二．多項選擇題
    1.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（　?。?。
    A．1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
    B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
    C．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開
    D．1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
    E．1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市
    2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（　?。┑牧私?。
    A．充分
    B．真實
    C．準(zhǔn)確
    D．完整
    E．公開
    3.股票交易中的競價方式主要包括（　?。?。
    A．口頭競價
    B．書面競價
    C．電報競價
    D．信函競價
    E．電腦競價
    4.公平原則是指（　?。?。
    A．嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進行審批
    B．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易
    C．證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護
    D．證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
    E．證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
    5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（　?。?。
    A．封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易
    B．開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的
    C．開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費
    D．開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
    E．開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期
    6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（　?。?。
    A．經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
    B．注冊資本在一定金額以上
    C．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
    D．組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機關(guān)和交易所規(guī)定的條件
    E．承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
    7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（　?。?。
    A．遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
    B．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
    C．派遣合格代表入場從事證券交易活動
    D．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
    E．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊
    8.在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括（　?。?。
    A．申請報告、機構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
    B．中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
    C．機構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負責(zé)人簡歷
    D．經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
    E．證券交易所或證券主管機關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
    9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（　?。?。
    A．未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
    B．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
    C．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
    D．證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
    E．與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
    10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是（　?。?。
    A．充當(dāng)證券買賣的媒介
    B．提供咨詢服務(wù)
    C．代替客戶進行決策
    D．穩(wěn)定證券市場
    E．向客戶融資融券
    16.法人開立證券帳戶應(yīng)提供（　?。?。
    A．有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
    B．單位介紹信，社團組織批準(zhǔn)件
    C．法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件
    D．法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書
    E．法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構(gòu)性質(zhì)
    17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件包括（　?。?。
    A．發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
    B．經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務(wù)報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
    C．經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件
    D．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機構(gòu)要求提供的其他文件
    E．經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書
    18.集合競價確定成交價的原則是（　?。?。
    A．集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
    B．在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
    C．高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
    D．與選取價格相同的委托一方必須全部成交
    E．若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位
    19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（　?。?。
    A．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
    B．為股票申購和交易提供融資
    C．散布謠言或其他非公開披露的信息
    D．為投資者提供投資咨詢
    E．挪用客戶結(jié)算保證金
    20.證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（　?。?。
    A．制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
    B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
    C．要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告
    D．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進行抽樣或全面檢查
    E．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查
    21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　?。?是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。
    A. 證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
    B. 證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
    C. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
    D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
    E. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
    22.證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是（　?。?。
    A. 自己設(shè)計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
    B. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
    C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關(guān)文件
    D. 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
    E. 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請
    23.欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會報送的文件包括（　?。?。
    A. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明
    B. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務(wù)狀況變動表
    C. 法定代表人、主要負責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
    D. 上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應(yīng)報送從開業(yè)時起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明
    E. 一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明
    24. （　?。儆谧C券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為。
    A. 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
    B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
    C. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
    D. 將自營帳戶借給他人使用的行為
    E. 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為
    25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　?。?屬于內(nèi)幕交易。
    A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
    B. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
    C. 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
    D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票
    E. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
    26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（　?。?是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
    A. 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
    B. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
    C. 上市公司收購的有關(guān)方案
    D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
    E. 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的30%
    27.下述（　　） 行為屬于操縱市場行為。
    A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
    B. 證券公司在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
    C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進行不必要的證券買賣
    D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
    E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
    28.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括（　?。?。
    A. 證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
    B. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
    C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
    D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
    E. 證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
    29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的（　?。?。
    A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
    B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
    C. 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
    D. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
    E. 偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場
    30.證券公司公司進行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確（　?。?等方面。
    A. 自營業(yè)務(wù)決策制度
    B. 自營操作原則
    C. 自營的內(nèi)部決策
    D. 自營的內(nèi)部檢查
    E. 自營的財務(wù)制度
    
     中國證券業(yè)協(xié)會：2015年3月《證券交易》真題
    

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