第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。信用交易風險又可分為()
1。被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險
2。被詐騙風險、虧損風險、交割風險
3。被詐騙風險、虧損風險、其他風險
4。基本風險，經(jīng)營管理風險
2。證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于()人，且不少于本單位總人數(shù)的()。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
3。從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的()不屬于金融期貨。
1。期權期貨
2。外匯期貨
3。利率期貨
4。股票價格指數(shù)期貨
4。依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過()。
1。國務院規(guī)定的利率水平
2。同期銀行存款利率水平
3。10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)
4。同期國庫券的利率水平
5。證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制()，以加強宏觀經(jīng)濟管理。
1。債券流通
2。股票流通
3。貨幣供應
4。貨幣流通
6。《刑法》第()條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
1。183
2。182
3。181
4。180
7。根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的()%。
1。80
2。70
3。60
4。50
8。按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括()
1?；撅L險和非基本風險
2。基本風險，經(jīng)營管理風險
3。信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
4。系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
9。證券經(jīng)營機構的自營業(yè)務的特點之一是()。
1。靈活性
2。收益性
3。持久性
4。穩(wěn)定性
10。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()。
1。國債
2。公司債
3。轉債
4。股票
11。從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是()，另一類是()。
1。系統(tǒng)性風險 非系統(tǒng)性風險
2?；撅L險 非基本風險
3。政策風險 法律風險
4。市場風險 非市場風險
12。負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構在承銷期結束后，應在()個工作日內向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。
1。7
2。15
3。20
4。30
13。證券回購交易實質是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
1。優(yōu)先股票
2?；鹱C券
3。有價證券
4?？赊D換債券
14。折算率是由交易所會同證券登記結算機構根據(jù)國債利率及()，對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進行計算并公布可用以國債回購業(yè)務的折算比率。
1。市場利率
2。市場價格
3。風險
4。面值
15。證券服務部籌建期為()個月。
1。3
2。5
3。6
4。9
16。清算是交割、交收的基礎和()。
1。保證
2。后續(xù)
3。內容
4。完成
17。證券自營業(yè)務資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起()內有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
18。債券主要有三大類，()不屬于這三大類。
1。個人債券
2。公司債券
3。金融債券
4。政府債券
19。準確地說，()是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。
1。機構批設機關頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機構批設機關頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》
3。機構批設機關主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。國家證券管理機關頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》
20。()是證券經(jīng)營機構欲取得證券自營業(yè)務資格所應當具備的符合標準的條件。
1。2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近1年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
2。2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷
3。4/9以上的主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。4/9以上的主要業(yè)務人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷
21。假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
22。證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為()兩種。
1。職前培訓、在職培訓
2。業(yè)務培訓、專業(yè)培訓
3。在崗培訓、離崗培訓
4。業(yè)務培訓、在崗培訓
23。準確地說，()是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構應向證監(jiān)會報送的文件。
1。業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
2。2/3以上業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
3。主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。2/3主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
24。證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務并取得證券交易所會籍的()。
1。上市公司
2。證券公司
3。商業(yè)銀行
4。證券登記結算公司
25。證券營業(yè)部員工的培訓大體可分()。
1。職前培訓、在職培訓、離職培訓
2。業(yè)務培訓、專業(yè)培訓
3。在崗培訓、離崗培訓
4。自學、專人輔導
26。證券經(jīng)營機構在特殊情況下()以他人名義設立的帳戶從事證券自營業(yè)務。
1?？梢允褂?BR> 2。禁止使用
3。依法使用
4。也不能使用
27。若上市公司無法在規(guī)定時間內編制完成年度報告并公告，應在最后期限到期前至少()向證券交易所提出延期申請。
1。12日
2。10日
3。15日
4。16日
28。證券公司申請設立證券營業(yè)部應當向()報批。
1。中國人民銀行
2。國務院
3。工商行政管理部門
4。中國證監(jiān)會
29。中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從 () 等方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
1。管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境
2。硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
4。管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理
30。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。
1。國債
2。股票
3?；?BR> 4。企業(yè)債券
31。上市公司應當在配股繳款結束后()個工作日內完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
32。上市公司召開股東大會，應于股東大會召開前()刊登召開股東大會通知。
1。30日
2。40日
3。20日
4。10日
33。在三級清算模式中，()是指由證券經(jīng)營機構同其客戶辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
34。非系統(tǒng)性風險一般包括()。
1。利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
2。企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險
3?；撅L險，經(jīng)營管理風險
4?；撅L險和非基本風險
35。債券回購交易的開展會提高國債的()。
1。風險
2。收益率
3。成本
4。流動性
36。標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4?，F(xiàn)值
37。證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括()
1。制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
2。崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
4。硬件管理、軟件管理
38。一般規(guī)定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
1。4
2。3
3。2
4。1
39。證券營業(yè)部的制度管理一般包括()。
1。制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
2。崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度
3。硬件管理、軟件管理
4。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
40。證券公司自營業(yè)務的特點之一是()。
1。決策的限制性
2。收益的不穩(wěn)定性
3。交易的持久性
4。買賣的間接性
41。證券交易風險的制度管理包括()
1。足額保證金制度、風險準備金制度、壞帳準備
2。足額保證金制度
3。風險準備金制度
4。足額保證金制度、風險準備金制度
42。機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于()米。
1。10
2。15
3。20
4。5
43。設某年6月底某品種國債的現(xiàn)貨收盤價為145.6元,折算率定為1.40,有一客戶初始交易前在某證券公司開設于登記結算機構處的債券賬戶內存有同品種國債券面值1000手.計算該客戶可融入的資金量.
1。1250000
2。1455000
3。1400000
4。1350000
44。在三級清算模式中，()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構)同本地證券經(jīng)營機構辦理的證券清算。
1。一級清算
2。二級清算
3。三級清算
4。四級清算
45。證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為()
1。當日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
46。有的清算機構采用逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了()。
1。簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
3。防止在市場風險特別大的情況凈額交收會使風險積累
4。防范證券商的經(jīng)營風險
47。()以上的董事發(fā)生變動應作臨時報告并公告。
1。1/4
2。3/4
3。1/3
4。2/3
48。()不屬于上市后的證券存管業(yè)務。
1。股東名冊登錄
2。交易過戶
3。發(fā)放現(xiàn)金紅利
4。非交易過戶
49。錢貨兩清的主要目的是為了()。
1。簡化操作手續(xù)，提高清算效率
2。防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
3。防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
4。防范證券商的經(jīng)營風險
50。自營買賣上市證券具有吞吐量大、()等特點。
1。交易手續(xù)簡單
2。費時少
3。比較分散
4。流動性強
第三部分：是非題
(1)非;(2)非;(3)是;(4)非;(5)非;(6)非;(7)非;(8)非; (9)是;
(10)非;(11)非;(12)非;(13)非;(14)非;(15)是;(16)是; (17)是;
(18)非;(19)非;(20)非;(21)是;(22)是;(23)非;(24)非; (25)非;
(26)非;(27)是;(28)是;(29)非;(30)是;(31)非;(32)非; (33)是;
(34)非;(35)是;(36)非;(37)非;(38)是;(39)非;(40)是; (41)是;
(42)非;(43)是;(44)非;(45)非;(46)非;(47)非;(48)非; (49)非;
(50)非;(51)是;(52)是;(53)是;(54)是;(55)非;(56)非; (57)是;
(58)非;(59)非;(60)非;(61)非;(62)非;(63)非;(64)非; (65)是;
(66)非;(67)是;(68)是;(69)是;(70)是;
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