證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)正在進(jìn)行中，你知道證券投資基金有哪些知識點(diǎn)嗎，本文“2015年證券投資基金知識點(diǎn)：基金監(jiān)管”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實(shí)力，無論考什么都不怕。
    【考點(diǎn)一】基金監(jiān)管概述
    一、基金監(jiān)管的含義
    基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。
    二、基金監(jiān)管的目標(biāo)
    1.保護(hù)投資者利益。
    2.保證市場的公平、效率和透明。
    3.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
    4.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
    三、基金監(jiān)管的原則
    1.依法監(jiān)管原則。
    2.“三公”原則。
    3.監(jiān)管與自律并重原則。
    4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。
    5.審慎監(jiān)管原則。
    【考點(diǎn)二】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
    一、中國證監(jiān)會(huì)對基金市場的監(jiān)管
    基金監(jiān)管部主要通過市場準(zhǔn)人監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。
    二、協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
    2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
    三、證券交易所的自律管理
    證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控;二是對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。
    【考點(diǎn)三】基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管
    一、對基金管理公司的監(jiān)管
    對基金管理公司的監(jiān)管主要包括兩方面：一是市場準(zhǔn)人等行政許可事項(xiàng)的審批;二是基金管理公司日常運(yùn)作的持續(xù)監(jiān)管。
    二、基金托管銀行的監(jiān)管
    中國證監(jiān)會(huì)對基金托管銀行的監(jiān)管分為市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管兩個(gè)方面。
    三、基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    1.基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    對基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要包括兩方面：一是銷售業(yè)務(wù)資格管理;二是日常監(jiān)管。
    2.基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)包括為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、注冊登記服務(wù)等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    

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