合同的簽署可以建立信任和信譽，優(yōu)化業(yè)務(wù)合作關(guān)系。在合同中，應(yīng)當明確雙方的違約責任和法律責任。希望您能夠充分理解合同的重要性和意義。
證券交易所證券上市合同篇一
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。
第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條乙方應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，負責其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。
乙方在聘任董事會秘書的同時，應(yīng)當另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。
第六條乙方董事會秘書和授權(quán)代表應(yīng)當將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。
第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務(wù)時，乙方董事會應(yīng)當向甲方報告并說明理由。
同時，乙方董事會應(yīng)當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。
第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實。
準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。
定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。
乙方應(yīng)當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問題時，乙方應(yīng)如實答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。
第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應(yīng)同時向甲方市場公開。
若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應(yīng)向甲方說明并公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當及時報告甲方。
甲方根據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。
第十五條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。
上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為_________元人民幣，上市月費的標準為：以_________元人民幣為基數(shù)(按_________萬股股本計)，每增加_________萬股股本，月費增加_________元人民幣，最高不超過_________元人民幣。
第十六條上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納。
上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。
逾期交納上市費用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定，給予乙方相應(yīng)的處分。
第十九條若雙方當事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應(yīng)當協(xié)商解決。
協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)仲裁。
第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。
若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。
補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
證券交易所證券上市合同篇二
1.有關(guān)委托的期貨買賣，概由貴公司代理本人與對方的當事人訂立契約，或由貴公司再行委托代理人與對方當事人訂立契約。
2.有關(guān)上述契約的訂立，如在國內(nèi)，則按照國內(nèi)的有關(guān)法規(guī)訂立，如在國外，則按照所在國家的有關(guān)法規(guī)訂立。
凡代理本人所訂立的契約，對于本人完全發(fā)生效力，本人不得持任何異議。
3.本委托合約訂立后，貴公司應(yīng)于本人另行簽署授權(quán)書后正式執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易，一切交易由本人簽署后立即生效，本人將承擔應(yīng)該承擔的義務(wù)和后果，此授權(quán)除本人以書面通知貴公司終止外，合約繼續(xù)有效。
4.貴公司或貴公司的代理人，因訂立上述合約，或因買賣及有關(guān)業(yè)務(wù)而應(yīng)支出的費用，包括稅收、運輸、存?zhèn)}、管理和其他合理所需的款項，概由本人如數(shù)承擔。
5.委托買賣的商品，其名稱、商標、規(guī)格、數(shù)目、價格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”，經(jīng)本人或本人指定的被授權(quán)人簽名或蓋章，送請貴公司核實后執(zhí)行。
如果商品的價格未經(jīng)本人或被授權(quán)人填明或約定，即以貴公司當日或當時所公布的價格為準，由貴公司記入訂單，本人約對同意，絕無異議。
6.本人可以保證，所委托買賣的商品都以現(xiàn)款和實貨交付與收受，并且負責承擔履行契約規(guī)定的義務(wù)。
本人應(yīng)在貴公司先行儲存款定數(shù)額的保證金(數(shù)額按交易所規(guī)定辦)，以備本人有應(yīng)負責支付的款項而不及時支付時，由貴公司全權(quán)處理，并由貴公司事后通知本人，這樣做手續(xù)完備，本人毫無異議。
7.上述保證金的數(shù)額，將根據(jù)本人所委托買賣商品的實際情況，由貴公司增加或減少，如果未能按照規(guī)定調(diào)整保證金數(shù)額時，貴公司可以停止代理本人買賣，必要時還可以終止委托關(guān)系，結(jié)清收支帳款，如有不足，任憑貴公司依法追討賠償，或留置本人所有的商品，任由處置。
如果本人還有其他違反契約的情況，貴公司也可以照此辦理。
8.如果本人有實際困難或特殊原因而不能以實貨實物為交付或收受時，均請貴公司平倉了結(jié)契約后就帳面進行計算，由本人負責其損失或收益。
9.貴公司因受委托而代理買賣商品，所需的通訊和業(yè)務(wù)方面的費用，由貴公司按照會計標準核算(按照交易規(guī)則)，都由本人負責支付花銷。
10.本人委托貴公司買賣的商品，其進出口和其他一切手續(xù)，以及信用證的開出，概由本人自行辦理。
11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司，以便貴公司核對。
12.本人將約定的聯(lián)絡(luò)方式及本人的通訊地址，應(yīng)向貴公司登記，請依照使用。
如果發(fā)生不正確的效果，均由本人負責。
如果通訊地址和約定的聯(lián)絡(luò)方法需要變更時，本人應(yīng)向貴公司重新登記。
否則，如因而發(fā)生任何損害概由本人負責，而與貴公司無關(guān)。
13.貴公司寄交本人的訂單執(zhí)行報表和帳單的郵寄后三天內(nèi)除非由本人或貴公司管理部門經(jīng)理提出修正外，均視為正確無誤而不得提出異議。
14.訂單、通知書、印鑒卡、登記簿、帳冊和有關(guān)文件的格式，均由貴公司訂購使用。
15.本委托書內(nèi)約定的內(nèi)容，如有不夠完善的地方，可由貴公司酌情修改或補充，通知本人認可即生效。
16.如有涉及法律的糾紛，在國內(nèi)一律遵照中華人民共和國的法律條文為依據(jù)進行法律訴訟，由此而產(chǎn)生的一切費用，都由敗訴的一方單獨承擔。
17.本委托書的規(guī)定對于本人以后委托貴公司代理買賣商品及其有關(guān)業(yè)務(wù)全部有效，本契約將一直有效，除非雙方同意終止契約。
本人還委托貴公司代表本人簽署和執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易。
18.本人一切買賣訂單的發(fā)生均可被視為本人深思熟慮后的決定，貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用，并非交易獲利的保證。
19.貴公司制定的交易規(guī)則，應(yīng)被視為本委托契約的一部分，由雙方共同遵守，本人在簽訂本委托契約的同時接受貴公司交易規(guī)則的副本。
20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書各條文的內(nèi)容，特簽名如下。
簽署人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
身份證統(tǒng)一編號：____________電話：___________。
住址：_____________________________。
證明人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
_________年___月___日。
證券交易所證券上市合同篇三
（1998年3月實施2005年12月第一次修訂）。
第一章總則。
第一條為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進行監(jiān)管。
第二章上市。
第五條基金在本所上市，應(yīng)當符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準募集且基金合同生效；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少于一千人；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
第六條基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
（一）上市申請書；
（二）中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；
（三）基金合同；
（四）基金招募說明書；
（五）基金托管協(xié)議；
（七）中國證監(jiān)會對基金備案的確認文件；
（八）上市交易公告書；
（九）基金份額已全部托管的'證明文件；
（十一）本所要求的其它文件。
基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號――〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當按下列標準向本所繳納上市費用：
（一）上市初費：3萬元人民幣；
（二）上市月費：5000元人民幣；自上市當月開始計算，按年預(yù)繳。
第三章持續(xù)信息披露。
第十條基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關(guān)備查文件報送本所。
第十四條本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容的真實性和準確性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負責人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。
證券交易所證券上市合同篇四
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為_________元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元；超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________％繳納，最高不超過_________元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_________元的，每月交納_________元；超過_________元的，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當在上市日前_________個工作日交納。上市月費自上市后第_________個月至終止上市的當月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________％收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（_________分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方（蓋章）：_________。
乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
_________年____月____日。
證券交易所證券上市合同篇五
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的權(quán)證上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當履行。
第五條乙方應(yīng)當在權(quán)證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權(quán)證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權(quán)證實施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點______________。
證券交易所證券上市合同篇六
甲方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
甲方：
乙方：
日期：
證券交易所證券上市合同篇七
為了進一步規(guī)范上市公司信息披露行為，提高上市公司信息披露質(zhì)量，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，本所特制定《深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引》第1－14號（以下簡稱《格式指引》），自3月12日起施行?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
1、本次發(fā)布的《格式指引》共包括了《上市公司收購、出售資產(chǎn)及債務(wù)重組公告格式指引》等14個具體類別的公告格式指引，上市公司董事會應(yīng)當組織有關(guān)人員認真學(xué)習(xí)其內(nèi)容和要點，嚴格按照《格式指引》的要求及時、準確、完整地履行信息披露義務(wù)。
2、為了進一步加強上市公司信息披露的規(guī)范管理，自203月12日起，各上市公司應(yīng)當對其公開披露的`公告（包括定期報告和臨時報告）進行連續(xù)編號，并按照《格式指引》的要求披露。公告編號以一個年度為統(tǒng)計單位，對該年度對外發(fā)布的公告按披露時間次序進行編號。例如：某一上市公司年3月12日發(fā)布的年度報告為該公司2002年第2份公開披露的公告，則該公告的編號應(yīng)為：“2002-002”。
3、為了幫助上市公司認真執(zhí)行《格式指引》，本所同時還在巨潮網(wǎng)站（網(wǎng)址為：）“上市公司聯(lián)絡(luò)”中公布了每個具體的格式指引所涉及的報備文件及注意事項，請參照執(zhí)行。
特此通知。
深圳證券交易所。
2002年3月8日。
證券交易所證券上市合同篇八
各暫停上市公司：
為加強對暫停上市公司的信息披露監(jiān)管，維護證券市場的公平、公開、公正原則，進一步保護投資者包括知情權(quán)在內(nèi)的合法權(quán)利，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》，現(xiàn)就暫停上市公司在寬限期內(nèi)持續(xù)履行信息披露義務(wù)的有關(guān)事項通知如下：
一、上市公司暫停上市后應(yīng)當繼續(xù)嚴格遵守本所《股票上市規(guī)則》及其相關(guān)規(guī)定，公司、公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當繼續(xù)切實履行國家法律、法規(guī)和本所規(guī)則規(guī)定的有關(guān)義務(wù)。
二、暫停上市期間，公司董事會應(yīng)當在每個月度結(jié)束后五個工作日內(nèi)向本所提交公司重組進度報告并公告，明確說明公司是否按重組計劃的進度執(zhí)行、有關(guān)計劃的完成情況及其效果等。
三、自2001年第三季度起，暫停上市公司必須按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第13號？？季度報告內(nèi)容與格式特別規(guī)定》以及本所的有關(guān)要求編報并披露季度報告。
四、預(yù)計中期將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當在會計年度的前六個月結(jié)束后的十五個工作日內(nèi)及時發(fā)布預(yù)虧公告并充分揭示存在的.風險，且公司在中報披露前應(yīng)當至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風險提示公告。
五、預(yù)計年度將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當在該會計年度結(jié)束后的二十個工作日內(nèi)及時發(fā)布首次預(yù)虧公告并充分揭示存在的風險，且公司在年報披露前應(yīng)當至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風險提示公告。
六、中國證監(jiān)會和本所另有要求的，公司還應(yīng)當按照要求披露相關(guān)內(nèi)容。
特此通知。
證券交易所證券上市合同篇九
各會員單位及其他市場參與人：
為促進融資融券業(yè)務(wù)健康長遠發(fā)展，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(以下簡稱《實施細則》)的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱本所)決定擴大融資融券標的股票(以下簡稱標的股票)范圍?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、本次擴大標的股票范圍以優(yōu)先保留現(xiàn)有標的股票為基本原則，對符合《實施細則》第二十四條規(guī)定的本所上市a股，按照加權(quán)評價指標從大到小排序選取275只股票作為新增標的股票，擴大范圍后本所標的股票數(shù)量為800只(具體名單見附件)。
加權(quán)評價指標的計算方式為：加權(quán)評價指標=2×(一定期間內(nèi)該股票平均流通市值/一定期間內(nèi)滬市a股平均流通市值)+(一定期間內(nèi)該股票平均成交金額/一定期間內(nèi)滬市a股平均成交金額)。
二、本所現(xiàn)有43只標的交易型開放式指數(shù)基金范圍維持不變(具體名單見附件)。
三、各會員單位應(yīng)高度重視，認真做好此次擴大標的股票范圍的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作，保障此項工作順利開展和安全運行。
四、各會員單位應(yīng)進一步優(yōu)化自身風險監(jiān)控指標，根據(jù)上市公司財務(wù)指標、合規(guī)運營情況及市場交易情形等相關(guān)信息，加強對標的證券的風險識別及差異化管理，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，嚴控融資融券業(yè)務(wù)風險，切實保護投資者利益。
五、科創(chuàng)板融資融券標的證券范圍不適用本通知規(guī)定。
六、本通知自8月19日起施行。本所207月5日發(fā)布的《關(guān)于融資融券標的證券年第二季度定期調(diào)整有關(guān)事項的通知》(上證發(fā)〔2019〕75號)同時廢止。
特此通知。
附件：融資融券標的證券名單(不含科創(chuàng)板證券)。
二〇一九年八月九日。
證券交易所證券上市合同篇十
各會員單位：
《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個月后施行。
二00一年八月三十一日。
第一章、總則。
第一條、為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第四條、證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。
第二章、交易市場。
第一節(jié)交易場所。
第五條、交易所設(shè)置交易場所。交易場所由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條、交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。
第七條、申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。
有形席位報盤申報指令由會員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機；無形席位報盤申報指令由會員經(jīng)其柜臺系統(tǒng)處理后，通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機。
設(shè)置交易大廳的，會員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進行有形席位報盤。
進入交易大廳的，限于下列人員：
（一）登記注冊的會員交易員；
（二）場內(nèi)監(jiān)管人員；
（三）特許入場的'人員。
第二節(jié)交易會員。
第八條、具有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）認可的證券經(jīng)營資格的機構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準后可成為會員。
第九條、根據(jù)證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條、會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進行證券交易。
第十一條、投資者參與證券買賣，應(yīng)當委托會員進行。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔由此產(chǎn)生的交易、交收責任。
第三節(jié)交易席位。
第十二條、會員應(yīng)當在交易所開設(shè)一個或一個以上的交易席位（以下簡稱“席位”）。
[1][2][3][4][5]。
證券交易所證券上市合同篇十一
第一條為保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》和《證券法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條上市公司連續(xù)三年發(fā)生虧損，其股票應(yīng)當暫停上市。本所處理暫停上市有關(guān)事項的程序如下：
1.上市公司在年度決算工作結(jié)束后，如公司連續(xù)三年虧損已成事實，公司董事會應(yīng)在披露年報前至少發(fā)布三次警示性公告，提醒投資者注意投資風險。
2.公司董事會應(yīng)在收到年度審計報告后2個工作日內(nèi)，向本所和中國證監(jiān)會報告。
3.本所自該公司公告年度報告之日起對公司股票停牌，并在停牌后3個交易日對該公司是否實行暫停上市做出決定，報中國證監(jiān)會備案。
4.公司根據(jù)本所的.決定，在指定報刊刊登《股票暫停上市公告書》。
第三條上市公司有《公司法》有一百五十七條第（一）、（二）、（三）項規(guī)定情形之一的，本所根據(jù)中國證監(jiān)會的決定暫停其股票上市。
第四條公司股票暫停上市期間，本所及相關(guān)會員可在每周五（法定假日除外）為持有或欲購該公司原上市流通股的投資者提供“特別轉(zhuǎn)讓”服務(wù)。有關(guān)操作事宜如下：
2.投資者可在每周星期五開市時間內(nèi)進行轉(zhuǎn)讓委托申報；
3.申報價格幅度在上一次轉(zhuǎn)讓價格上下5％以內(nèi)的，為有效申報；
4.本所在每周星期五收市后對有效申報按集合競價方法進行撮合成交；
5.成交當日向交易所會員發(fā)出成交回報；
7.有關(guān)清算交收及相關(guān)稅費的處理參照上市公司股票交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條暫停上市期間，該公司原非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓及原上市流通股的定價收購事宜，按照本所的有關(guān)規(guī)定辦理。
第六條公司在暫停上市期間的其他權(quán)利義務(wù)不變。
第七條公司股票暫停上市后，達到法定條件申請恢復(fù)上市的，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。
第八條本規(guī)則自中國證監(jiān)會批準之日起實行。
證券交易所證券上市合同篇十二
五月中旬工信局領(lǐng)導(dǎo)蒞臨我公司檢查指導(dǎo)工作，并針對我公司存在的一些問題下達了《工作整改意見書》。我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，迅速召開董事會議，按照文件的要求對公司成立以來業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營情況進行了認真的分析研究，并拿出了整改方案，對工作中存在的問題和不足進行了自查自糾，明確了下一步的經(jīng)營思路，現(xiàn)將我公司自查整改情況報告如下：
一、公司成立以來發(fā)展情況：
1、社會效益明顯。
我公司去年7月業(yè)開業(yè)到今，業(yè)務(wù)發(fā)展勢頭良好，公司自成立為__中小企業(yè)、個體工商業(yè)主累計擔保貸款__筆，總額達__億元。據(jù)不完全統(tǒng)計，年可增加財政稅收近__余萬元，創(chuàng)造再就業(yè)機會萬余人次，有效地保證了中小企業(yè)的正常運營，促進了__州經(jīng)濟的發(fā)展，形成了企業(yè)盈利，銀行降險，財政增收，擔保發(fā)展的“多贏”局面。
2、公司擔保實力提高。
公司經(jīng)過一年的運作，資金實力和風險防范能力得到很大提高。公司從成立到現(xiàn)在擔?？傤~達__億元，收取保證金__萬元、擔保手續(xù)費收入__萬元。公司對于擔保過程中可能產(chǎn)生的政策風險、操作風險、市場風險、道德風險等做了深入的研究。
采取了一系列措施：進行內(nèi)部財務(wù)審計工作，清查財務(wù)賬目；
加強業(yè)務(wù)檔案管理工作，對所有已發(fā)生的業(yè)務(wù)資料，全面審核、整理歸集裝訂成冊；
開展保后檢查，對所有已擔?？蛻暨M行上門調(diào)查，同時對應(yīng)收未收的擔保費、手續(xù)費進行催收，形成了一套完成的風險防范體系。
擔保資金的增加和風險防范體系的'完善大大加強了公司的擔保實力和擔保能力。
3、公司管理制度更加完善。
今年進入三月份以來公司進行了領(lǐng)導(dǎo)班子的調(diào)整，__辭去總經(jīng)理職務(wù)，總經(jīng)理由__擔任；調(diào)整副總經(jīng)理的主管工作，__主管辦公室、檔案室工作；__主管風險部工作；__主管擔保業(yè)務(wù)部工作。管理機構(gòu)的調(diào)整有效提高了公司的運作效率，為民族融聯(lián)今后的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
二、自查中發(fā)現(xiàn)存在的主要問題：
2、管理制度執(zhí)行力度不足，管理上存在漏洞；
3、部分擔?？蛻舯ＷC金、手續(xù)費遲遲沒有收回；
4、短期借款規(guī)模不合適；
5、職工勞動合同簽訂遲緩，相關(guān)職工勞動保險手續(xù)沒辦理。
證券交易所證券上市合同篇十三
第一條、為規(guī)范境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會員的行為，加強對境外特別會員（以下簡稱“特別會員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。
第二條、符合條件的境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”），經(jīng)向本所申請，并獲批準，可以成為本所的特別會員。
第三條、本所依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對特別會員進行監(jiān)督管理。
第四條、在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請成為本所的特別會員。在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當由總代表處申請成為本所特別會員。
第二章、特別會員的申請。
第五條、代表處申請成為特別會員的，須具備以下條件：（一）依法設(shè)立且滿一年；（二）承認本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；（三）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且具有良好的信譽和業(yè)績；（四）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機關(guān)處罰的情形。
第六條、申請成為特別會員，須向本所提供以下文件：（一）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請主體的授權(quán)書；（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書；（三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設(shè)立證書；（四）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；（五）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)的.公司章程；（六）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)出具的對代表處以特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔法律責任的承諾函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準。
第七條、本所受理上述申請文件后，發(fā)給申請者正式申請表、代表處所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)基本情況表。申請者應(yīng)自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填好并將其交送本所。
第八條、本所收到以上表格材料后，在3個月內(nèi)做出是否接納其申請的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說明理由并退回申請文件。
第九條、特別會員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負責處理特別會員、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章、特別會員的權(quán)利、義務(wù)。
第十條、特別會員享有以下權(quán)利：（一）列席本所會員大會；（二）向本所提出相關(guān)建議；（三）接受本所提供的相關(guān)服務(wù)；特別會員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。
[1][2]。
證券交易所證券上市合同篇十四
導(dǎo)語：下面是關(guān)于上海證券交易所發(fā)布《上市公司信披監(jiān)管問答》及其相關(guān)內(nèi)容，下面我們一起來看看吧。
上交所昨日對外發(fā)布《上市公司信息披露監(jiān)管問答》，供上市公司在信息披露實務(wù)中參考使用。這是上交所在強化監(jiān)管的同時優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)的一項重要舉措。
據(jù)上交所相關(guān)人士介紹，自2013年上交所推出信息披露直通車業(yè)務(wù)以來，滬市公司的責任意識不斷增強，信息披露質(zhì)量逐步提高。但是伴隨著資本市場環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)類型的多樣化和信息披露質(zhì)量要求的提高，上市公司理解和執(zhí)行規(guī)則的難度有所增加，特別是新上市公司，普遍存在對規(guī)則理解不足、把握不準的`情況，違規(guī)可能性和風險客觀上加大。
上交所在強化一線監(jiān)管的同時，寓服務(wù)于監(jiān)管。結(jié)合監(jiān)管實踐，對上市公司在信息披露實務(wù)中可能遇到的規(guī)則難點和疑問、常見錯誤和風險進行了集中梳理，并在此基礎(chǔ)上提前解讀規(guī)則要點、明確監(jiān)管標準、解答公司疑惑，形成《監(jiān)管問答》。將風險防范的端口前移，告知在先、提示在先，降低違規(guī)發(fā)生概率，通過優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，促進上市公司規(guī)范運作。
據(jù)了解，本期發(fā)布的《監(jiān)管問答》內(nèi)容上涵蓋上市公司在日常信息披露業(yè)務(wù)中常用的、問題集中度較高的業(yè)務(wù)類別，共分四部分，除業(yè)績預(yù)告、政府補助、獨立董事選任外，考慮到2016年年報披露將至，還特別納入了定期報告的編制與報送內(nèi)容。
在內(nèi)容上，此次《監(jiān)管問答》結(jié)合以往監(jiān)管案例，梳理各類業(yè)務(wù)風險集中點。一方面，針對于重要規(guī)則條款理解和認識上的偏差，明確解釋、掃清誤區(qū)、統(tǒng)一認識;另一方面，對于實務(wù)中經(jīng)常出現(xiàn)的、規(guī)則適用方面的各種疑問，如披露標準、披露時點、披露方式、披露內(nèi)容以及相關(guān)決策程序等，針對不同業(yè)務(wù)類別，各有側(cè)重地提示規(guī)則要點和要求，明確監(jiān)管標準，有效提示風險。
證券交易所證券上市合同篇十五
各上市公司：
為了維護證券市場的正常秩序，保護廣大投資者的合法權(quán)益，防止誤導(dǎo)性信息對上市公司股票價格產(chǎn)生不正常的影響，禁止利用信息優(yōu)勢操縱市場，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十一條的規(guī)定，現(xiàn)對上市公司發(fā)布澄清公告若干問題通知如下：
1、在公共傳播媒介中有下列傳聞時，上市公司有義務(wù)立即作出澄清：上市公司從未發(fā)生，也未在擬議中的事項；上市公司正在擬議中，從未公開披露過的事項。
2、上市公司發(fā)布澄清公告前，應(yīng)事先報證券交易所審查。除報送公告全文外，還應(yīng)同時報送有關(guān)傳聞在公共傳播媒介中傳播的原始證據(jù)（書面資料或音像資料，提供音像資料的，還應(yīng)有其他書面旁證），并將上述材料報中國證監(jiān)會備案。證券交易所有權(quán)根據(jù)《關(guān)于證監(jiān)會和證券交易所對上市公司的監(jiān)管職責分工及建立上市公司動態(tài)監(jiān)管體系的意見》的規(guī)定做出對上市公司的澄清公告準予公布、不予公布或暫緩公布的決定。
3、各指定報刊在刊登上市公司澄清公告前，應(yīng)取得該公司股票上市的證券交易所的.書面同意。
4、澄清公告應(yīng)以董事會公告的形式發(fā)布，不得以公司有關(guān)人員的談話或答記者問等其他方式發(fā)布。未經(jīng)證券交易所同意，也不得載于公司的其他公告之中。
5、澄清公告在指定報刊上披露前，不得以任何方式在任何公共傳播媒介上發(fā)布。
6、中國證監(jiān)會或證券交易所發(fā)現(xiàn)公共傳播媒介中有涉及上市公司的傳聞時，有權(quán)要求上市公司發(fā)布澄清公告。上市公司在接到書面要求后應(yīng)立即發(fā)布澄清公告，對拒絕發(fā)布公告的，證券交易所應(yīng)立即暫停其股票和其他證券的交易。
7、澄清公告的內(nèi)容可以涉及有關(guān)市場傳聞的來源，但只能對其作出客觀說明，不應(yīng)作主觀評價，不應(yīng)使用惡意或挑釁性的語言。
8、因涉嫌違反證券法規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查或因違反證券法規(guī)受到中國證監(jiān)會處罰的上市公司，在作出涉及違規(guī)事項的澄清公告時，應(yīng)事先報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會有權(quán)依據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則（試行）》第十九條的規(guī)定，對公告的披露時機、方式、內(nèi)容提出要求。
對違反上述規(guī)定的上市公司和有關(guān)當事人，中國證監(jiān)會將根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
證券交易所證券上市合同篇一
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。
第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條乙方應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，負責其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。
乙方在聘任董事會秘書的同時，應(yīng)當另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。
第六條乙方董事會秘書和授權(quán)代表應(yīng)當將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。
第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務(wù)時，乙方董事會應(yīng)當向甲方報告并說明理由。
同時，乙方董事會應(yīng)當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。
第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實。
準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。
定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。
乙方應(yīng)當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問題時，乙方應(yīng)如實答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。
第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應(yīng)同時向甲方市場公開。
若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應(yīng)向甲方說明并公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當及時報告甲方。
甲方根據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。
第十五條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。
上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為_________元人民幣，上市月費的標準為：以_________元人民幣為基數(shù)(按_________萬股股本計)，每增加_________萬股股本，月費增加_________元人民幣，最高不超過_________元人民幣。
第十六條上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納。
上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。
逾期交納上市費用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定，給予乙方相應(yīng)的處分。
第十九條若雙方當事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議，應(yīng)當協(xié)商解決。
協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)仲裁。
第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。
若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。
補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：_________。
證券交易所證券上市合同篇二
1.有關(guān)委托的期貨買賣，概由貴公司代理本人與對方的當事人訂立契約，或由貴公司再行委托代理人與對方當事人訂立契約。
2.有關(guān)上述契約的訂立，如在國內(nèi)，則按照國內(nèi)的有關(guān)法規(guī)訂立，如在國外，則按照所在國家的有關(guān)法規(guī)訂立。
凡代理本人所訂立的契約，對于本人完全發(fā)生效力，本人不得持任何異議。
3.本委托合約訂立后，貴公司應(yīng)于本人另行簽署授權(quán)書后正式執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易，一切交易由本人簽署后立即生效，本人將承擔應(yīng)該承擔的義務(wù)和后果，此授權(quán)除本人以書面通知貴公司終止外，合約繼續(xù)有效。
4.貴公司或貴公司的代理人，因訂立上述合約，或因買賣及有關(guān)業(yè)務(wù)而應(yīng)支出的費用，包括稅收、運輸、存?zhèn)}、管理和其他合理所需的款項，概由本人如數(shù)承擔。
5.委托買賣的商品，其名稱、商標、規(guī)格、數(shù)目、價格和訂約以及交貨付款的日期等均需另行填寫“訂單”，經(jīng)本人或本人指定的被授權(quán)人簽名或蓋章，送請貴公司核實后執(zhí)行。
如果商品的價格未經(jīng)本人或被授權(quán)人填明或約定，即以貴公司當日或當時所公布的價格為準，由貴公司記入訂單，本人約對同意，絕無異議。
6.本人可以保證，所委托買賣的商品都以現(xiàn)款和實貨交付與收受，并且負責承擔履行契約規(guī)定的義務(wù)。
本人應(yīng)在貴公司先行儲存款定數(shù)額的保證金(數(shù)額按交易所規(guī)定辦)，以備本人有應(yīng)負責支付的款項而不及時支付時，由貴公司全權(quán)處理，并由貴公司事后通知本人，這樣做手續(xù)完備，本人毫無異議。
7.上述保證金的數(shù)額，將根據(jù)本人所委托買賣商品的實際情況，由貴公司增加或減少，如果未能按照規(guī)定調(diào)整保證金數(shù)額時，貴公司可以停止代理本人買賣，必要時還可以終止委托關(guān)系，結(jié)清收支帳款，如有不足，任憑貴公司依法追討賠償，或留置本人所有的商品，任由處置。
如果本人還有其他違反契約的情況，貴公司也可以照此辦理。
8.如果本人有實際困難或特殊原因而不能以實貨實物為交付或收受時，均請貴公司平倉了結(jié)契約后就帳面進行計算，由本人負責其損失或收益。
9.貴公司因受委托而代理買賣商品，所需的通訊和業(yè)務(wù)方面的費用，由貴公司按照會計標準核算(按照交易規(guī)則)，都由本人負責支付花銷。
10.本人委托貴公司買賣的商品，其進出口和其他一切手續(xù)，以及信用證的開出，概由本人自行辦理。
11.本人把簽字式樣和印鑒留存貴公司，以便貴公司核對。
12.本人將約定的聯(lián)絡(luò)方式及本人的通訊地址，應(yīng)向貴公司登記，請依照使用。
如果發(fā)生不正確的效果，均由本人負責。
如果通訊地址和約定的聯(lián)絡(luò)方法需要變更時，本人應(yīng)向貴公司重新登記。
否則，如因而發(fā)生任何損害概由本人負責，而與貴公司無關(guān)。
13.貴公司寄交本人的訂單執(zhí)行報表和帳單的郵寄后三天內(nèi)除非由本人或貴公司管理部門經(jīng)理提出修正外，均視為正確無誤而不得提出異議。
14.訂單、通知書、印鑒卡、登記簿、帳冊和有關(guān)文件的格式，均由貴公司訂購使用。
15.本委托書內(nèi)約定的內(nèi)容，如有不夠完善的地方，可由貴公司酌情修改或補充，通知本人認可即生效。
16.如有涉及法律的糾紛，在國內(nèi)一律遵照中華人民共和國的法律條文為依據(jù)進行法律訴訟，由此而產(chǎn)生的一切費用，都由敗訴的一方單獨承擔。
17.本委托書的規(guī)定對于本人以后委托貴公司代理買賣商品及其有關(guān)業(yè)務(wù)全部有效，本契約將一直有效，除非雙方同意終止契約。
本人還委托貴公司代表本人簽署和執(zhí)行本人賬戶內(nèi)的交易。
18.本人一切買賣訂單的發(fā)生均可被視為本人深思熟慮后的決定，貴公司所提供的資料和信息僅供本人參考之用，并非交易獲利的保證。
19.貴公司制定的交易規(guī)則，應(yīng)被視為本委托契約的一部分，由雙方共同遵守，本人在簽訂本委托契約的同時接受貴公司交易規(guī)則的副本。
20.本人特此聲明已閱讀并充分了解本委托契約書各條文的內(nèi)容，特簽名如下。
簽署人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
身份證統(tǒng)一編號：____________電話：___________。
住址：_____________________________。
證明人姓名：___________簽名：___________(簽章)。
_________年___月___日。
證券交易所證券上市合同篇三
（1998年3月實施2005年12月第一次修訂）。
第一章總則。
第一條為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進行監(jiān)管。
第二章上市。
第五條基金在本所上市，應(yīng)當符合下列條件：
（一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準募集且基金合同生效；
（二）基金合同期限為五年以上；
（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
（四）基金份額持有人不少于一千人；
（五）本所規(guī)定的其他條件。
第六條基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：
（一）上市申請書；
（二）中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；
（三）基金合同；
（四）基金招募說明書；
（五）基金托管協(xié)議；
（七）中國證監(jiān)會對基金備案的確認文件；
（八）上市交易公告書；
（九）基金份額已全部托管的'證明文件；
（十一）本所要求的其它文件。
基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號――〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當按下列標準向本所繳納上市費用：
（一）上市初費：3萬元人民幣；
（二）上市月費：5000元人民幣；自上市當月開始計算，按年預(yù)繳。
第三章持續(xù)信息披露。
第十條基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十三條基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關(guān)備查文件報送本所。
第十四條本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容的真實性和準確性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負責人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。
證券交易所證券上市合同篇四
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為_________元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元；超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________％繳納，最高不超過_________元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_________元的，每月交納_________元；超過_________元的，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當在上市日前_________個工作日交納。上市月費自上市后第_________個月至終止上市的當月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________％收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（_________分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方（蓋章）：_________。
乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
_________年____月____日。
證券交易所證券上市合同篇五
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的權(quán)證上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當履行。
第五條乙方應(yīng)當在權(quán)證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每只權(quán)證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的權(quán)證實施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時，向甲方申請終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點______________。
證券交易所證券上市合同篇六
甲方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
甲方：
乙方：
日期：
證券交易所證券上市合同篇七
為了進一步規(guī)范上市公司信息披露行為，提高上市公司信息披露質(zhì)量，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，本所特制定《深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引》第1－14號（以下簡稱《格式指引》），自3月12日起施行?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
1、本次發(fā)布的《格式指引》共包括了《上市公司收購、出售資產(chǎn)及債務(wù)重組公告格式指引》等14個具體類別的公告格式指引，上市公司董事會應(yīng)當組織有關(guān)人員認真學(xué)習(xí)其內(nèi)容和要點，嚴格按照《格式指引》的要求及時、準確、完整地履行信息披露義務(wù)。
2、為了進一步加強上市公司信息披露的規(guī)范管理，自203月12日起，各上市公司應(yīng)當對其公開披露的`公告（包括定期報告和臨時報告）進行連續(xù)編號，并按照《格式指引》的要求披露。公告編號以一個年度為統(tǒng)計單位，對該年度對外發(fā)布的公告按披露時間次序進行編號。例如：某一上市公司年3月12日發(fā)布的年度報告為該公司2002年第2份公開披露的公告，則該公告的編號應(yīng)為：“2002-002”。
3、為了幫助上市公司認真執(zhí)行《格式指引》，本所同時還在巨潮網(wǎng)站（網(wǎng)址為：）“上市公司聯(lián)絡(luò)”中公布了每個具體的格式指引所涉及的報備文件及注意事項，請參照執(zhí)行。
特此通知。
深圳證券交易所。
2002年3月8日。
證券交易所證券上市合同篇八
各暫停上市公司：
為加強對暫停上市公司的信息披露監(jiān)管，維護證券市場的公平、公開、公正原則，進一步保護投資者包括知情權(quán)在內(nèi)的合法權(quán)利，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》，現(xiàn)就暫停上市公司在寬限期內(nèi)持續(xù)履行信息披露義務(wù)的有關(guān)事項通知如下：
一、上市公司暫停上市后應(yīng)當繼續(xù)嚴格遵守本所《股票上市規(guī)則》及其相關(guān)規(guī)定，公司、公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當繼續(xù)切實履行國家法律、法規(guī)和本所規(guī)則規(guī)定的有關(guān)義務(wù)。
二、暫停上市期間，公司董事會應(yīng)當在每個月度結(jié)束后五個工作日內(nèi)向本所提交公司重組進度報告并公告，明確說明公司是否按重組計劃的進度執(zhí)行、有關(guān)計劃的完成情況及其效果等。
三、自2001年第三季度起，暫停上市公司必須按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第13號？？季度報告內(nèi)容與格式特別規(guī)定》以及本所的有關(guān)要求編報并披露季度報告。
四、預(yù)計中期將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當在會計年度的前六個月結(jié)束后的十五個工作日內(nèi)及時發(fā)布預(yù)虧公告并充分揭示存在的.風險，且公司在中報披露前應(yīng)當至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風險提示公告。
五、預(yù)計年度將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當在該會計年度結(jié)束后的二十個工作日內(nèi)及時發(fā)布首次預(yù)虧公告并充分揭示存在的風險，且公司在年報披露前應(yīng)當至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風險提示公告。
六、中國證監(jiān)會和本所另有要求的，公司還應(yīng)當按照要求披露相關(guān)內(nèi)容。
特此通知。
證券交易所證券上市合同篇九
各會員單位及其他市場參與人：
為促進融資融券業(yè)務(wù)健康長遠發(fā)展，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(以下簡稱《實施細則》)的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱本所)決定擴大融資融券標的股票(以下簡稱標的股票)范圍?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、本次擴大標的股票范圍以優(yōu)先保留現(xiàn)有標的股票為基本原則，對符合《實施細則》第二十四條規(guī)定的本所上市a股，按照加權(quán)評價指標從大到小排序選取275只股票作為新增標的股票，擴大范圍后本所標的股票數(shù)量為800只(具體名單見附件)。
加權(quán)評價指標的計算方式為：加權(quán)評價指標=2×(一定期間內(nèi)該股票平均流通市值/一定期間內(nèi)滬市a股平均流通市值)+(一定期間內(nèi)該股票平均成交金額/一定期間內(nèi)滬市a股平均成交金額)。
二、本所現(xiàn)有43只標的交易型開放式指數(shù)基金范圍維持不變(具體名單見附件)。
三、各會員單位應(yīng)高度重視，認真做好此次擴大標的股票范圍的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作，保障此項工作順利開展和安全運行。
四、各會員單位應(yīng)進一步優(yōu)化自身風險監(jiān)控指標，根據(jù)上市公司財務(wù)指標、合規(guī)運營情況及市場交易情形等相關(guān)信息，加強對標的證券的風險識別及差異化管理，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，嚴控融資融券業(yè)務(wù)風險，切實保護投資者利益。
五、科創(chuàng)板融資融券標的證券范圍不適用本通知規(guī)定。
六、本通知自8月19日起施行。本所207月5日發(fā)布的《關(guān)于融資融券標的證券年第二季度定期調(diào)整有關(guān)事項的通知》(上證發(fā)〔2019〕75號)同時廢止。
特此通知。
附件：融資融券標的證券名單(不含科創(chuàng)板證券)。
二〇一九年八月九日。
證券交易所證券上市合同篇十
各會員單位：
《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個月后施行。
二00一年八月三十一日。
第一章、總則。
第一條、為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第四條、證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。
第二章、交易市場。
第一節(jié)交易場所。
第五條、交易所設(shè)置交易場所。交易場所由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條、交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。
第七條、申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。
有形席位報盤申報指令由會員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機；無形席位報盤申報指令由會員經(jīng)其柜臺系統(tǒng)處理后，通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機。
設(shè)置交易大廳的，會員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進行有形席位報盤。
進入交易大廳的，限于下列人員：
（一）登記注冊的會員交易員；
（二）場內(nèi)監(jiān)管人員；
（三）特許入場的'人員。
第二節(jié)交易會員。
第八條、具有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）認可的證券經(jīng)營資格的機構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準后可成為會員。
第九條、根據(jù)證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條、會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進行證券交易。
第十一條、投資者參與證券買賣，應(yīng)當委托會員進行。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔由此產(chǎn)生的交易、交收責任。
第三節(jié)交易席位。
第十二條、會員應(yīng)當在交易所開設(shè)一個或一個以上的交易席位（以下簡稱“席位”）。
[1][2][3][4][5]。
證券交易所證券上市合同篇十一
第一條為保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》和《證券法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條上市公司連續(xù)三年發(fā)生虧損，其股票應(yīng)當暫停上市。本所處理暫停上市有關(guān)事項的程序如下：
1.上市公司在年度決算工作結(jié)束后，如公司連續(xù)三年虧損已成事實，公司董事會應(yīng)在披露年報前至少發(fā)布三次警示性公告，提醒投資者注意投資風險。
2.公司董事會應(yīng)在收到年度審計報告后2個工作日內(nèi)，向本所和中國證監(jiān)會報告。
3.本所自該公司公告年度報告之日起對公司股票停牌，并在停牌后3個交易日對該公司是否實行暫停上市做出決定，報中國證監(jiān)會備案。
4.公司根據(jù)本所的.決定，在指定報刊刊登《股票暫停上市公告書》。
第三條上市公司有《公司法》有一百五十七條第（一）、（二）、（三）項規(guī)定情形之一的，本所根據(jù)中國證監(jiān)會的決定暫停其股票上市。
第四條公司股票暫停上市期間，本所及相關(guān)會員可在每周五（法定假日除外）為持有或欲購該公司原上市流通股的投資者提供“特別轉(zhuǎn)讓”服務(wù)。有關(guān)操作事宜如下：
2.投資者可在每周星期五開市時間內(nèi)進行轉(zhuǎn)讓委托申報；
3.申報價格幅度在上一次轉(zhuǎn)讓價格上下5％以內(nèi)的，為有效申報；
4.本所在每周星期五收市后對有效申報按集合競價方法進行撮合成交；
5.成交當日向交易所會員發(fā)出成交回報；
7.有關(guān)清算交收及相關(guān)稅費的處理參照上市公司股票交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條暫停上市期間，該公司原非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓及原上市流通股的定價收購事宜，按照本所的有關(guān)規(guī)定辦理。
第六條公司在暫停上市期間的其他權(quán)利義務(wù)不變。
第七條公司股票暫停上市后，達到法定條件申請恢復(fù)上市的，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。
第八條本規(guī)則自中國證監(jiān)會批準之日起實行。
證券交易所證券上市合同篇十二
五月中旬工信局領(lǐng)導(dǎo)蒞臨我公司檢查指導(dǎo)工作，并針對我公司存在的一些問題下達了《工作整改意見書》。我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，迅速召開董事會議，按照文件的要求對公司成立以來業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營情況進行了認真的分析研究，并拿出了整改方案，對工作中存在的問題和不足進行了自查自糾，明確了下一步的經(jīng)營思路，現(xiàn)將我公司自查整改情況報告如下：
一、公司成立以來發(fā)展情況：
1、社會效益明顯。
我公司去年7月業(yè)開業(yè)到今，業(yè)務(wù)發(fā)展勢頭良好，公司自成立為__中小企業(yè)、個體工商業(yè)主累計擔保貸款__筆，總額達__億元。據(jù)不完全統(tǒng)計，年可增加財政稅收近__余萬元，創(chuàng)造再就業(yè)機會萬余人次，有效地保證了中小企業(yè)的正常運營，促進了__州經(jīng)濟的發(fā)展，形成了企業(yè)盈利，銀行降險，財政增收，擔保發(fā)展的“多贏”局面。
2、公司擔保實力提高。
公司經(jīng)過一年的運作，資金實力和風險防范能力得到很大提高。公司從成立到現(xiàn)在擔?？傤~達__億元，收取保證金__萬元、擔保手續(xù)費收入__萬元。公司對于擔保過程中可能產(chǎn)生的政策風險、操作風險、市場風險、道德風險等做了深入的研究。
采取了一系列措施：進行內(nèi)部財務(wù)審計工作，清查財務(wù)賬目；
加強業(yè)務(wù)檔案管理工作，對所有已發(fā)生的業(yè)務(wù)資料，全面審核、整理歸集裝訂成冊；
開展保后檢查，對所有已擔?？蛻暨M行上門調(diào)查，同時對應(yīng)收未收的擔保費、手續(xù)費進行催收，形成了一套完成的風險防范體系。
擔保資金的增加和風險防范體系的'完善大大加強了公司的擔保實力和擔保能力。
3、公司管理制度更加完善。
今年進入三月份以來公司進行了領(lǐng)導(dǎo)班子的調(diào)整，__辭去總經(jīng)理職務(wù)，總經(jīng)理由__擔任；調(diào)整副總經(jīng)理的主管工作，__主管辦公室、檔案室工作；__主管風險部工作；__主管擔保業(yè)務(wù)部工作。管理機構(gòu)的調(diào)整有效提高了公司的運作效率，為民族融聯(lián)今后的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
二、自查中發(fā)現(xiàn)存在的主要問題：
2、管理制度執(zhí)行力度不足，管理上存在漏洞；
3、部分擔?？蛻舯ＷC金、手續(xù)費遲遲沒有收回；
4、短期借款規(guī)模不合適；
5、職工勞動合同簽訂遲緩，相關(guān)職工勞動保險手續(xù)沒辦理。
證券交易所證券上市合同篇十三
第一條、為規(guī)范境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會員的行為，加強對境外特別會員（以下簡稱“特別會員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。
第二條、符合條件的境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”），經(jīng)向本所申請，并獲批準，可以成為本所的特別會員。
第三條、本所依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對特別會員進行監(jiān)督管理。
第四條、在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請成為本所的特別會員。在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當由總代表處申請成為本所特別會員。
第二章、特別會員的申請。
第五條、代表處申請成為特別會員的，須具備以下條件：（一）依法設(shè)立且滿一年；（二）承認本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；（三）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且具有良好的信譽和業(yè)績；（四）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機關(guān)處罰的情形。
第六條、申請成為特別會員，須向本所提供以下文件：（一）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請主體的授權(quán)書；（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書；（三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準設(shè)立證書；（四）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；（五）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)的.公司章程；（六）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)出具的對代表處以特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔法律責任的承諾函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準。
第七條、本所受理上述申請文件后，發(fā)給申請者正式申請表、代表處所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)基本情況表。申請者應(yīng)自接到以上表格之日起1個月內(nèi)填好并將其交送本所。
第八條、本所收到以上表格材料后，在3個月內(nèi)做出是否接納其申請的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說明理由并退回申請文件。
第九條、特別會員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負責處理特別會員、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章、特別會員的權(quán)利、義務(wù)。
第十條、特別會員享有以下權(quán)利：（一）列席本所會員大會；（二）向本所提出相關(guān)建議；（三）接受本所提供的相關(guān)服務(wù)；特別會員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。
[1][2]。
證券交易所證券上市合同篇十四
導(dǎo)語：下面是關(guān)于上海證券交易所發(fā)布《上市公司信披監(jiān)管問答》及其相關(guān)內(nèi)容，下面我們一起來看看吧。
上交所昨日對外發(fā)布《上市公司信息披露監(jiān)管問答》，供上市公司在信息披露實務(wù)中參考使用。這是上交所在強化監(jiān)管的同時優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)的一項重要舉措。
據(jù)上交所相關(guān)人士介紹，自2013年上交所推出信息披露直通車業(yè)務(wù)以來，滬市公司的責任意識不斷增強，信息披露質(zhì)量逐步提高。但是伴隨著資本市場環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)類型的多樣化和信息披露質(zhì)量要求的提高，上市公司理解和執(zhí)行規(guī)則的難度有所增加，特別是新上市公司，普遍存在對規(guī)則理解不足、把握不準的`情況，違規(guī)可能性和風險客觀上加大。
上交所在強化一線監(jiān)管的同時，寓服務(wù)于監(jiān)管。結(jié)合監(jiān)管實踐，對上市公司在信息披露實務(wù)中可能遇到的規(guī)則難點和疑問、常見錯誤和風險進行了集中梳理，并在此基礎(chǔ)上提前解讀規(guī)則要點、明確監(jiān)管標準、解答公司疑惑，形成《監(jiān)管問答》。將風險防范的端口前移，告知在先、提示在先，降低違規(guī)發(fā)生概率，通過優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，促進上市公司規(guī)范運作。
據(jù)了解，本期發(fā)布的《監(jiān)管問答》內(nèi)容上涵蓋上市公司在日常信息披露業(yè)務(wù)中常用的、問題集中度較高的業(yè)務(wù)類別，共分四部分，除業(yè)績預(yù)告、政府補助、獨立董事選任外，考慮到2016年年報披露將至，還特別納入了定期報告的編制與報送內(nèi)容。
在內(nèi)容上，此次《監(jiān)管問答》結(jié)合以往監(jiān)管案例，梳理各類業(yè)務(wù)風險集中點。一方面，針對于重要規(guī)則條款理解和認識上的偏差，明確解釋、掃清誤區(qū)、統(tǒng)一認識;另一方面，對于實務(wù)中經(jīng)常出現(xiàn)的、規(guī)則適用方面的各種疑問，如披露標準、披露時點、披露方式、披露內(nèi)容以及相關(guān)決策程序等，針對不同業(yè)務(wù)類別，各有側(cè)重地提示規(guī)則要點和要求，明確監(jiān)管標準，有效提示風險。
證券交易所證券上市合同篇十五
各上市公司：
為了維護證券市場的正常秩序，保護廣大投資者的合法權(quán)益，防止誤導(dǎo)性信息對上市公司股票價格產(chǎn)生不正常的影響，禁止利用信息優(yōu)勢操縱市場，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十一條的規(guī)定，現(xiàn)對上市公司發(fā)布澄清公告若干問題通知如下：
1、在公共傳播媒介中有下列傳聞時，上市公司有義務(wù)立即作出澄清：上市公司從未發(fā)生，也未在擬議中的事項；上市公司正在擬議中，從未公開披露過的事項。
2、上市公司發(fā)布澄清公告前，應(yīng)事先報證券交易所審查。除報送公告全文外，還應(yīng)同時報送有關(guān)傳聞在公共傳播媒介中傳播的原始證據(jù)（書面資料或音像資料，提供音像資料的，還應(yīng)有其他書面旁證），并將上述材料報中國證監(jiān)會備案。證券交易所有權(quán)根據(jù)《關(guān)于證監(jiān)會和證券交易所對上市公司的監(jiān)管職責分工及建立上市公司動態(tài)監(jiān)管體系的意見》的規(guī)定做出對上市公司的澄清公告準予公布、不予公布或暫緩公布的決定。
3、各指定報刊在刊登上市公司澄清公告前，應(yīng)取得該公司股票上市的證券交易所的.書面同意。
4、澄清公告應(yīng)以董事會公告的形式發(fā)布，不得以公司有關(guān)人員的談話或答記者問等其他方式發(fā)布。未經(jīng)證券交易所同意，也不得載于公司的其他公告之中。
5、澄清公告在指定報刊上披露前，不得以任何方式在任何公共傳播媒介上發(fā)布。
6、中國證監(jiān)會或證券交易所發(fā)現(xiàn)公共傳播媒介中有涉及上市公司的傳聞時，有權(quán)要求上市公司發(fā)布澄清公告。上市公司在接到書面要求后應(yīng)立即發(fā)布澄清公告，對拒絕發(fā)布公告的，證券交易所應(yīng)立即暫停其股票和其他證券的交易。
7、澄清公告的內(nèi)容可以涉及有關(guān)市場傳聞的來源，但只能對其作出客觀說明，不應(yīng)作主觀評價，不應(yīng)使用惡意或挑釁性的語言。
8、因涉嫌違反證券法規(guī)正在被中國證監(jiān)會調(diào)查或因違反證券法規(guī)受到中國證監(jiān)會處罰的上市公司，在作出涉及違規(guī)事項的澄清公告時，應(yīng)事先報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會有權(quán)依據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則（試行）》第十九條的規(guī)定，對公告的披露時機、方式、內(nèi)容提出要求。
對違反上述規(guī)定的上市公司和有關(guān)當事人，中國證監(jiān)會將根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。