一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
    1、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其它有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人（　?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|、實(shí)際控股人，控股股東、實(shí)際控股人所控制的其他企業(yè)。
    A．2%
    B．3%
    C．4%
    D．5%
    2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30天內(nèi)由（　?。┫蚬镜怯洐C(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
    A．全體股東指定的代表
    B．董事會(huì)
    C．發(fā)起人
    D．董事長(zhǎng)
    3、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（　　）具有持續(xù)經(jīng)營能力。
    A．核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
    B．核心資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)
    C．核心技術(shù)和業(yè)務(wù)
    D．核心項(xiàng)目和技術(shù)
    4、發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括（　?。?BR>    A．姓名
    B．國籍
    C．境外居住權(quán)
    D．配偶姓名
    5、發(fā)行人與債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排作出約定，并最晚于（　?。┣皩⒃u(píng)級(jí)跟蹤報(bào)告向市場(chǎng)公布。
    A．4月30日
    B．5月30日
    C．7月30日
    D．6月30日
    6、股份有限公司解散時(shí)，清算出的公司財(cái)產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先支付給（　　）。
    A．職工工資和勞保費(fèi)用
    B．繳納所欠稅款
    C．清償公司債務(wù)
    D．清算費(fèi)用
    7、發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)通知之日起（　　）內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
    A．2個(gè)工作日
    B．3個(gè)工作日
    C．5個(gè)工作日
    D．6個(gè)工作日
    8、上市公司發(fā)行配股時(shí)，應(yīng)在（　?。┤湛桥涔烧f明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。
    A．T-1
    B．T
    C．T-2
    D．T-4
    9、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā　。┓绞?，這種方式的特征是（　　）。
    A．私募；發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案
    B．私募；招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)
    C．公募；招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
    D．私募；準(zhǔn)備私募使用的招股章程
    10、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括（　　）。
    A．持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
    B．發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革
    C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
    D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
    

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