一、單項(xiàng)選擇題
    (1)股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而是一種(　　)。
    A. 物權(quán)證券
    B. 債權(quán)證券
    C. 綜合權(quán)利證券
    D. 收益證券
    (2)關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是(　　)。
    A. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
    B. 股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
    C. 股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
    D. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
    (3)根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一 次，分配比例不得少于基金凈收益的(　　)。
    A. 50%
    B. 60%
    C. 80%
    D. 90%
    (4)依據(jù)(一)不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。
    A. 市場(chǎng)組織形式
    B. 市場(chǎng)范圍
    C. 市場(chǎng)參與主體
    D. 市場(chǎng)的功能
    (5)一個(gè)基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。
    A. 管理費(fèi)
    B. 托管費(fèi)
    C. 運(yùn)作費(fèi)
    D. 宣傳費(fèi)
    (6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。
    A 傭金
    B 手續(xù)費(fèi)
    C 買賣價(jià)差
    D 利息收入
    (7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。
    A 企業(yè)年金不得購(gòu)買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
    B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購(gòu)
    C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
    D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
    (8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
    A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
    B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
    C 限制分配紅利
    D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
    (9) 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
    A 國(guó)務(wù)院
    B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    C 公司總裁
    D 中央政府
    (10) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
    A 3000萬元
    B 5000萬元
    C 1億元
    D 2億元
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