司的各項規(guī)章制度，兢兢業(yè)業(yè)做好本職業(yè)工作，一個月用滿腔熱情積極、認真地完成好每一項任務(wù)，認真履行崗位職責，平時生活中團結(jié)同事、不斷提升自己的團隊合作精神。一本讓我豪情萬丈，一種積極豁達的心態(tài)、一種良好的習慣、特別是讓我明白了做一個有執(zhí)行力的人對一個公司的發(fā)展和員工個人職業(yè)化的成長的重要性。一句話概括即為:個人執(zhí)行力決定個人的成敗，企業(yè)執(zhí)行力決定企業(yè)的興亡。這本書讓我對自己的人生有了進一步的認識，渴望有所突破的我，將會在以后的工作和生活中時時提醒自己，以便自己以后的人生道路越走越精彩。
三、認真學習加強提高工作能力。
根據(jù)目前工作分工，我的主要工作任務(wù)是(1)負責公司培訓工作;(2)負責工傷工作;(3)辦公室部分寫作和臨時工作。通過完成上述工作，使我認識到一個稱職的管理人員應(yīng)當具有良好的語言表達能力、流暢的文字寫作能力、較強的組織領(lǐng)導能力、靈活的處理問題能力、有效的對外聯(lián)系能力、大型活動的策劃及籌備能力。在原來的公司里，很多工作我只是管，大四、不足和需改進方面。
雖然到來了近三個月，對生產(chǎn)工藝還不太了解，到生產(chǎn)現(xiàn)場時間不多，人員熟悉程度也不夠，對分工的工作還沒有形成系統(tǒng)的計劃和長遠規(guī)劃。隨著對公司和工作的進一步熟悉，我也希望領(lǐng)導今后多分配一些工作，我覺得多做一些工作更能體現(xiàn)自己的人生價值。“業(yè)精于勤而荒于嬉”，在以后的工作中我要不斷學習業(yè)務(wù)知識，通過多看、多問、多學、多練來不斷的提高自己的各項業(yè)務(wù)技能。學無止境，時代的發(fā)展瞬息萬變，各種學科知識日新月異。我將堅持不懈地努力學習各種知識，并用于指導實踐。在今后工作中，要努力當好領(lǐng)導的參謀助手，把自己的工作創(chuàng)造性做好做扎實，為的發(fā)展貢獻自己的力量。
五、幾點建議。
公司正處于企業(yè)轉(zhuǎn)型期，是一個非常關(guān)鍵的時期，這一時期應(yīng)該從管理上下功夫，企業(yè)管理的好壞，會決定企業(yè)轉(zhuǎn)型的成敗。首先，要加強思想觀念的轉(zhuǎn)變，加大培訓力度，特別是管理層要改變老觀念，要從實干型向管理型轉(zhuǎn)變。領(lǐng)導層定期學習和交流，這樣可可以開闊視野、學習管理理論。其次，公司要健全管理制度、明確崗位職權(quán)、建立激勵機制、完善考核方式。好的制度可以改變?nèi)说男袨?，好的制度可以激勵員工，好的制度可以強化管理。第三，要做好后繼人才的培養(yǎng)工作。從現(xiàn)在起，要做好老同志的傳幫帶工作，把他們的好做法傳下來，永遠留在。第四，既要引進人才，還要用好人才，特別是要挖掘公司內(nèi)部現(xiàn)有人才，限度發(fā)揮各類人才的作用。
部分工作是手下人在做，現(xiàn)在親手做，發(fā)現(xiàn)很多看似簡單的工作，其實里面還有很多技巧。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十三
3、極走訪困難人員家庭，了解他們的家庭經(jīng)濟狀況，提供就業(yè)崗位安置就業(yè)困難人員4人，公益性崗位人員2人，零就業(yè)家庭人員2部就業(yè)，。受到了下崗失業(yè)人員的一致稱贊。
4、積極聯(lián)系培訓學校，為25名城鎮(zhèn)下崗失業(yè)人員提供技能培訓，增強他們的再就業(yè)能力，培訓合格率100%。
5、今年5月我社區(qū)聯(lián)系轄區(qū)內(nèi)的3家企業(yè)在明珠社區(qū)組織了用人洽談?wù)衅笗?，在這次招聘會中有35人與用人單位簽訂了合同，其中有10名就業(yè)困難人員也找到了理想中的工作，招聘會的成功的舉行更近一步促進了我社區(qū)以后的再就業(yè)工作。
6、我社區(qū)勞動保障今年大力宣傳扶持政策并鼓勵下崗失業(yè)人員自主創(chuàng)業(yè)，在大力的宣傳下和領(lǐng)導的支持下，我社區(qū)實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)帶頭人帶動就業(yè)共5人，扶持創(chuàng)業(yè)帶頭人1。
7、一年來我社區(qū)發(fā)布就來信息傳單226張，發(fā)布培訓信息傳單共423張，發(fā)布崗位信息367條，這樣不公擴大了就業(yè)范圍也使很多人通過這些信息找到了理想的工作。
1、及時發(fā)布退休人員年審信息，轄區(qū)退休人員年審工作進展順利;對行動不便的老人采取上門通知，電話通知，鄰里相傳的方式，讓他們及時來參加認證。，共年審?fù)诵萑藛T746。
2、今年為4050人員享受社保補貼優(yōu)惠政策進行認定，我社區(qū)共137人，全部認真，順利的完成工作。
3、今年為新失業(yè)人員76人，認真辦理了領(lǐng)取失業(yè)金的各項工作。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十四
我于1996年8月參加工作，曾經(jīng)在?工作，目前是農(nóng)行?支行營業(yè)部一名普通對公綜合柜員。從走上工作崗位的那一天起，我就虛心請教前輩和同事，苦練基本功，認真學習各種規(guī)章制度，踏實工作，我堅信：只有牢固樹立以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，做到時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)，全身心地投入到工作中，才能對得起這份來之不易的工作，才能不愧對農(nóng)行員工的稱號。我是這樣想，也是這樣做的。
優(yōu)質(zhì)的服務(wù)離不開扎實的基本功。剛參加工作時，我打字的速度非常慢，辦一筆業(yè)務(wù)客戶沒少等時間，同時，從事柜面工作要求對數(shù)字錄入速度快，為了提高工作效率、盡量讓客戶滿意，我痛定思痛，狠下決心，充分利用業(yè)余時間練習打字和小鍵盤數(shù)字輸入，經(jīng)常練到深夜十一、二點，手指都結(jié)出老繭來，我的打字速度和數(shù)字輸入速度明顯提高。點鈔，也是銀行工作人員的基本技能之一，為了提高自己的點鈔技能，我積極向點鈔高手請教，掌握點鈔的方法與技巧，并積極利用業(yè)余時間訓練，成箱的點鈔券被點爛，手指也時常被扎鈔紙劃出一道道傷口，我都咬牙堅持，我的點鈔水平有了明顯進步。同樣的，我堅持對自己在珠算、計息、記賬等其它業(yè)務(wù)項目上展開針對性訓練，擠出時間勤學苦練。功夫不負有心人，付出終有回報，我的各項技能得到了全面提高，在金壇支行舉辦的歷屆技術(shù)比賽中，我都獲得好名次：xx年的儲蓄開戶和手工計息兩項第二，xx年漢字錄入第一名，xx年電腦記賬第一名、單指單張和多指多張點鈔第二名、業(yè)務(wù)理論綜合第二名，xx年所有參賽項目均獲得第二名；xx年，我作為金壇農(nóng)行的選手參加了金壇總工會舉辦的“金融杯”技術(shù)比賽和第四屆常州農(nóng)行技術(shù)比賽，分別獲得榮獲“金融杯”全能項目第二名和計算機儲蓄記賬、對公記賬兩項第三名的優(yōu)異成績，為集體爭得了榮譽，在集體榮譽中體現(xiàn)自身價值。
優(yōu)質(zhì)服務(wù)離不開合規(guī)操作。目前，隨著同業(yè)競爭加劇和客戶要求的不斷提高，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)越來越得到各銀行也金融機構(gòu)的重視，而合規(guī)則是優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基石。尤其是今年農(nóng)行成功實現(xiàn)a股和h股同步上市，對員工合規(guī)操作的要求更進一步。我深知沒有合規(guī)文化為先導，就沒有合規(guī)操作的行動，那優(yōu)質(zhì)服務(wù)、穩(wěn)健經(jīng)營就沒有了基石。在日常工作中，我牢記“細節(jié)決定成敗，合規(guī)創(chuàng)造價值，責任成就事業(yè)”及“違規(guī)就是風險，安全就是效益”理念，在苦練基本功提高服務(wù)技能的同時，我特別注重合規(guī)操作，積極學習各種文件，及時掌握了解各種制度、規(guī)章和操作要求，做到時時有標準，事事有參照，努力提高自身合規(guī)意識和培養(yǎng)合規(guī)習慣，使合規(guī)意識融于我工作和服務(wù)的全過程，使合規(guī)操作成為服務(wù)的習慣，以合規(guī)提升服務(wù)質(zhì)量，以合規(guī)防范風險。
從某種意義上講，合規(guī)也是效益，合規(guī)也是生產(chǎn)力，培育合規(guī)文化是保證合規(guī)經(jīng)營的長效機制、治本之策，是有效防范化解各類風險，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是完善我行全面風險管理，健全有效內(nèi)控體系的重要基礎(chǔ)，是我行實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、提高發(fā)展質(zhì)量、持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。
我們營業(yè)部是金壇支行業(yè)務(wù)量最大的網(wǎng)點、業(yè)務(wù)種類也是最全的，僅開戶單位就達近千戶，為了更好地服務(wù)客戶，我利用業(yè)余時間，對企業(yè)戶名帳號進行了強化記憶，基本做到心中有數(shù)，同時自制各企業(yè)會計人員通訊錄，做到能隨時準確地叫出她們的名字，無形中拉近了與客戶的距離，消除了客戶的陌生感。在本身柜臺業(yè)務(wù)壓力就很大的情況下，我忙里插針，對一些特殊情況主動打電話給客戶，對于企業(yè)回單，因回單多，要分類整理的時間長，我都是在工作時間之外進行；在臨柜服務(wù)中，全面掌握業(yè)務(wù)知識是必不可少的，我時常對各種新業(yè)務(wù)文件進行研讀，切實做到弄懂弄透，確保在遇到疑難業(yè)務(wù)問題時，能迎刃而解。當我準確迅速為客戶辦好其他網(wǎng)點未能辦好的業(yè)務(wù)是，看到客戶滿意的笑臉，我也感到無比自豪，我也因此獲得了“老中醫(yī)”的稱號，專門解決“疑難雜癥”。同時，我也不斷鍛煉自己的語言表達能力、矛盾化解能力，在遇到客戶不滿甚至言語過激的情況時，我均能換位思考，真正為客戶著想，盡量贏得客戶的諒解、有效化解矛盾，取得客戶的支持。
我作為一名農(nóng)行人，一個經(jīng)常與客戶和社會打交道的一線柜員，更應(yīng)該理解基層銀行網(wǎng)點合規(guī)文化建設(shè)的重要意義和作用，把握其實質(zhì)和內(nèi)涵，不抱怨，不放棄，不氣餒！從身邊的點點滴滴小事做起，從本職工作做起，虛心學習是我唯一的選擇，努力工作是我唯一的目標，踏踏實實做人，本本份份做事，不貪慕虛榮，不貪圖享受，不斷提高自身政策理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，用自己的實際行動，用高尚的人品和操守，用實實在在的人生，來為我行基層事業(yè)貢獻自己一份微薄的貢獻。我相信，平凡的一滴水也會折射出太陽的光輝，平常的一塊磚也會壘起萬丈高樓。
在日常工作中，我嚴格堅持按歐顧得公司培訓禮儀標準來要求自己，以規(guī)范的言語，標準的手勢來爭做標桿網(wǎng)點的服務(wù)明星，始終做到談吐得體，舉止大方，解釋細心、耐心、真情暖人心，時時處處向外界傳播農(nóng)行先進的企業(yè)文化。每當我走在大街上，看到那些曾來過銀行的熟悉面孔，我都會面帶微笑的打一下招呼，他們也都“小?”或“?會計”地叫我，得到客戶的認可讓我倍感自豪。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十五
忙忙碌碌地度過了開學第一個月，現(xiàn)在趁著十一放假，開始靜下心來反思自己這一個月的班主任工作。在這一個月中，孩子們在逐漸適應(yīng)小學生活；而我，也在適應(yīng)這些孩子，適應(yīng)和低段孩子每天在一起學習、工作的日子。在忙碌的九月，有苦楚，有快樂，也有收獲。下面具體談?wù)勎以谶@一個月中所做的的班主任工作。
開學伊始，面對這些剛剛踏進小學校門的孩子，我把班級工作的重心定位在培養(yǎng)孩子良好的習慣上。眾所周知，小學階段是人成長的起步階段，也是人的基礎(chǔ)素質(zhì)形成的開始階段，而低年級更是良好習慣養(yǎng)成的關(guān)鍵期。抓習慣的養(yǎng)成，必須要抓住其關(guān)鍵期。如果孩子的習慣不好，勢必會影響他的學習成績，成為將來孩子成長道路上的絆腳石。因此，良好習慣的培養(yǎng)，對于剛進校門的一年級學生來說尤為重要。
在這一個月中，我從培養(yǎng)學生良好的學習習慣開始，從坐姿、寫字的姿勢、課堂發(fā)言舉手姿勢等看似細碎的小習慣抓起，做的不到位的讓孩子反復(fù)練習。*時，我教育孩子自己的書包、小格子自己收拾，并教孩子小格子的物品如何擺放，書包里的書本如何分類裝好。每天放學，我都觀察孩子收拾書包的情況，讓組長檢查組員是不是將書包整理好了。對于自己收拾書包有困難的孩子，我讓同學幫助他，教他收拾；并且聯(lián)系了他的家長，獲得了家長的支持，讓家長監(jiān)督孩子在家練習自己收拾書包。
在班級衛(wèi)生方面，由于孩子太小，大多數(shù)是我每天晚上自己打掃。但是，我也不能放過每一個鍛煉孩子的機會。中午吃完飯后，我會讓每個孩子自己收拾自己座位周圍的地面。把垃圾撿一撿，扔到垃圾桶；用發(fā)的濕紙巾擦擦地面。挑選每組當天一名表現(xiàn)最好的，最快收拾好自己座位周圍衛(wèi)生的作為本組的值日生。我發(fā)現(xiàn)，孩子們都特別愛當值日生，愿意為班級服務(wù)。于是，我采取每日輪流值日的方法，讓每個孩子都有這樣的機會鍛煉自己。等大部分孩子都坐在自己座位上了，我開始分配值日生任務(wù)，并一個一個教孩子們怎么使用掃帚，怎么洗抹布，怎么擦地。在這一個月中，每個孩子都進步很大。已經(jīng)知道要如何做值日，班級衛(wèi)生也越來越好了。
在日常管理上，我采用了獎勵分值獎券的方法激勵孩子。根據(jù)孩子表現(xiàn)，獎勵分值不等的獎券，并且制訂了不同分值兌換獎品的方案。試行了一個月后，發(fā)現(xiàn)效果還不錯。對于培養(yǎng)孩子的良好習慣，有一定的成效。
在培養(yǎng)小干部上，根據(jù)近一個月的觀察孩子們的情況，我先后安排了組長、體委、學習委員、衛(wèi)生委員和部分課代表。在這一個月中，組長發(fā)揮的作用很大。收作業(yè)本，檢查組員課前準備，發(fā)毛巾都是組長承擔。我想，在后幾個月的觀察中，我要根據(jù)孩子的個人情況，給每個孩子都安排好他在班級中的任務(wù)。讓班中人人有事做，事事為人人。
這一個月中我發(fā)現(xiàn)的幾點問題：
1.在晚上收拾衛(wèi)生時，我發(fā)現(xiàn)個別孩子的課桌內(nèi)很亂，有的孩子甚至不知道要放些什么，有的甚至把桌洞當成了垃圾筒。從十月開始，我要講講如何使用桌洞，如何擺放自己的物品。并利用晨檢時間組織孩子們?nèi)⒂^擺放整齊的同學的課桌。讓孩子們看看擺放成什么樣子是好的，這樣他就知道要如何去做了。
2.放學后，有的孩子還是有丟三落四的壞習慣。從十月起，我放學前會再次強調(diào)需要裝什么，提醒孩子們帶好衣服和水杯。收拾完后，組長檢查組員是否落了東西。
3.課間上廁所還是有個別學生跑著去，在班內(nèi)還有大聲喧嘩、追跑打鬧的現(xiàn)象。從十月起，準備安排每日班長，采取輪換制度協(xié)同紀律委員監(jiān)督并制止不文明行為。此辦法預(yù)計實習一個月，以觀后效。
4.坐姿、站姿、舉手回答問題姿勢等常規(guī)還要嚴格要求，反復(fù)訓練。習慣的培養(yǎng)對于一年級孩子來說，需要一個不斷反復(fù)、不斷強調(diào)、不斷監(jiān)督、鞏固、提升的過程，但我卻在這需要反復(fù)、強調(diào)、鞏固的過程中做得不是很到位，因此，在這一方面，還要加大力度，嚴格要求，監(jiān)督、檢查到位。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十六
在即將過去的xxxx，有很多美好的回憶浮現(xiàn)在腦海里，在公司的重視好和培養(yǎng)下，個人取得了很大的進步，同時，也覺得有很多的不足之處。
作為一名店長深感到責任的重大，大半年的店面管理，工作經(jīng)驗，讓我明白了這樣一個道理：
一是對于一個經(jīng)濟效益好的公司來說，一是要有一個專業(yè)的管理者;
二是要有的專業(yè)知識做后盾;
三是要有一套良好的管理制度。
作為公司的一分子，我要做到以下幾點：
一.認真貫徹公司的經(jīng)濟方針，同時將公司的經(jīng)營理念及策略正確并及時的傳達給每個店員，做好承上啟下的橋梁作用。
二.做好店員的思想工作的同時團結(jié)店員，充分調(diào)動和發(fā)揮店員的工作積極性，了解每位店員的優(yōu)美所在，并發(fā)揮其特長，做到另才適用，增加增強本店的凝聚力，使之成為一個團結(jié)的集團。
三.通過各種渠道了解同行信息，了解顧客的消費心里及習慣，做到知己知彼，心中有數(shù)，使我們的工作有針對性，從而避免因此而帶來的不必要的損失。
四.以身作則做店員的表帥，不斷地學習提高自己的同時不斷地向店員傳輸企業(yè)文化，教育店員要有全局團隊認識，凡事要從公司整體利益出發(fā)。
五.以熱烈周到及細致的服務(wù)去吸引顧客，發(fā)揮所有店員的主動性和積極性，為公司創(chuàng)造更多更好的業(yè)績!新的一年即將來臨，成績只能代表過去，我將以更精湛嫻熟的業(yè)務(wù)，同時在公司的領(lǐng)導下來治理好我們樅陽店!力爭在xxxx年再創(chuàng)佳績!
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇一
在xxx市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇二
20xx年，我行運營服務(wù)工作在省行相關(guān)部門的指導下及支行領(lǐng)導班子的帶領(lǐng)下，轄內(nèi)運營服務(wù)人員緊緊圍繞省行的運營服務(wù)管理要求，認真做好各項運營服務(wù)工作，為支行各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現(xiàn)將我行20xx年的運營服務(wù)工作總結(jié)如下：
20xx年xx支行運營服務(wù)及大風險板塊，堅定不移地推進轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業(yè)務(wù)發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務(wù)整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現(xiàn)了今年主要績效指標的`“滿堂紅”。在內(nèi)控管理方面，支行逐步建立了有效的內(nèi)控體系，內(nèi)控考核不斷強化，員工內(nèi)控意識顯著提高，業(yè)務(wù)風險管理更加完善，授信資產(chǎn)狀況良好，安保措施到位，內(nèi)控檢查監(jiān)控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務(wù)持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內(nèi)控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設(shè)，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現(xiàn)重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內(nèi)部案件。
今年以來，支行各條線進一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內(nèi)控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，以內(nèi)控制度為保證，一手抓業(yè)務(wù)開拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督，實行了格執(zhí)行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進。一是注重引導員工風險意識，防控操作風險。如三季度在領(lǐng)導的指導下重點加大對授權(quán)人員和柜員的監(jiān)控力度，對廣電支行、江南支行召開專題風險會議，下發(fā)風險提示，強化柜員風險防范意識；二是注重引導培養(yǎng)員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業(yè)室經(jīng)理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。
4、強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開展“營業(yè)室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領(lǐng)導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內(nèi)部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務(wù)授權(quán)等情況，有的放矢進行會計輔導。
5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學習不夠。時代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。二是對一些業(yè)務(wù)還不夠精通。掌握新的理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識、工作方法以適應(yīng)我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個業(yè)務(wù)全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發(fā)揚成績，克服不足，朝著以下幾個方面努力：
1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業(yè)務(wù)知識，并用于實踐，以更好的適應(yīng)我行發(fā)展的需要。
2、努力提高工作效率和質(zhì)量，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇三
在xxx市支行的領(lǐng)導下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理方法》、《業(yè)務(wù)標準年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，催促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金平安隱患等重大業(yè)務(wù)事項，那么注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)開展的'需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)效勞水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點平安管理，每天營業(yè)終了。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、平安設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對平安操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)平安、技術(shù)部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按過失內(nèi)容分別填報過失次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)過失統(tǒng)計表》，負向積極分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇四
自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
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銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇五
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的效勞。近年來，隨著效勞行業(yè)效勞水平的不斷提高，群眾對效勞的專業(yè)化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網(wǎng)點的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細化、標準化邁進。時間過得很快，在今年這一年時間里，我與派駐機構(gòu)一起進行了案件風險排查、客戶信息補錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識的培訓學習、數(shù)據(jù)遷移、不標準數(shù)據(jù)清理、銀企對賬、反洗錢、運營印章及掛失業(yè)務(wù)動態(tài)自查等。并且在這一年時間里，為了全面了解和掌握派駐機構(gòu)的風險控制現(xiàn)狀，不斷強化管理、堵塞漏洞，進一步提高派駐機構(gòu)的合規(guī)操作意識和風險防范能力，與此同時也深深意識到，還有許多需要學習和改良之處，下面就工作情況匯報如下：
在日常工作中嚴格按照自己的崗位職責進行履職，每日對內(nèi)部賬戶、風險科目及大額頻繁交易等進行實時監(jiān)控及賬務(wù)核對；對事中履職情況進行監(jiān)督，主要監(jiān)督和催促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進行實時審核和核銷，同時對合規(guī)性進行監(jiān)控。
2、對特殊業(yè)務(wù)、屢查屢犯業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)控；
3、對員工進行不定期培訓，學習各項規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的'經(jīng)典案例進行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗教訓。
嚴格落實各項規(guī)章制度，保證各項業(yè)務(wù)順利進行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習慣，對上級下達的各項制度，都要求大家認真培訓、不折不扣執(zhí)行。
1、業(yè)務(wù)過失率有所降低，網(wǎng)點無重大和較大過失，一般過失比例較往年有所降低；
2、管控能力有待進一步提高，在實際工作中不斷積累經(jīng)驗，提高自己的管理監(jiān)督能力。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇六
xxxx年，我行結(jié)合本省實際，努力發(fā)展存款，認真調(diào)整信貨結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部管理，支持地方經(jīng)濟發(fā)展取得較好成績。全年工業(yè)總產(chǎn)值xx億元，商品零售額xx億元，分別比上年增長9％和3％。固定資產(chǎn)投資(x億元，外貿(mào)出口x億元，分別增長7％和13%.財政收入xx億元，增長4%，完成年度預(yù)算120%。存款余額xx億元，貨款余額xx億元，分別增加xx億元和xx億元，增長30％和15%。外匯存款xx億美元，貨款xx億美元，分別增加x億和xxxx萬美元，分另，xx增長100％和50%。
我行把存款作為首要任務(wù)來抓。一是抓儲蓄承包，二是加速電子化步伐，三是鞏固和發(fā)展集體零整存款，四是抓優(yōu)質(zhì)服務(wù)。年末余額增加xx億元。在企業(yè)存款方面，首先是成立專門機構(gòu)分工負責，其次是整頓多頭開戶結(jié)算，三是增加存款品種，四是加強銀企之間聯(lián)系，召開座談會、聯(lián)誼會，從而扭轉(zhuǎn)了存款下降的局面，余額增加x億元。
按照總行“一控制、二調(diào)整、三搞活”的原則，努力把資金向“三個轉(zhuǎn)移”發(fā)展。一是確保重點，對支農(nóng)工業(yè)和能源、交通運輸、原材料工業(yè)優(yōu)先保證，對人民生活必需品重點扶植，對購梢生產(chǎn)建設(shè)短線物資企業(yè)計klj供應(yīng)，對進出口貧易擇優(yōu)支持。供梢企業(yè)貨款x億元，購煤46萬噸，鋼材2萬叱，水泥3萬噸，石油6萬噸。商業(yè)貨款xx億元，購進糧食20萬噸，生豬10萬頭，凍肉1萬噸，食糖25萬噸，平抑了物價。二是堅持“區(qū)別對待，擇優(yōu)扶植”原則，向經(jīng)濟效益好的企業(yè)轉(zhuǎn)移，一類企業(yè)保證供應(yīng)，二類企業(yè)合理支持，三四類企業(yè)管嚴管緊，重點催收舊貨。向經(jīng)濟效益好的地區(qū)轉(zhuǎn)移，對資金沉淀大的行處，除個別好的支持外，重點抓收貨。向外向型企業(yè)轉(zhuǎn)移，對進出口創(chuàng)匯企業(yè)優(yōu)先保證。三是清倉挖潛搞活存量，對花欠嚴重，成品積壓過多的企業(yè)，抓緊清理，推稍和處理存貨。同時要求企業(yè)補充自有資金，全年搞活物資資金x億元，補充自有資金xx萬元。
一是執(zhí)行“統(tǒng)一計劃，分級經(jīng)營，以存定貨，規(guī)?？刂?，雙軌價格，適時調(diào)節(jié)”的信貨資金管理體制。二是在靈活調(diào)度上下功夫，解決好“統(tǒng)籌安排，瞻前顧后，留有余地，靈活調(diào)度”。三是確定固定資產(chǎn)貸款總額不超過貨款總額的20％一25%，年末累放xx億元，累收xx億元。
一是全面整頓勞動紀律，建立良好工作秋序。二是開展職業(yè)道德教育，學習《職工工作守則》和《廉潔奉公守則》。三是抓制度的落實，開展制度大堅持。四是按德才兼?zhèn)湓瓌t配備基層行、處、所主任，并設(shè)立黨團支部或小組，發(fā)揮黨團模范作用。今年各處、所錯亂現(xiàn)象明顯減少，業(yè)務(wù)有一定提高。
一是健全思想政治工作機構(gòu)，由副行長為首，黨、政、工、團負責同志參加，成立政治工作領(lǐng)導小組，各部門齊抓共管，開展“四有”教育和“四愛”教育。二是開展糾正行業(yè)不正之風教育，提倡勤儉樸素、艱苦奮斗的良好作風，表彰廉潔奉公的好人好事。三是采取多渠道、多形式的業(yè)務(wù)培訓。今年我行經(jīng)濟案件明顯下降，有30％的支部被評為先進支部，評出先進黨員92名。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇七
我的崗位是辦公室助理，經(jīng)過這一個多月來的不斷學習，以及同事、領(lǐng)導的關(guān)心和幫助，我已完全融入到了新欣公司這個大家庭中，個人的工作技能和工作水*有了顯著的提高。現(xiàn)將我一年來的工作情況簡要總結(jié)如下：
一、以踏實的工作態(tài)度，適應(yīng)辦公室工作特點
辦公室作為企事業(yè)單位運轉(zhuǎn)的一個重要樞紐部門，是單位內(nèi)外工作溝通、協(xié)調(diào)、處理的綜合部門，這就決定了辦公室工作繁雜性。由于我們辦公室人手少，工作量大，我和三位同事共同協(xié)作、共同努力，在遇到不懂得地方及時向她們請教學習，并優(yōu)質(zhì)高效的完成領(lǐng)導交辦的各項任務(wù)。在這半月里，遇到各類活動和接待都不是很多，但我都能夠積極配合做好后勤保障工作，與同事心往一處想，勁往一處使，不計較干多干少，只希望把領(lǐng)導交辦的事情辦妥、辦好。
二、加強學習，注重自身素質(zhì)修養(yǎng)和提高
另外，我還注重從工作及現(xiàn)實生活中汲取營養(yǎng)，認真學習文秘寫作、景區(qū)建設(shè)與發(fā)展、宣傳推介、檔案管理等相關(guān)業(yè)務(wù)知識。同時，虛心向領(lǐng)導、同事請教學習，取長補短，來增強服務(wù)意識和大局意識。對辦公室工作，能夠提前思考，對任何工作都能做到計劃性強、可操作性強、落實快捷等。
三、堅持做事先做人，努力做好日常工作，熱心為職工游客服務(wù)
為了做好日常工作，熱心為全局職工及游客服務(wù)，我做了下面的努力：
1、出勤方面，每天都能提前十到二十分鐘到達辦公室，做好上班前的相關(guān)工作準備，并能及時打掃兩位領(lǐng)導的辦公室等。
2、公文處理過程方面，嚴格按照國家事業(yè)單位公文處理辦法中所規(guī)定的程序辦事。發(fā)文時，能嚴格按照擬稿、核稿、會簽、簽發(fā)、印制、蓋章、登記、發(fā)文等程序辦理；收文時，按照收文登記、擬辦、批辦、分送、催辦、立卷、歸檔等程序辦理，沒有出現(xiàn)錯誤的公文處理事情。
3、紙張文檔、電子文檔的歸檔整理方面。在工作中，我特別注意對紙張資料的整理和保存，將有用的及時保存、歸檔，對于沒用的及時銷毀。因為很多文字性工作都是電腦作業(yè)，所以我在電腦中建立了個人工作資料檔案庫。并于每周星期五把工作過的資料集中整理，分類保存，以便今后查找。
4、關(guān)系處理方面，在工作上能做到主動補位。并能與其他各科室人員加強溝通，密切配合，互相支持，保證整體工作不出現(xiàn)紕漏。在工作中我自己確定了一條工作原則，屬于自己的工作要保質(zhì)保量完成，不屬于自己的工作范圍的配合其他人員能完成的也要按時完成，做到了主動幫忙、熱情服務(wù)。
5、制度建設(shè)方面，以“科學管理為主，人性關(guān)懷為輔”的理念。為了加強對人、財、物、法、環(huán)的管理，在新任局長上任不久，根據(jù)會議精神集中精力對各項管理制度和崗位職責等二十幾項制度進行了全面修改和完善，突出制度管理，嚴格照章辦事，為管理工作的制度化、規(guī)范化作出了一定貢獻。并且，這些管理制度的完善，充分體現(xiàn)了對事不對人的管理思想，使局內(nèi)各項工作井然有序。
四、嚴格要求自己，時刻警醒
在工作中，我努力從每一件事情上進行總結(jié)，不斷摸索，掌握方法，提高工作效率和工作質(zhì)量，因為自己還是新同志，在為人處事、工作經(jīng)驗等方面經(jīng)驗還不足，在*時工作和生活中，我都能夠做到虛心向老同志學習、請教，學習他們的長處，反思自己不足，不斷提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。我時刻提醒自己，要誠懇待人，態(tài)度端正，積極想辦法，無論大事小事，我都要盡最大能力去做。在*時時刻要求自己，必須遵守勞動紀律、團結(jié)同志、從打掃衛(wèi)生等小事做起，嚴格要求自己。以不求有功、但求無過信念，來對待所有事情。
五、存在的不足
1、在本職工作中還不夠認真負責，崗位意識還有待進一步提高。不能嚴格要求自己，工作上存在自我放松的情況。由于辦公室的工作繁雜，處理事情必須快、精、準。在這方面，我還有很多不足，比如在作會議記錄時，沒有抓住重點，記錄不全，導致遺漏一些重要內(nèi)容。
2、對工作程序掌握不充分，對自身業(yè)務(wù)熟悉不全面，對工作缺少前瞻性和責任心，致使自己在工作中偶爾會遇到手忙腳亂的情況，甚至會出現(xiàn)一些不該出現(xiàn)的錯誤。
3、缺少細心，辦事不夠謹慎。文秘工作是相對簡單但又繁多的工作，這就要求我必須細心有良好的專業(yè)素質(zhì)，思路縝密。在這方面，我還不夠細心，時有粗心大意、做事草率的情況。
六、今后努力的方向
1、今后在工作中還需多向領(lǐng)導、同事虛心請教學習，要多與大家進行協(xié)調(diào)、溝通，從大趨勢、大格局中去思考、去謀劃、取長補短，提高自身的工作水*。
2、必須提高工作質(zhì)量，要具備強烈的事業(yè)心、高度的責任感。在每一件事情做完以后，要進行思考、總結(jié)，真正使本職工作有計劃、有落實。尤其是要找出工作中的不足，善于自我反省。
3、愛崗敬業(yè)，勤勞奉獻，不能為工作而工作，在日常工作中要主動出擊而不是被動應(yīng)付，要積極主動開展工作，擯棄浮躁等待的心態(tài)，善謀實干，肯干事，敢干事，能干事，會干事。
4、*時需多注意鍛煉自己的聽知能力。在日常工作、會議、領(lǐng)導講話等場合，做到有集中的注意力、靈敏的反應(yīng)力、深刻的理解力、牢固的記憶力、機智的綜合力和精湛的品評力；在辦事過程中，做到?jīng)]有根據(jù)的話不說，沒有把握的事不做，不輕易許愿，言必行，行必果。
5、要注意培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)，把政治理論學習和業(yè)務(wù)學習結(jié)合起來，提高自身的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，以便為景區(qū)的明天奉獻自己的力量，為本職事業(yè)做出更大的貢獻。
總之，一年內(nèi)在我們?nèi)齻€人的共同努力下，辦公室的工作比起以前有了很大的進步，我認為自己從思想認識上、業(yè)務(wù)及理論知識上有了明顯提高，這些進步是與全局新老同志們對我極大支持和幫助的結(jié)果離不開的，從老同志身上我學到了吃苦耐勞的敬業(yè)精神，從充滿活力的新同志身上也為我增添了積極努力、奮發(fā)向上、勤奮工作的信心和力量。在此，我從內(nèi)心深處表示衷心的感謝和致敬，也真誠地希望在今后的工作中，局領(lǐng)導、同事們能對我一如既往的給予關(guān)懷和支持，在工作、生活及其他方面做得不妥之處請同志們給予批評和指正，在新的一年里，我將更加努力工作，發(fā)揚成績，改正不足。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇八
____年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇九
銀行合規(guī)年度工作總結(jié)今年，在總社領(lǐng)導的重視和支持下，法律合規(guī)部全面貫徹落實今年全社工作會議精神，緊密圍繞“加強合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這一目標，通過日常合規(guī)工作，全面建立有效的合規(guī)風險管理機制，堅持檢查、督促與日常監(jiān)控并重的“三位一體”合規(guī)工作長效機制，切實加強合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全社依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。經(jīng)過部門全體干部員工的共同努力，充分發(fā)揚團隊精神，較好的完成了年初制定的各項目標任務(wù)?，F(xiàn)將今年工作總結(jié)如下：
有效的合規(guī)風險管理架構(gòu)是合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)，建立健全的合規(guī)風險管理組織體系是合規(guī)風險管理的首要任務(wù)。為理順和加強合規(guī)風險管理，年初根據(jù)監(jiān)管部門對我社法律合規(guī)部和稽核部職能調(diào)整的監(jiān)管意見，結(jié)合本社實際，對法律合規(guī)部門的工作職責進行了重新劃分和調(diào)整，理順了法律合規(guī)部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門、風險管理部門、審部門職責關(guān)系的界定，重新修訂了合規(guī)管理崗位責任制，明確了今年合規(guī)建設(shè)和合規(guī)管理年總體目標、任務(wù)與措施，以確立法律合規(guī)部門的重要職能和獨立地位。與此同時，在全社圍聘任合規(guī)管理員，完善合規(guī)風險管理網(wǎng)絡(luò)。以各業(yè)務(wù)條線和一級分社為單位，招聘了具有一定工作經(jīng)驗和專業(yè)技術(shù)職務(wù)的合規(guī)管理員xx名。合規(guī)管理員在法律合規(guī)部的統(tǒng)一組織下開展工作，有效確保了第一防線與第二防線之間的報告關(guān)系，增強了合規(guī)管理透明度，有利于及早發(fā)現(xiàn)潛在的違規(guī)事..頁腳.
件，使合規(guī)風險管理滲透到了每個業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)，建立了縱橫貫通的合規(guī)風險管理組織網(wǎng)絡(luò)和體系結(jié)構(gòu)，從而更好的支持、協(xié)助高管層做好合規(guī)管理工作，為本社合規(guī)風險防發(fā)揮積極有效的作用，為各項業(yè)務(wù)的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)。
xx月份，法律合規(guī)部制定了《xxxx社合規(guī)風險講評辦法》，具體規(guī)定了合規(guī)風險講評的程序和方法，明確了合規(guī)風險事項的報告路線。通過開展各條線業(yè)務(wù)部門和基層行的季度講評會，對存在的合規(guī)風險進行原因分析，提出整改措施，及時了解各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機構(gòu)在制度建設(shè)、合規(guī)培訓、責任追究等方面的合規(guī)風險控制情況，尤其是全面掌握合規(guī)風險管理中存在的問題以及對存在問題的整改落實情況，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)責任人員進行責任追究，從而真正建立起自查、整改、處罰等較為完整的合規(guī)風險自查自糾體系。法律合規(guī)部按季提交《xxxx社合規(guī)風險講評報告》，為董事會、高管層及時了解我社整體合規(guī)風險狀況，進行風險管理決策提供依據(jù)。今年通過各業(yè)務(wù)條線和基層營業(yè)機構(gòu)檢查和自查發(fā)現(xiàn)的問題共計xxxx個，對存貸比超指標、新增不良貸款控制不到位的分社負責人以及各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題責任人實施經(jīng)濟處罰xx人次，金額xxxxx元。各分社控督查小組對日常檢查發(fā)現(xiàn)的臨柜操作不規(guī)、atm管理不到位以及貸款發(fā)生欠息或逾期等情況，對相關(guān)責任人進行的經(jīng)濟處罰xxx人次，金額xxx元，違章違紀扣分xx分。
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xx月份法律合規(guī)部制定了《xxxx社合規(guī)事務(wù)管理辦法》，辦法綜合了合規(guī)議事制度、合規(guī)會議制度、合規(guī)績效考核制度、誠信舉報制度、合規(guī)問責制度、合規(guī)意見書制度等多項制度，對合規(guī)審查、合規(guī)論證、授權(quán)管理、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓等合規(guī)事務(wù)的處理流程、報告方式等均做出詳細的規(guī)定。該項辦法的出臺，進一步規(guī)了合規(guī)領(lǐng)域的管控，使本社合規(guī)風險管理制度趨于完善，為合規(guī)風險實施精細化管理，創(chuàng)建合規(guī)文化提供有力制度保障。全年法律合規(guī)部審查各業(yè)務(wù)條線提交的《xxxx社違章違紀處罰條例》、《xxxx社房地產(chǎn)信貸管理實施細則》、《xxxx社法人客戶綜合授信管理辦法》、《xxxx社法人客戶信用等級評定辦法》、《xxxx社信貸業(yè)務(wù)操作規(guī)程》，《xxxx社反洗錢客戶風險等級分類實施細則》、《xxxx社財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實施細則》等制度xx個；貸記卡分期付款業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)產(chǎn)品論證xx項；審議各類責任追究意見xx項；同時，充分發(fā)揮控委員會職能，全年共組織召開控委員會例會xx次，審議有關(guān)控制度、新產(chǎn)品認證報告等xx項，對新增不良貸款進行風險責任評議，對有關(guān)責任人進行了處罰。
法律合規(guī)部在今年xx月份完成全社合規(guī)問題庫的建設(shè)工作，并針對今年來的全社制度建設(shè)、部管理、業(yè)務(wù)操作中存在的各類問題，按分社、問題類別、檢查項目、檢查時間等分別錄入全社“問題庫”中，通過對其分析、分類，掌握違規(guī)操作的演變過程,找出規(guī)律性的問題,及時把握苗頭性、傾向性的問題，做到未雨綢繆。并將對納入“問題庫”中的問題將按發(fā)生的頻率、可接受程..頁腳.
度及限期糾正等情況納入分社同期部控制評價體系，與分社主任工資考核相結(jié)合。同時，也為各業(yè)務(wù)條線和審部門提供了參考，以優(yōu)化檢查效果，保證檢查頻率和圍，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，防止向重大差錯。隨著信息的不斷積累，合規(guī)問題糾錯庫將成為本社合規(guī)管理過程中積極探索識別、計量、分析、合規(guī)風險的有效方法，并逐步成為合規(guī)風險管理的長效機制。
為提高全社干部員工合規(guī)經(jīng)營意識，強化合規(guī)風險管理，由法律合規(guī)部牽頭組織，在全社開展“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。為使本次主題活動扎實有效開展，總社成立“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動領(lǐng)導小組?；顒臃终陆ㄖ?、學習提高、總結(jié)經(jīng)驗三個階段。通過開展本次主題活動，進一步完善部控制，促進規(guī)經(jīng)營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風險管理長效機制，提高合規(guī)風險管理的有效性。
為扎實深入推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全社員工以誠信正直、依法合規(guī)為基礎(chǔ)的經(jīng)營意識，樹立“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，促進全社依法合規(guī)經(jīng)營,法律合規(guī)部策劃和組織了全社的合規(guī)知識競賽，競賽的知識圍主要為經(jīng)濟金融法律法規(guī)，人民銀行、銀監(jiān)會規(guī)章及本社各項控制度，并緊密結(jié)合業(yè)務(wù)操作實際，將日常工作中發(fā)生的案例，通過模擬試題進行現(xiàn)場再現(xiàn)，生動的“現(xiàn)身說法”提高了競賽的效果，加深了廣大員工對合規(guī)文化的認識。各基層單位以本次競賽為契機，組織全體員工集中學習、突..頁腳.
擊培訓、個人自學、摸擬測試選拔等方式，促進員工合規(guī)經(jīng)營意識的提高。
為提高全社合規(guī)意識和合規(guī)風險管理水平，交流合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗，法律合規(guī)部組織舉辦了一期合規(guī)風險管理文化沙龍。合規(guī)風險管理文化沙龍主要探討了如何培育我社合規(guī)風險管理文化，交流總社各部門、各分社在合規(guī)風險管理方面的經(jīng)驗與做法，為加強我社合規(guī)風險管理獻計獻策。與會人員踴躍發(fā)言，紛紛提出了自己的看法與建議，沙龍還對部分不良貸款進行了專題評析討論，通過分析問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓，啟示全員尊重制度、嚴守規(guī)則以及恪守職業(yè)操守，促進員工從合規(guī)意識向合規(guī)理念的轉(zhuǎn)變。
規(guī)章制度是全社經(jīng)營管理活動指南和操作行為規(guī)，為了便于各級管理人員查閱、學習、貫徹、執(zhí)行，提高堅持制度、按章辦事的自覺性和有效性，法律合規(guī)部對現(xiàn)有的各類部制度進行了一次全面疏理。經(jīng)過全體部門干部員工的共同努力，法律合規(guī)部將本社xxxx年xx月至xxxx年xx月末的所有規(guī)章制度，按董監(jiān)事會、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)、會計結(jié)算財務(wù)、資金業(yè)務(wù)、風險管理、稽核監(jiān)察、科技信息等十大類編排，匯編成冊，并印發(fā)給全社關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位。通過對規(guī)章制度的系統(tǒng)梳理和匯編，我社已初步形成一個科學、嚴謹、完整、操作性強的制度框架體系，以進一步規(guī)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理，發(fā)揮制度在提升合規(guī)管理中應(yīng)有的作用，形成規(guī)自律的長效機制。
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xx月份，法律合規(guī)部印發(fā)了《票據(jù)業(yè)務(wù)操作手冊》，該手冊共分銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、商業(yè)匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)和商業(yè)匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)三個部分，不僅詳細規(guī)定了每項業(yè)務(wù)的操作流程，并附有相應(yīng)的流程圖，而且還對每項業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵風險點作了必要提示，能夠?qū)ζ睋?jù)業(yè)務(wù)的實務(wù)操作起到很好的指導作用，從而進一步規(guī)票據(jù)業(yè)務(wù)操作流程、促進票據(jù)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。
xx月份，法律合規(guī)部完成了《xxxx社合規(guī)手冊》的定稿、印刷和發(fā)放工作。該手冊根據(jù)我社合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分xx個部分共五分冊xxxx頁xxxxx萬字，是我社合規(guī)風險管理的一套基礎(chǔ)工具書。對該書的學習將為全社干部員工增強法律意識，形成依法合規(guī)經(jīng)營理念，提升經(jīng)營管理水平發(fā)揮積極作用。另外，法律合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展的同時，在法律合規(guī)部中建立了法律法規(guī)庫，建立了新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關(guān)注法規(guī)變化，并在第一時間將最新的法律、規(guī)則和準則通過法律合規(guī)部網(wǎng)頁傳達給各部門和經(jīng)營機構(gòu)，進行宣傳和貫徹。
隨著《物權(quán)法》以及有關(guān)司法解釋的頒布實施，我社原來信貸合同文本中的一些規(guī)定已經(jīng)不符合法律規(guī)定，需要根據(jù)新的法律法規(guī)作出修改和完善。為了及時防可能發(fā)生的法律風險，法律合規(guī)部組織專人對我社使用的xx類信貸合同文本進行了修訂，新的合同文本預(yù)計將于2009年初投入使用。
為加強全社授權(quán)行為的統(tǒng)一管理和部控制，..頁腳.
增強本社防風險和控制風險的能力，保障全社各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行，法律合規(guī)部于今年xx月xx日至xx日對今年全社業(yè)務(wù)授權(quán)行為進行了合規(guī)檢查。檢查結(jié)果表明，總社及分社各項基本授權(quán)和特別授權(quán)的權(quán)限基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與責任基本清晰、明確。但也存在授權(quán)方式不規(guī)、未按照規(guī)定使用“xxxx社授權(quán)委托書”進行授權(quán)委托，而使用了諸如“轉(zhuǎn)授權(quán)書”、“授權(quán)書”等進行授權(quán)委托、授權(quán)委托書未要求進行編號管理、崗位調(diào)整后授權(quán)委托關(guān)系未及時終止或做出說明等問題。根據(jù)以上問題法律合規(guī)部以通報形式予以提示，并要求各分社認真組織干部員工學習《xxxx社法人授權(quán)管理辦法》，正確解讀和理解各條款容，嚴格遵照執(zhí)行，以加強對業(yè)務(wù)授權(quán)行為的管理。
根據(jù)今年重新聘任合規(guī)管理員以及多項合規(guī)管理制度和措施的出臺，為進一步提高合規(guī)風險管理意識，快速提升我社合規(guī)管理人員的專業(yè)技能，有效推進“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動的開展，法律合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓計劃，在全社開展了xx次合規(guī)培訓與教育。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理員，進行了合規(guī)風險管理培訓。培訓的主要容為學習合規(guī)風險管理的相關(guān)文件、合規(guī)問題管理系統(tǒng)的操作、合規(guī)風險講評報告撰寫要點等；二是組織全社客戶經(jīng)理等信貸從業(yè)人員，舉辦法律事務(wù)培訓，培訓主要容為合同文本的使用與填寫，合同相關(guān)案例的分析與剖析，企業(yè)調(diào)查及貸款核保過程應(yīng)注意的若干法律問題等。通過培訓教育，使員工的誠信意識、合規(guī)意識和綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)明顯提高，執(zhí)行制度的自覺性、..頁腳.
防合規(guī)風險的綜合管理能力顯著增強。
在各部門和分社尋求法律合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，法律合規(guī)部門根據(jù)自身的責任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī)咨詢和建議。通過咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導與幫助，避免了合規(guī)風險，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風險監(jiān)測、評估提供風險信息。
年初在總社高管層帶領(lǐng)下，法律合規(guī)部主要負責人幾次到兄弟行進行考察，了解和掌握建立“流程銀行”的主要任務(wù)和目標、流程主體發(fā)展和任務(wù)變化的要求。在借鑒他行經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，法律合規(guī)部初步制訂了“流程銀行”的業(yè)務(wù)標準、業(yè)務(wù)辦法和業(yè)務(wù)流程框架雛形。隨著“流程銀行”的推進和實施，合規(guī)風險管理將助力我社從“部門銀行”轉(zhuǎn)向“流程銀行”，從而進一步凸顯后臺管理專業(yè)化和前臺營銷系統(tǒng)化這一職能特色，不斷加快營銷體系、核算管理體系建設(shè)；同時，在各業(yè)務(wù)條線，將以新的更有效的流程提升管理層次，提高營銷、管理的針對性、指導性和權(quán)威性。
直接參與不良資產(chǎn)清收，化解法律風險，為本社業(yè)務(wù)經(jīng)營行為提供法律保障。
行、保險、信托、證券、科技、房地產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、刑事、國際經(jīng)濟及國際私法等領(lǐng)域。本社法律事務(wù)具有涉及領(lǐng)域廣、專業(yè)性強、標的大、時間緊的特點。在及時完成上述常規(guī)法律審查工作同時還積極為分社相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供法律幫助。
xx系xx億貸款是本社今年不良貸款清收工作的重點之一。在長達兩年的時間里由于受政策因素的制約清收工作步履為艱。在總社統(tǒng)一指揮下法律事務(wù)科采取積極主動的清收方案，以追加相關(guān)資產(chǎn)擔保的方式提高了xx系企業(yè)貸款的保障力。在xx系不良貸款的清收工作中，法律事務(wù)科配合總社領(lǐng)導對xx系不良貸款進行長期不懈努力，終于有了可喜的成績。截止今年xx月共收回xx企業(yè)不良貸款xxx萬元，尚有xxx萬元未收回。經(jīng)與xx公司協(xié)商估計年可以全部收回。隨著宏觀金融環(huán)境的變化，今年本社不良貸款訴訟案件有所增加，xxxx、xxxx、xxxx、以及xx、xx等重大案件涉及金額數(shù)億元。法律合規(guī)部法律事務(wù)科克服訴訟代理工作任務(wù)重、時間緊，人手少的困難，完成了以上述案件的訴訟審批手續(xù)以及訴前的論證、訴訟文書的制作、訴訟資料的收集整理等工作。如“xx事件”由于涉及面廣，關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，是今年我社不良貸款處置重點。法律合規(guī)部法律事務(wù)科為xx事件資產(chǎn)保全小組提供法律協(xié)助，參與xx及關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款轉(zhuǎn)化工作。目前xx及相關(guān)企業(yè)的訴訟資料已提前準備就緒，根據(jù)xx事態(tài)進展情況及時提起訴訟。
本社與xxx的xx億元信貸資產(chǎn)..頁腳.
轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，由于受政策的影響，清收工作進展較緩。xxxx投資有限公司經(jīng)過兩年的停業(yè)整頓今年初宣布企業(yè)破產(chǎn)。在行領(lǐng)導的指示下，法律事務(wù)科負責xxxx破產(chǎn)案件的債權(quán)確認和債權(quán)申報工作。在債權(quán)的確認過程中法律事務(wù)科與計財部、資金營運部密切配合，對破產(chǎn)管理人提供的債權(quán)確認書進行仔細核對后發(fā)現(xiàn)債權(quán)確認書少計算了利息近500萬元，對此我部及時向破產(chǎn)管理人提出異議，經(jīng)雙方重新核對后對少計算的利息部分進行了重新確認。挽回了不必要的損失。在完成xxx資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓債權(quán)的申報工作后，法律事務(wù)科協(xié)助總社領(lǐng)導多次參加了債權(quán)人會議，并協(xié)助本社董事長履行好xxxx破產(chǎn)案件債權(quán)監(jiān)督委員會主任職責。同時，根據(jù)董事會的要求出具《關(guān)于解決xxxx集團公司和xxxx有限公司未向我社實際交付抵貸土地相關(guān)問題的法律意見》。
今年本社對保衛(wèi)部門的金庫守衛(wèi)和貴重物品押運工作進行了重大改革，將保衛(wèi)守押任務(wù)交給了更職業(yè)化、專業(yè)化的xx公司來承擔。在總社領(lǐng)導的指示下，以法律合規(guī)部法律事務(wù)科為主與xx公司對具體合作容進行反復(fù)商討，起草、確定了合作合同，為全社保衛(wèi)工作改革提供了法律支持。在配合保衛(wèi)部門完成與xx公司業(yè)務(wù)合作后，又配合人事部門對原保衛(wèi)部人員的安置提供法律服務(wù)和政策咨詢，順利完成了原保衛(wèi)人員的轉(zhuǎn)崗和安置工作。
授權(quán)管理是商業(yè)銀行控的首要制度，以《xxxx社法人授權(quán)管理辦法》為核心，本社已建立了..頁腳.
與本社公司治理結(jié)構(gòu)相匹配的全社授權(quán)管理體系。為更有效落實全社的授權(quán)管理，法律事務(wù)科今年對全社基本授權(quán)進行全面檢查。對全社的授權(quán)委托情況進行備案檢查。使全社的授權(quán)體系形成授權(quán)時間銜接，授權(quán)容形成全社業(yè)務(wù)的“無縫覆蓋”。全社各項業(yè)務(wù)權(quán)限集中、責權(quán)明確。
今年我社在6月份召開了股東大會。法律事務(wù)科對本次股東大會每份文件進行法律審查，并對股東會的召開、召集相關(guān)事務(wù)出具《法律意見書》。
以上是今年法律合規(guī)部在合規(guī)管理方面的主要情況以及本社目前在合規(guī)管理方面所做的重要工作。我部將繼續(xù)努力，不斷提升合規(guī)管理水平，保證本社各項業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。
近年來在全社牢固樹立合規(guī)創(chuàng)造價值和合規(guī)人人有責的合規(guī)理念，提高干部、員工誠信意識與主動合規(guī)的直覺性收效顯著，但合規(guī)文化建設(shè)在我社還處在起步階段，在業(yè)務(wù)運作過程中員工的合規(guī)理念和風險意識不夠深刻牢固，違規(guī)事項仍有發(fā)生，情面大于制度、習慣代替制度、信任代替管理等不良行為不同程度存在，制度執(zhí)行力不強或執(zhí)行存在偏差現(xiàn)象依然需要重視。
雖然在各業(yè)務(wù)條線、各部門和經(jīng)營機構(gòu)均設(shè)置了合規(guī)風險管理崗位，但終因管理上存在盲點，“形似而神不至”的現(xiàn)象較為普遍。如：..頁腳.
有的合規(guī)管理員，“有合規(guī)管理員之名,卻無合規(guī)職能之實”未能真正履行合規(guī)管理職責，缺乏責任心；由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對本機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的違規(guī)行為往往缺乏主動報告意識，影響了合規(guī)風險管理工作的客觀性和真實性。
當前本社合規(guī)風險管理技術(shù)與手段比較單一有限，難以適應(yīng)新形勢的要求，不能有效識別和評估新業(yè)務(wù)拓展、新客戶關(guān)系建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風險，對合規(guī)風險進行動態(tài)、持續(xù)的識別、計量、評估和管理的能力較薄弱，不能隨時發(fā)現(xiàn)和提示風險點。雖參與改進、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和新產(chǎn)品論證，但其技術(shù)和手段不能適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展日益多樣化、復(fù)雜化的需要，對新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)不能提供有效的合規(guī)性測試。
根據(jù)《xxxx社2007年-2010年合規(guī)風險管理實施規(guī)劃》，在今年合規(guī)風險管理機制建設(shè)的基礎(chǔ)上，2009年我部將進一步提高合規(guī)風險管理的有效性,扎實推進合規(guī)文化建設(shè)年活動。
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從流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手，探索合規(guī)管理新途徑，有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風險管理崗位的管理?監(jiān)督職能，讓其承擔起平行制約和行為監(jiān)督的責任，協(xié)調(diào)和處理好各經(jīng)營單位針對業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風險管控之間的關(guān)系，使合規(guī)風險管理涵蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實現(xiàn)對風險的全面?及時監(jiān)控。進一步優(yōu)化合規(guī)風險管理流程，實現(xiàn)合規(guī)風險管理與業(yè)務(wù)管理的平行作業(yè)，提高合規(guī)風險管理的效率。同時，要建立科學的風險決策流程，確保對合規(guī)風險的及時預(yù)警。
把各類基本制度、管理辦法、實施細則、操作規(guī)程的健全性、有效性和貫徹落實情況作為監(jiān)督、檢查和評價的重要容，從強化流程控制入手，對風險控制點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行了重點評估，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設(shè)計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善和改進制度體系。
在今年修改的信貸格式合同文本初稿的基礎(chǔ)上，集思廣益，廣泛征求各業(yè)務(wù)條線意見，在充分論證的基礎(chǔ)上，編制《信貸格式合同匯編》。
制定各種配套措施，確保合規(guī)風險管理。
加快合規(guī)風險管理人才的培育，對合規(guī)風險管理人員進行持續(xù)有效的差別化培訓，建立高素質(zhì)?復(fù)合型的合規(guī)風險管理隊伍，以加強對金融交叉產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風險識別、度量和控制，使整個合規(guī)風險管理隊伍在風險管理知識和能力上時刻保持先進性和實用性。
析和咨詢解答等；
行使本社部控制委員會辦公室管理職能，積極為基層開展業(yè)務(wù)出謀劃策、排憂解難寓管理于服務(wù)之中，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供參考指導。
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銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十
第一條為規(guī)范商業(yè)銀行（下文簡稱“我行”）法律性文本、文件審查工作程序，及時解決我行法律問題，提高審查工作效率和質(zhì)量，為管理創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供有效的法律支持和制度保障，根據(jù)《商業(yè)銀行股份有限公司風險管理制度》及風險資產(chǎn)部職責制定本辦法。
第二條本辦法所稱“法律性文本、文件”是指我行在經(jīng)營和管理過程中，以本行名義對內(nèi)（外）出具或接受的產(chǎn)生法律權(quán)利、義務(wù)的合同、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾以及其他有關(guān)文件和重要規(guī)章制度。
我行各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式提交風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第三條合規(guī)審查應(yīng)當遵循以下原則：
（一）依法合規(guī)原則。
（二）維護自身合法權(quán)益與促進我行規(guī)范發(fā)展的原則。
（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）管理相結(jié)合原則。
第四條我行合規(guī)審查工作采取與外部律師事務(wù)所合作的運行機制。
第二章部門分工與職責。
第五條風險資產(chǎn)部負責統(tǒng)一對總行法律性文件的合法性進行審查并對全行的法律問題提供咨詢服務(wù)。
第六條業(yè)務(wù)性審查職責。
（一）是否符合國家經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、監(jiān)管政策等業(yè)務(wù)性規(guī)范。
（二）是否符合上級監(jiān)管制定的有關(guān)行業(yè)管理制度及政策，內(nèi)部控制機制是否嚴密、完備，操作流程與崗位節(jié)點設(shè)置是否合理科學。
（三）是否符合行業(yè)規(guī)定的技術(shù)等級、施工規(guī)范、產(chǎn)品。
1質(zhì)量標準與相應(yīng)資質(zhì)要求。
（四）是否超越業(yè)務(wù)權(quán)限。
（五）是否真實反映談判情況。
（六）對方當事人是否具有簽約主體資格。
（七）業(yè)務(wù)用語表述是否規(guī)范，是否會產(chǎn)生歧義。第七條法律合規(guī)性審查職責包括：
（一）制定或簽約法律程序是否符合規(guī)范。
（二）條款之間是否有沖突。
（三）條款之間是否有歧義。
（四）條款是否與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。
（五）條款是否損害我行的合法權(quán)益。
第三章審查流程與時限。
第七條總行各部門認為需要將法律性文件送交風險資產(chǎn)部審查的，應(yīng)填制《法律審查申請表》（格式附后）。申請表經(jīng)送審部門負責人簽字后，連同法律性文件、相關(guān)材料的復(fù)印件送交風險資產(chǎn)部。
第八條對于涉及或可能涉及重大、復(fù)雜法律問題的業(yè)務(wù)，有關(guān)部門應(yīng)在業(yè)務(wù)辦理的前期，約請風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）早期介入，指派人員參與業(yè)務(wù)談判及文件準備，爭取有利的談判地位，擬定對我行有利的文件草案，提高法律性文件審查效率。
第九條各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式（連同電子版）于每周二前提交風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第十條送審部門應(yīng)如實、全面地介紹、解釋有關(guān)背景情況。有特殊需求和特殊風險的，有關(guān)部門應(yīng)主動加以說明。
第十一條風險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）在審查過程中，有權(quán)要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以已送材料為依據(jù)出具法律意見，未經(jīng)送審部門確認的情況介紹不得作為提出法律意見的依據(jù)。
第十二條對涉及重大、復(fù)雜業(yè)務(wù)或管理問題的法律性文件，法律審查人員應(yīng)認真聽取有關(guān)部門業(yè)務(wù)、管理人員的業(yè)務(wù)意見，對業(yè)務(wù)或管理問題有必要的了解以后，方可出具法律審查意見。
第十三條風險資產(chǎn)部接到申請表及有關(guān)材料后，應(yīng)于當日指定審查人員。
第十四條審查工作一般分為初審和復(fù)審，分別由不同的審查人員審核。
簡單的審查工作可由一名審查人員獨立完成。
涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，審查人員可以要求風險資產(chǎn)部集體討論，形成審查意見。風險資產(chǎn)部可以聘請行外律師發(fā)表審查意見。
第十五條法律性文件審查原則上應(yīng)自收到送審文件次日起三個工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，應(yīng)自收到送審文件次日起七個工作日內(nèi)完成；對于需進一步調(diào)查、補充材料的法律性文件，經(jīng)通知送審部門，可以適當延長審查期限；對緊急文件應(yīng)優(yōu)先辦理。
“法律性文本、文件”以外的法律問題于送到次周周三前以律師意見書形式予以解答。
第十六條審查人員應(yīng)根據(jù)送審部門提供的事實情況，以法律為依據(jù)，分析法律性文件涉及到的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容及其法律后果，提出審查意見和建議。
第十七條法律審查意見書應(yīng)統(tǒng)一編號，由風險資產(chǎn)部負責人簽發(fā)。
第十八條法律審查意見書僅作為送審部門決策的參考依據(jù)。送審部門應(yīng)綜合權(quán)衡各方面因素（包括法律因素）后進行決策。
第十九條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書交送審查部門。
第二十條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書復(fù)印，連同法律審查申請表及相關(guān)材料一并歸檔。
第二十一條風險資產(chǎn)部應(yīng)當認真審查法律性文件。
因法律審查人員工作疏忽，造成損失的，由有關(guān)人員承。
3擔責任，但因送審部門提供的資料、情況不完整、不準確導致法律審查人員判斷錯誤的除外。
第四章附則。
第二十二條本辦法由總行風險資產(chǎn)部負責解釋。第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十一
20xx年xx月xx日是我來到中海集團上班的榜首天，也是我人生的首要初步。通過半年多來的不斷學習，以及搭檔、領(lǐng)導的幫忙，我已徹底融入到了中海集團這個咱們庭中，自個的作業(yè)技術(shù)也有了顯著的跋涉，盡管作業(yè)中還存在這么那樣的短少的本地，但這半年支付了不少，也收成了許多，我自個感到生長了，也逐步老練了。如今就這段時刻的作業(yè)狀況做個總結(jié)：
1.文書作業(yè)嚴懇求
1)、公函輪閱歸檔及時。文件的流通、閱辦嚴厲依照公司規(guī)章準則流程懇求，保證各類文件擬辦、傳閱的時效性，并及時將上級文件精力傳達至各底層組織，保證政令疏通。
2)、下發(fā)公函無過錯。做好分公司的發(fā)文作業(yè)，擔任文件的套打、修正、附件掃描、紅文的分發(fā)、寄送，電子郵件的發(fā)送，一起幫忙各有些發(fā)文的核稿。擔任單位發(fā)文的寫稿，以及各類活動會議告訴的擬寫。
2.秘書作業(yè)
秘書崗位是一個講職責心的崗位。各個有些的許多請示、作業(yè)陳述都是經(jīng)由我手交給董事長室的，并且有些還需求保密，這就需求我在作業(yè)中細心、耐性。一年來，關(guān)于各有些、各組織抄送董事長室的各類文件都及時遞送，對董事長室交辦的各類作業(yè)都及時辦好，做到對董事長室擔任，對有關(guān)有些擔任。因為這個崗位的分外性，有時碰到暫時性的任務(wù)，需求加班加點，我都毫無怨言，細心完結(jié)作業(yè)。
3.行政單位作業(yè)
行政單位是公司作業(yè)的一個首要紐帶有些，對公司表里的許多作業(yè)進行諧和、溝通，做到上情下達，這就抉擇了單位作業(yè)冗雜的特征。天天除了本職作業(yè)外，幫忙單位處理暫時任務(wù)。
4.公司文明活動生動參加
一年來生動參加了公司的打球運動、職工娛樂活動、桂平爬山活動、各類祝壽婚慶活動等，為公司公司文明建造，凝聚力工程出了一份力。
一年來，不論在思維知道上仍是作業(yè)才干上我都有了較大的跋涉，但間隔和短少仍是存在的：比方作業(yè)整體思路不了解，有時會大意大意犯一些初級過錯，對自個的作業(yè)還不可鉆，腦子動得不多，沒有想在前，做在先。
新的一年有新的氣候，面臨新的任務(wù)新的壓力，我也應(yīng)當以新的相貌、愈加生動自動的心境去迎候新的應(yīng)戰(zhàn)，在崗位上表現(xiàn)更大的作用，獲得更大的跋涉。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十二
一、通過12月份日常工作和學習積累的一點認識。
在xxxxxxxxxxxx描述這個月的主要工作事情。這個月感覺業(yè)務(wù)素質(zhì)和解決問題的能力還不夠，以后要做到加強學習，更新觀念。對待日常工作，不要總找借口，要從自身出發(fā)，不斷加強學習更新觀念，不斷分析認識提高自己，改變不執(zhí)行不作為的不良習慣，自動自發(fā)的做好本職工作。我們在執(zhí)行某些任務(wù)時，總會遇到一些問題。而對待問題有兩種選擇:一種不怕問題，想方設(shè)法解決問題，千方百計消滅問題。結(jié)果是圓滿完成任務(wù)，一種是面對問題，一籌莫展，不思進取，結(jié)果是問題依然存在，任務(wù)也不會完成，反思對待問題的兩種選擇和兩個結(jié)果。我們會不由自主的問到，同是一項工作，為什么有的人能夠做的很好，有的人卻做不到呢?關(guān)鍵是一個思想觀念認識的問題。
二、認真工作，使自己素養(yǎng)不斷得到提高。
愛崗敬業(yè)的職業(yè)道德素質(zhì)是每一項工作順利開展并最終取得成功的保障。在這一個月的時間里，我能遵守公司的各項規(guī)章制度，兢兢業(yè)業(yè)做好本職業(yè)工作，一個月用滿腔熱情積極、認真地完成好每一項任務(wù)，認真履行崗位職責，平時生活中團結(jié)同事、不斷提升自己的團隊合作精神。一本讓我豪情萬丈，一種積極豁達的心態(tài)、一種良好的習慣、特別是讓我明白了做一個有執(zhí)行力的人對一個公司的發(fā)展和員工個人職業(yè)化的成長的重要性。一句話概括即為:個人執(zhí)行力決定個人的成敗，企業(yè)執(zhí)行力決定企業(yè)的興亡。這本書讓我對自己的人生有了進一步的認識，渴望有所突破的我，將會在以后的工作和生活中時時提醒自己，以便自己以后的人生道路越走越精彩。
三、認真學習加強提高工作能力。
根據(jù)目前工作分工，我的主要工作任務(wù)是(1)負責公司培訓工作;(2)負責工傷工作;(3)辦公室部分寫作和臨時工作。通過完成上述工作，使我認識到一個稱職的管理人員應(yīng)當具有良好的語言表達能力、流暢的文字寫作能力、較強的組織領(lǐng)導能力、靈活的處理問題能力、有效的對外聯(lián)系能力、大型活動的策劃及籌備能力。在原來的公司里，很多工作我只是管，大四、不足和需改進方面。
雖然到來了近三個月，對生產(chǎn)工藝還不太了解，到生產(chǎn)現(xiàn)場時間不多，人員熟悉程度也不夠，對分工的工作還沒有形成系統(tǒng)的計劃和長遠規(guī)劃。隨著對公司和工作的進一步熟悉，我也希望領(lǐng)導今后多分配一些工作，我覺得多做一些工作更能體現(xiàn)自己的人生價值。“業(yè)精于勤而荒于嬉”，在以后的工作中我要不斷學習業(yè)務(wù)知識，通過多看、多問、多學、多練來不斷的提高自己的各項業(yè)務(wù)技能。學無止境，時代的發(fā)展瞬息萬變，各種學科知識日新月異。我將堅持不懈地努力學習各種知識，并用于指導實踐。在今后工作中，要努力當好領(lǐng)導的參謀助手，把自己的工作創(chuàng)造性做好做扎實，為的發(fā)展貢獻自己的力量。
五、幾點建議。
公司正處于企業(yè)轉(zhuǎn)型期，是一個非常關(guān)鍵的時期，這一時期應(yīng)該從管理上下功夫，企業(yè)管理的好壞，會決定企業(yè)轉(zhuǎn)型的成敗。首先，要加強思想觀念的轉(zhuǎn)變，加大培訓力度，特別是管理層要改變老觀念，要從實干型向管理型轉(zhuǎn)變。領(lǐng)導層定期學習和交流，這樣可可以開闊視野、學習管理理論。其次，公司要健全管理制度、明確崗位職權(quán)、建立激勵機制、完善考核方式。好的制度可以改變?nèi)说男袨?，好的制度可以激勵員工，好的制度可以強化管理。第三，要做好后繼人才的培養(yǎng)工作。從現(xiàn)在起，要做好老同志的傳幫帶工作，把他們的好做法傳下來，永遠留在。第四，既要引進人才，還要用好人才，特別是要挖掘公司內(nèi)部現(xiàn)有人才，限度發(fā)揮各類人才的作用。
部分工作是手下人在做，現(xiàn)在親手做，發(fā)現(xiàn)很多看似簡單的工作，其實里面還有很多技巧。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十三
3、極走訪困難人員家庭，了解他們的家庭經(jīng)濟狀況，提供就業(yè)崗位安置就業(yè)困難人員4人，公益性崗位人員2人，零就業(yè)家庭人員2部就業(yè)，。受到了下崗失業(yè)人員的一致稱贊。
4、積極聯(lián)系培訓學校，為25名城鎮(zhèn)下崗失業(yè)人員提供技能培訓，增強他們的再就業(yè)能力，培訓合格率100%。
5、今年5月我社區(qū)聯(lián)系轄區(qū)內(nèi)的3家企業(yè)在明珠社區(qū)組織了用人洽談?wù)衅笗?，在這次招聘會中有35人與用人單位簽訂了合同，其中有10名就業(yè)困難人員也找到了理想中的工作，招聘會的成功的舉行更近一步促進了我社區(qū)以后的再就業(yè)工作。
6、我社區(qū)勞動保障今年大力宣傳扶持政策并鼓勵下崗失業(yè)人員自主創(chuàng)業(yè)，在大力的宣傳下和領(lǐng)導的支持下，我社區(qū)實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)帶頭人帶動就業(yè)共5人，扶持創(chuàng)業(yè)帶頭人1。
7、一年來我社區(qū)發(fā)布就來信息傳單226張，發(fā)布培訓信息傳單共423張，發(fā)布崗位信息367條，這樣不公擴大了就業(yè)范圍也使很多人通過這些信息找到了理想的工作。
1、及時發(fā)布退休人員年審信息，轄區(qū)退休人員年審工作進展順利;對行動不便的老人采取上門通知，電話通知，鄰里相傳的方式，讓他們及時來參加認證。，共年審?fù)诵萑藛T746。
2、今年為4050人員享受社保補貼優(yōu)惠政策進行認定，我社區(qū)共137人，全部認真，順利的完成工作。
3、今年為新失業(yè)人員76人，認真辦理了領(lǐng)取失業(yè)金的各項工作。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十四
我于1996年8月參加工作，曾經(jīng)在?工作，目前是農(nóng)行?支行營業(yè)部一名普通對公綜合柜員。從走上工作崗位的那一天起，我就虛心請教前輩和同事，苦練基本功，認真學習各種規(guī)章制度，踏實工作，我堅信：只有牢固樹立以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的價值觀，做到時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)，全身心地投入到工作中，才能對得起這份來之不易的工作，才能不愧對農(nóng)行員工的稱號。我是這樣想，也是這樣做的。
優(yōu)質(zhì)的服務(wù)離不開扎實的基本功。剛參加工作時，我打字的速度非常慢，辦一筆業(yè)務(wù)客戶沒少等時間，同時，從事柜面工作要求對數(shù)字錄入速度快，為了提高工作效率、盡量讓客戶滿意，我痛定思痛，狠下決心，充分利用業(yè)余時間練習打字和小鍵盤數(shù)字輸入，經(jīng)常練到深夜十一、二點，手指都結(jié)出老繭來，我的打字速度和數(shù)字輸入速度明顯提高。點鈔，也是銀行工作人員的基本技能之一，為了提高自己的點鈔技能，我積極向點鈔高手請教，掌握點鈔的方法與技巧，并積極利用業(yè)余時間訓練，成箱的點鈔券被點爛，手指也時常被扎鈔紙劃出一道道傷口，我都咬牙堅持，我的點鈔水平有了明顯進步。同樣的，我堅持對自己在珠算、計息、記賬等其它業(yè)務(wù)項目上展開針對性訓練，擠出時間勤學苦練。功夫不負有心人，付出終有回報，我的各項技能得到了全面提高，在金壇支行舉辦的歷屆技術(shù)比賽中，我都獲得好名次：xx年的儲蓄開戶和手工計息兩項第二，xx年漢字錄入第一名，xx年電腦記賬第一名、單指單張和多指多張點鈔第二名、業(yè)務(wù)理論綜合第二名，xx年所有參賽項目均獲得第二名；xx年，我作為金壇農(nóng)行的選手參加了金壇總工會舉辦的“金融杯”技術(shù)比賽和第四屆常州農(nóng)行技術(shù)比賽，分別獲得榮獲“金融杯”全能項目第二名和計算機儲蓄記賬、對公記賬兩項第三名的優(yōu)異成績，為集體爭得了榮譽，在集體榮譽中體現(xiàn)自身價值。
優(yōu)質(zhì)服務(wù)離不開合規(guī)操作。目前，隨著同業(yè)競爭加劇和客戶要求的不斷提高，優(yōu)質(zhì)的服務(wù)越來越得到各銀行也金融機構(gòu)的重視，而合規(guī)則是優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基石。尤其是今年農(nóng)行成功實現(xiàn)a股和h股同步上市，對員工合規(guī)操作的要求更進一步。我深知沒有合規(guī)文化為先導，就沒有合規(guī)操作的行動，那優(yōu)質(zhì)服務(wù)、穩(wěn)健經(jīng)營就沒有了基石。在日常工作中，我牢記“細節(jié)決定成敗，合規(guī)創(chuàng)造價值，責任成就事業(yè)”及“違規(guī)就是風險，安全就是效益”理念，在苦練基本功提高服務(wù)技能的同時，我特別注重合規(guī)操作，積極學習各種文件，及時掌握了解各種制度、規(guī)章和操作要求，做到時時有標準，事事有參照，努力提高自身合規(guī)意識和培養(yǎng)合規(guī)習慣，使合規(guī)意識融于我工作和服務(wù)的全過程，使合規(guī)操作成為服務(wù)的習慣，以合規(guī)提升服務(wù)質(zhì)量，以合規(guī)防范風險。
從某種意義上講，合規(guī)也是效益，合規(guī)也是生產(chǎn)力，培育合規(guī)文化是保證合規(guī)經(jīng)營的長效機制、治本之策，是有效防范化解各類風險，實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求，是完善我行全面風險管理，健全有效內(nèi)控體系的重要基礎(chǔ)，是我行實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、提高發(fā)展質(zhì)量、持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。
我們營業(yè)部是金壇支行業(yè)務(wù)量最大的網(wǎng)點、業(yè)務(wù)種類也是最全的，僅開戶單位就達近千戶，為了更好地服務(wù)客戶，我利用業(yè)余時間，對企業(yè)戶名帳號進行了強化記憶，基本做到心中有數(shù)，同時自制各企業(yè)會計人員通訊錄，做到能隨時準確地叫出她們的名字，無形中拉近了與客戶的距離，消除了客戶的陌生感。在本身柜臺業(yè)務(wù)壓力就很大的情況下，我忙里插針，對一些特殊情況主動打電話給客戶，對于企業(yè)回單，因回單多，要分類整理的時間長，我都是在工作時間之外進行；在臨柜服務(wù)中，全面掌握業(yè)務(wù)知識是必不可少的，我時常對各種新業(yè)務(wù)文件進行研讀，切實做到弄懂弄透，確保在遇到疑難業(yè)務(wù)問題時，能迎刃而解。當我準確迅速為客戶辦好其他網(wǎng)點未能辦好的業(yè)務(wù)是，看到客戶滿意的笑臉，我也感到無比自豪，我也因此獲得了“老中醫(yī)”的稱號，專門解決“疑難雜癥”。同時，我也不斷鍛煉自己的語言表達能力、矛盾化解能力，在遇到客戶不滿甚至言語過激的情況時，我均能換位思考，真正為客戶著想，盡量贏得客戶的諒解、有效化解矛盾，取得客戶的支持。
我作為一名農(nóng)行人，一個經(jīng)常與客戶和社會打交道的一線柜員，更應(yīng)該理解基層銀行網(wǎng)點合規(guī)文化建設(shè)的重要意義和作用，把握其實質(zhì)和內(nèi)涵，不抱怨，不放棄，不氣餒！從身邊的點點滴滴小事做起，從本職工作做起，虛心學習是我唯一的選擇，努力工作是我唯一的目標，踏踏實實做人，本本份份做事，不貪慕虛榮，不貪圖享受，不斷提高自身政策理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，用自己的實際行動，用高尚的人品和操守，用實實在在的人生，來為我行基層事業(yè)貢獻自己一份微薄的貢獻。我相信，平凡的一滴水也會折射出太陽的光輝，平常的一塊磚也會壘起萬丈高樓。
在日常工作中，我嚴格堅持按歐顧得公司培訓禮儀標準來要求自己，以規(guī)范的言語，標準的手勢來爭做標桿網(wǎng)點的服務(wù)明星，始終做到談吐得體，舉止大方，解釋細心、耐心、真情暖人心，時時處處向外界傳播農(nóng)行先進的企業(yè)文化。每當我走在大街上，看到那些曾來過銀行的熟悉面孔，我都會面帶微笑的打一下招呼，他們也都“小?”或“?會計”地叫我，得到客戶的認可讓我倍感自豪。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十五
忙忙碌碌地度過了開學第一個月，現(xiàn)在趁著十一放假，開始靜下心來反思自己這一個月的班主任工作。在這一個月中，孩子們在逐漸適應(yīng)小學生活；而我，也在適應(yīng)這些孩子，適應(yīng)和低段孩子每天在一起學習、工作的日子。在忙碌的九月，有苦楚，有快樂，也有收獲。下面具體談?wù)勎以谶@一個月中所做的的班主任工作。
開學伊始，面對這些剛剛踏進小學校門的孩子，我把班級工作的重心定位在培養(yǎng)孩子良好的習慣上。眾所周知，小學階段是人成長的起步階段，也是人的基礎(chǔ)素質(zhì)形成的開始階段，而低年級更是良好習慣養(yǎng)成的關(guān)鍵期。抓習慣的養(yǎng)成，必須要抓住其關(guān)鍵期。如果孩子的習慣不好，勢必會影響他的學習成績，成為將來孩子成長道路上的絆腳石。因此，良好習慣的培養(yǎng)，對于剛進校門的一年級學生來說尤為重要。
在這一個月中，我從培養(yǎng)學生良好的學習習慣開始，從坐姿、寫字的姿勢、課堂發(fā)言舉手姿勢等看似細碎的小習慣抓起，做的不到位的讓孩子反復(fù)練習。*時，我教育孩子自己的書包、小格子自己收拾，并教孩子小格子的物品如何擺放，書包里的書本如何分類裝好。每天放學，我都觀察孩子收拾書包的情況，讓組長檢查組員是不是將書包整理好了。對于自己收拾書包有困難的孩子，我讓同學幫助他，教他收拾；并且聯(lián)系了他的家長，獲得了家長的支持，讓家長監(jiān)督孩子在家練習自己收拾書包。
在班級衛(wèi)生方面，由于孩子太小，大多數(shù)是我每天晚上自己打掃。但是，我也不能放過每一個鍛煉孩子的機會。中午吃完飯后，我會讓每個孩子自己收拾自己座位周圍的地面。把垃圾撿一撿，扔到垃圾桶；用發(fā)的濕紙巾擦擦地面。挑選每組當天一名表現(xiàn)最好的，最快收拾好自己座位周圍衛(wèi)生的作為本組的值日生。我發(fā)現(xiàn)，孩子們都特別愛當值日生，愿意為班級服務(wù)。于是，我采取每日輪流值日的方法，讓每個孩子都有這樣的機會鍛煉自己。等大部分孩子都坐在自己座位上了，我開始分配值日生任務(wù)，并一個一個教孩子們怎么使用掃帚，怎么洗抹布，怎么擦地。在這一個月中，每個孩子都進步很大。已經(jīng)知道要如何做值日，班級衛(wèi)生也越來越好了。
在日常管理上，我采用了獎勵分值獎券的方法激勵孩子。根據(jù)孩子表現(xiàn)，獎勵分值不等的獎券，并且制訂了不同分值兌換獎品的方案。試行了一個月后，發(fā)現(xiàn)效果還不錯。對于培養(yǎng)孩子的良好習慣，有一定的成效。
在培養(yǎng)小干部上，根據(jù)近一個月的觀察孩子們的情況，我先后安排了組長、體委、學習委員、衛(wèi)生委員和部分課代表。在這一個月中，組長發(fā)揮的作用很大。收作業(yè)本，檢查組員課前準備，發(fā)毛巾都是組長承擔。我想，在后幾個月的觀察中，我要根據(jù)孩子的個人情況，給每個孩子都安排好他在班級中的任務(wù)。讓班中人人有事做，事事為人人。
這一個月中我發(fā)現(xiàn)的幾點問題：
1.在晚上收拾衛(wèi)生時，我發(fā)現(xiàn)個別孩子的課桌內(nèi)很亂，有的孩子甚至不知道要放些什么，有的甚至把桌洞當成了垃圾筒。從十月開始，我要講講如何使用桌洞，如何擺放自己的物品。并利用晨檢時間組織孩子們?nèi)⒂^擺放整齊的同學的課桌。讓孩子們看看擺放成什么樣子是好的，這樣他就知道要如何去做了。
2.放學后，有的孩子還是有丟三落四的壞習慣。從十月起，我放學前會再次強調(diào)需要裝什么，提醒孩子們帶好衣服和水杯。收拾完后，組長檢查組員是否落了東西。
3.課間上廁所還是有個別學生跑著去，在班內(nèi)還有大聲喧嘩、追跑打鬧的現(xiàn)象。從十月起，準備安排每日班長，采取輪換制度協(xié)同紀律委員監(jiān)督并制止不文明行為。此辦法預(yù)計實習一個月，以觀后效。
4.坐姿、站姿、舉手回答問題姿勢等常規(guī)還要嚴格要求，反復(fù)訓練。習慣的培養(yǎng)對于一年級孩子來說，需要一個不斷反復(fù)、不斷強調(diào)、不斷監(jiān)督、鞏固、提升的過程，但我卻在這需要反復(fù)、強調(diào)、鞏固的過程中做得不是很到位，因此，在這一方面，還要加大力度，嚴格要求，監(jiān)督、檢查到位。
銀行的合規(guī)工作總結(jié)篇十六
在即將過去的xxxx，有很多美好的回憶浮現(xiàn)在腦海里，在公司的重視好和培養(yǎng)下，個人取得了很大的進步，同時，也覺得有很多的不足之處。
作為一名店長深感到責任的重大，大半年的店面管理，工作經(jīng)驗，讓我明白了這樣一個道理：
一是對于一個經(jīng)濟效益好的公司來說，一是要有一個專業(yè)的管理者;
二是要有的專業(yè)知識做后盾;
三是要有一套良好的管理制度。
作為公司的一分子，我要做到以下幾點：
一.認真貫徹公司的經(jīng)濟方針，同時將公司的經(jīng)營理念及策略正確并及時的傳達給每個店員，做好承上啟下的橋梁作用。
二.做好店員的思想工作的同時團結(jié)店員，充分調(diào)動和發(fā)揮店員的工作積極性，了解每位店員的優(yōu)美所在，并發(fā)揮其特長，做到另才適用，增加增強本店的凝聚力，使之成為一個團結(jié)的集團。
三.通過各種渠道了解同行信息，了解顧客的消費心里及習慣，做到知己知彼，心中有數(shù)，使我們的工作有針對性，從而避免因此而帶來的不必要的損失。
四.以身作則做店員的表帥，不斷地學習提高自己的同時不斷地向店員傳輸企業(yè)文化，教育店員要有全局團隊認識，凡事要從公司整體利益出發(fā)。
五.以熱烈周到及細致的服務(wù)去吸引顧客，發(fā)揮所有店員的主動性和積極性，為公司創(chuàng)造更多更好的業(yè)績!新的一年即將來臨，成績只能代表過去，我將以更精湛嫻熟的業(yè)務(wù)，同時在公司的領(lǐng)導下來治理好我們樅陽店!力爭在xxxx年再創(chuàng)佳績!