為幫助廣大考生們更好地復(fù)習(xí)備考，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道為大家整理了2015年11月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬題及答案4，希望能幫助大家順利通過考試!
    單項(xiàng)選擇題
    1.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。
    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.5000
    2.(　　)確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
    A.《中華人民共和國(guó)公司法》
    B.《中華人民共和國(guó)證券法》
    C.《中華人民共和國(guó)刑法》
    D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
    3.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進(jìn)行分配。
    ①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
    ⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
    A.①②③④⑤
    B.②①③④⑤
    C.③②①④⑤
    D.③①②④⑤
    4.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(　　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
    A.1/3
    B.過半數(shù)
    C.2/3
    D.全體
    5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(　　)。
    A.60%
    B.50%
    C.40%
    D.30%
    6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。
    A.3年以下
    B.3年以上
    C.5年以下
    D.5年以上
    7.在下列(　　)情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
    A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
    B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
    C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
    D.法律規(guī)定的其他情形
    8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
    A.25%
    B.30%
    C.35%
    D.75%
    9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.30
    10.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。
    A.70%
    B.50%
    C.30%
    D.10%
    11.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
    A.審慎
    B.誠(chéng)信
    C.依法
    D.獨(dú)立
    12.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
    A.中國(guó)人民銀行
    B.地方人民政府
    C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    13.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    14.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。
    A.1個(gè)月
    B.3個(gè)月
    C.1年
    D.2年
    15.甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是(　　)。
    A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
    B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
    C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
    D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
    

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