為幫助廣大考生更好地復習備考，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)欄目為大家整理了2015年證券發(fā)行與承銷真題演練，希望能幫助大家順利通過考試!
    一.單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
    1.【A】的頒布意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。
    A.《金融服務現(xiàn)代化法案》
    B.《證券法》
    C.《格拉斯-斯蒂格爾法》
    D.《證券交易法》
    【答案解析】：《金融服務現(xiàn)代化法案》對投資銀行在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務，如存貸款活動。進行這樣的改動，意味著投資銀行業(yè)涵蓋銀行業(yè)和非銀行業(yè)的全部金融活動。
    2.【B】的出臺結束了股票發(fā)行的額度限制，意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步。
    A.2003年《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
    B.1998年《中華人民共和國證券法》
    C.2005年《公司法》
    D.2006年修訂的《證券法》
    【答案解析】：1998年我國《證券法》出臺后，開始實行發(fā)行審核制，由中國證監(jiān)會負責審核。股票發(fā)行核準制度結束了股票發(fā)行的額度限制，只要符合要求的通過審核都可以發(fā)行股票，因而不再受規(guī)模和數(shù)量的限制。
    3.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )目前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開【B】日前通知各股東。
    A.15、10
    B.20、15
    C.25、20
    D.30、20
    【答案解析】：召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東。
    4.資產(chǎn)支持證券是由【C】發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。
    A.貸款服務機構
    B.資金保管機構
    C.特定目的信托受托機構
    D.發(fā)起機構
    【答案解析】：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
    5.公司法定公積金累計額為公司注冊資本【B】以上的，可以不再提取。
    A.30%
    B.50%
    C.60%
    D.70%
    【答案解析】：公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。
    6.上市公司發(fā)行新股時，應披露最近【B】年內(nèi)資金募集情況。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    【答案解析】：發(fā)行人應披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況。
    7.由代表股份總數(shù)【A】的發(fā)起人、認股人出席，創(chuàng)立大會方可舉行。
    A.超過半數(shù)
    B.超過2/3
    C.超過3/4
    D.全部
    【答案解析】：根據(jù)《公司法》第91條規(guī)定，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。
    8.【D】負責超額配售選擇權的行使和股票的配售。
    A.承銷團
    B.發(fā)行人的董事會秘書
    C.發(fā)行人的授權代表
    D.主承銷商的授權代表
    【答案解析】：在超額配售選擇權行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權代表負責行使超額配售選擇權及股票的配售。
    9.中介機構在協(xié)助企業(yè)進行改組時應按下列【A】順序進行工作。
    A.資產(chǎn)評估→確定發(fā)起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產(chǎn)評估結果核準
    B.確定發(fā)起人→公司名稱預核準→資產(chǎn)評估→取得資產(chǎn)評估結果核準→擬訂公司章程草案
    C.擬訂公司章程草案→取得資產(chǎn)評估結果核準→確定發(fā)起人→公司名稱預核準→資產(chǎn)評估
    D.資產(chǎn)評估→取得資產(chǎn)評估結果核準→擬訂公司章程草案→確定發(fā)起人→公司名稱預核準
    【答案解析】：根據(jù)分工原理和效益原則及相關法律的規(guī)定一般應按照資產(chǎn)評估→確定發(fā)起人→擬定公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產(chǎn)評估結果核準順序進行。
    10.保險公司次級定期債務，是指【A】。
    A.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務
    B.保險公司經(jīng)批準非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務
    C.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務
    D.保險公司經(jīng)批準非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權資本的保險公司債務
    【答案解析】：保險公司次級定期債務是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。
    

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