以下資訊由出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道整理而出，希望對您有所幫助，更多關(guān)于證券從業(yè)考試等方面的信息，請持續(xù)關(guān)注本站!
    8月2日,證監(jiān)會有關(guān)負責人就加大異常交易行為監(jiān)管問題接受了記者采訪。該負責人指出,在市場初步企穩(wěn)但情緒較為敏感的情況下,一些賬戶的異常交易行為與程序化交易風險相疊加,嚴重影響市場穩(wěn)定,因此,監(jiān)管力度還需要進一步加強,監(jiān)管規(guī)則還需要抓緊完善,行之有效的做法要及時上升到行政規(guī)章。
    證監(jiān)會有關(guān)負責人指出,近期滬深證券交易所、中金所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),一些個人和機構(gòu)賬戶存在盤中連續(xù)拉抬或打壓中國石油、中國石化等權(quán)重股,尾盤大額集中拋售股票等異常交易行為,擾亂市場交易秩序,造成投資者誤讀誤判,跟隨交易。不排除有人故意引發(fā)市場恐慌性下跌,制造差價從中漁利。同時,在股市異常波動期間,一些具有程序化交易特征的賬戶頻繁報、撤單,少數(shù)賬戶委托撤單比超過80%,干擾正常價格信號。在市場初步企穩(wěn)但情緒較為敏感的情況下,一些賬戶的異常交易行為與程序化交易風險相疊加,嚴重影響市場穩(wěn)定。
    為維護市場秩序,保護廣大公眾投資者的合法權(quán)益,滬深證券交易所依據(jù)交易規(guī)則、證券異常交易實時監(jiān)控細則、紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法等規(guī)定,分兩批對存在異常交易行為的34個證券賬戶采取了限制交易的措施。中金所進一步明確市場異常交易行為認定標準并加強市場監(jiān)管,采取市場化手段限制報撤單頻率。該負責人表示,交易所針對當前影響市場穩(wěn)定運行的異常交易行為,及時、果斷采取行動,這是完全必要也是依法合規(guī)的。
    該負責人表示,程序化交易雖然在正常情況下可以增加市場流動性,提高定價效率,但也有助長投機交易、影響市場穩(wěn)定的消極作用,容易帶來技術(shù)風險和操作風險。過于追逐短線趨勢會加大市場波動,特別是市場異常波動如果與程序化交易形成循環(huán)反饋, 將形成系統(tǒng)性風險,如果程序化交易手段用于操縱市場,可能帶來災(zāi)難性后果。
    2013年光大證券“8.16”事件發(fā)生后,證券、期貨交易所已經(jīng)開始完善業(yè)務(wù)規(guī)則,在異常交易的認定和監(jiān)管中關(guān)注程序化交易風險。證監(jiān)會有關(guān)負責人表示,從近期的市場情況看,監(jiān)管力度還需要進一步加強,監(jiān)管規(guī)則還需要抓緊完善,行之有效的做法要及時上升到行政規(guī)章。
    該負責人強調(diào),當前股票市場企穩(wěn),流動性危機已經(jīng)基本緩解的局面來之不易,應(yīng)當倍加珍惜。證監(jiān)會將繼續(xù)把穩(wěn)定市場、穩(wěn)定人心、防范系統(tǒng)性風險作為工作目標,依法維護市場秩序,切實保護中小投資者合法權(quán)益。希望廣大中小投資者要擦亮眼睛,不要盲目跟風炒作。希望證券公司、基金管理公司等專業(yè)機構(gòu)發(fā)揮更大積極作用,共同努力,切實維護市場穩(wěn)定。
    小編精心推薦：
    證券行業(yè)職業(yè)規(guī)劃詳解
    　　淺談證券行業(yè)的發(fā)展前景
    　　2015年上半年度證券公司經(jīng)營數(shù)據(jù)發(fā)布
    　　2014年度證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名情況
    

報名入口

準考證打印入口

考試時間

備考輔導

證券從業(yè)考試題庫