1.特殊類型基金包括(　　)。
    A.系列基金
    B.基金中的基金
    C.保本基金
    D.交易型開放式指數(shù)基金
    2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明(　　)。
    A.機(jī)構(gòu)地址
    B.個(gè)人真實(shí)姓名
    C.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
    D.機(jī)構(gòu)名稱
    3.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。
    A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
    B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
    D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    4.我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點(diǎn)是(　　)。
    A.不可上市流通
    B.可上市流通
    C.可掛失
    D.可記名
    5.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括(　　)。
    A.信用增級機(jī)構(gòu)
    B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
    C.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
    D.原始權(quán)益人
    6.國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場監(jiān)督目標(biāo)(　　)。
    A.保證證券市場的公平、效率和透明
    B.穩(wěn)定市場價(jià)格
    C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
    D.保護(hù)投資者
    7.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。
    A.向原股東配售股份
    B.向不特定對象公開募集股份
    C.非公開發(fā)行股票
    D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
    8.金融互換可分為(　　)。
    A.利率互換
    B.股權(quán)互換
    C.貨幣互換
    D.信用互換
    9.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在(　　)的局限性
    A.時(shí)間上
    B.空間上
    C.數(shù)量上
    D.質(zhì)量上
    10.下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是(　　)。
    A.政府機(jī)構(gòu)
    B.保險(xiǎn)公司
    C.商業(yè)銀行
    D.個(gè)人
    答案：
    1.【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。
    2.【答案詳解】BD。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
    3.【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
    4.【答案詳解】ACD。我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。
    5.【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
    6.【答案詳解】ACD。國際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
    7.【答案詳解】ABCD。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
    8.【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
    9.【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。
    10.【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、
    金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
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