證券交易全真題
第一部分：單選題
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1。深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為()及其整數(shù)倍為交易單位。
1。1手
2。10手
3。100手
4。1000手
2。我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于()年。
1。10
2。15
3。20
4。25
3。證券的回購交易實(shí)際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價(jià)證券
4。可轉(zhuǎn)換債券
4。從處理方式來看，證券公司都以()為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會(huì)
2。交易所或清算機(jī)構(gòu)
3。另一證券公司
4。上市公司
5。買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式稱為()。
1。凈價(jià)交易
2。全價(jià)交易
3。差價(jià)交易
4。市場(chǎng)價(jià)交易
6。()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1。堅(jiān)持了解客房原則
2。忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
3。為客房保密
4。代理客房決策
7。錢貨兩清的主要目的是為了()。
1。簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
3。防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
4。防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
8。證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的()。
1。上市公司
2。證券公司
3。商業(yè)銀行
4。證券登記結(jié)算公司
9。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。
1。靈活性
2。收益性
3。持久性
4。穩(wěn)定性
10。()形式不屬于自助委托。
1。當(dāng)面委托
2。磁卡委托
3。電腦自助委托
4。遠(yuǎn)程終端委托
11。準(zhǔn)確地說，()是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
12。()以上的董事發(fā)生變動(dòng)應(yīng)作臨時(shí)報(bào)告并公告。
1。1/4
2。3/4
3。1/3
4。2/3
13。在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是()。
1。大量的
2。偶爾的
3。多變的
4。固定的
14。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
15。證券營業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括()。
1。道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
2。道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
3。知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明
4。職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
16。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862
17。股東大會(huì)因故延期，應(yīng)在原股東大會(huì)召開前至少()發(fā)布延期通知。
1。4個(gè)工作日
2。3個(gè)工作日
3。5個(gè)工作日
4。6個(gè)工作日
18。上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 ()，上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
1。3%
2。2%
3。5%
4。4%
19。準(zhǔn)確地說，()是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
2。由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明
3。由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
4。正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明
20。證券公司在特殊情況下，()以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
1?？梢允褂?BR> 2?？梢越栌?BR> 3?？梢宰庥?BR> 4。也不能使用
21。()不屬于交易費(fèi)用。
1。委托手續(xù)費(fèi)
2。傭金
3。承銷費(fèi)
4。過戶費(fèi)
22。中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 () 等方面對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
23。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
1。制度、監(jiān)察和自律管理
2。足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
3。事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
4。制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
24。工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆。
1。4 10
2。5 10
3。4 15
4。10 4
25。假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國債回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
26。公司收購、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額()以上，應(yīng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。
1。5%
2。8%
3。10%
4。12%
27。上市公司的年度報(bào)告延期最長不得超過()。
1。50日
2。60日
3。40日
4。70日
28。()屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
2。證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
29。()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
1。堅(jiān)持了解客戶原則
2。忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
3。為客戶保密
4。代理客戶決策
30。證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交割、交收。這種交割、交收方式稱為()。
1。當(dāng)日交割、交收
2。次日交割、交收
3。例行日交割、交收
4。特約日交割、交收
31。()不屬于交易費(fèi)用。
1。委托手續(xù)費(fèi)
2。傭金
3。承銷費(fèi)
4。過戶費(fèi)
32。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()
1。制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
2。事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
3。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
4。事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
33。證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是()。
1。決策的限制性
2。收益的不穩(wěn)定性
3。交易的持久性
4。買賣的間接性
34。若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請(qǐng)。
1。12日
2。10日
3。15日
4。16日
35。證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)()審定。
1。中國證監(jiān)會(huì)
2。地方證管辦
3。中國人民銀行
4。交易所理事會(huì)
36。上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
37。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的()%。
1。80
2。70
3。60
4。50
38。我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣()億元。
1。1
2。2
3。3
4。4
39。證券營業(yè)部的制度管理一般包括()。
1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
40。清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付()，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
1。單價(jià)
2。全價(jià)
3。凈額
4。全額
41。證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起()內(nèi)有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
42。證券服務(wù)部籌建期為()個(gè)月。
1。3
2。5
3。6
4。9
43。證券()業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
44。清算是交割、交收的基礎(chǔ)和()。
1。保證
2。后續(xù)
3。內(nèi)容
4。完成
45。()是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。
1。交易性過戶
2。非交易性過戶
3。賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
4。柜臺(tái)過戶
46。下面 () 不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1。市場(chǎng)性
2。連通性
3。經(jīng)濟(jì)性
4。公平性
47。()不屬于股票交易中的競(jìng)價(jià)方式。
1。口頭競(jìng)價(jià)
2。書面競(jìng)價(jià)
3。電腦競(jìng)價(jià)
4。間接競(jìng)價(jià)
48。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。
1。抵押品
2。保證金
3。交換物
4。本金
49。在三級(jí)清算模式中，()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
1。一級(jí)清算
2。二級(jí)清算
3。三級(jí)清算
4。四級(jí)清算
50。證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常()。
1。交易量較大，交易手續(xù)簡單
2。交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜
3。交易量較小，交易手續(xù)簡單
4。交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜
51。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括()。
1。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，違約風(fēng)險(xiǎn)
2。違約風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)
3。利率風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
4。購買力風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)
52。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()。
1。國債
2。公司債
3。轉(zhuǎn)債
4。股票
53。()是正確的。
1。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。
2。證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。
3。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。
4。不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。
54。()不得開立B股帳戶。
1。外國法人、自然人和其他組織
2。港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織
3。中國法人、自然人及其他組織
4。定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
55。自營買賣上市證券具有吞吐量大、()等特點(diǎn)。
1。交易手續(xù)簡單
2。費(fèi)時(shí)少
3。比較分散
4。流動(dòng)性強(qiáng)
第三部分：是非題
(1)是; (2)是; (3)是; (4)非; (5)非; (6)非; (7)是; (8)非;
(9)非; (10)非; (11)是; (12)非; (13)非; (14)是; (15)非; (16)非;
(17)非; (18)是; (19)非; (20)是; (21)非; (22)是; (23)非; (24)是;
(25)是; (26)是; (27)非; (28)是; (29)非; (30)非; (31)是; (32)是;
(33)非; (34)非; (35)是; (36)非; (37)是; (38)非; (39)非; (40)非;
(41)非; (42)非; (43)是; (44)非; (45)非; (46)非; (47)非; (48)非;
(49)是; (50)非; (51)是; (52)是; (53)非; (54)非; (55)非; (56)非;
(57)非; (58)非; (59)是; (60)非; (61)是; (62)是; (63)是; (64)非;
(65)非; (66)非; (67)非; (68)非; (69)非; (70)是;
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