為保護(hù)投資者合法權(quán)益,近期,我會(huì)集中處理了一批今年上半年發(fā)生的上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反規(guī)定和承諾減持本公司股份的行為。目前,我會(huì)已對(duì)涉嫌超比例減持未披露、短線交易以及窗口期減持、違反承諾減持等違法違規(guī)行為立案52起、采取行政監(jiān)管措施77項(xiàng);證券交易所對(duì)上述行為采取自律監(jiān)管措施91項(xiàng),采取限制交易措施34項(xiàng)。
    針對(duì)減持問(wèn)題,《公司法》、《證券法》、我會(huì)部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所自律規(guī)則分別作出了明確規(guī)定。上市公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)則,不得違規(guī)減持。上市公司股東對(duì)股份減持作出相關(guān)承諾的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。對(duì)于違反規(guī)定和承諾的減持行為,我會(huì)將依法予以查處,證券交易所將依據(jù)自律規(guī)則予以處理,同時(shí)記入誠(chéng)信檔案。
    小編精心推薦：
    證券行業(yè)職業(yè)規(guī)劃詳解
    　　淺談證券行業(yè)的發(fā)展前景
    　　2015年上半年度證券公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)發(fā)布
    　　2014年度證券公司會(huì)員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名情況
    

報(bào)名入口

準(zhǔn)考證打印入口

考試時(shí)間

備考輔導(dǎo)

證券從業(yè)考試題庫(kù)