一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
    1、投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（?。?后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。
    A．10
    B．15
    C．20
    D．25
    2、我國股份有限公司資本確定原則的實(shí)現(xiàn)方式是（?。?。
    A．法定資本制
    B．授權(quán)資本制
    C．折中資本制
    D．實(shí)際資本制
    3、（　）應(yīng)對(duì)發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測(cè)作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測(cè)的附件。
    A．全體董事
    B．全體高級(jí)管理人員
    C．發(fā)行人董事長和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
    D．發(fā)行人董事長和總經(jīng)理
    4、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（　）。
    A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
    B．證券公司短期融資券
    C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
    D．證券公司資產(chǎn)支持證券
    5、新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)（　）股票市場(chǎng)上同類型股票的市盈率。
    A．低于
    B．高于
    C．等于
    D．無所謂
    6、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（?。┠辏铋L為（　）年，由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。
    A．3；5
    B．2；5
    C．2；6
    D．1；6
    7、上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到（?。?，上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開做出解釋。
    A．預(yù)定的收益率
    B．同行業(yè)的平均水平
    C．公司歷年的平均收益率
    D．同期銀行存款利率
    8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（?。﹥?nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
    A．5日
    B．8日
    C．10日
    D．15日
    9、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（?。┕梢陨系?，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配銷選擇權(quán)。超額配銷選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)，證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
    A．5000萬
    B．1億
    C．2億
    D．4億
    10、對(duì)發(fā)行公司盈利預(yù)測(cè)的規(guī)定是，凡年度報(bào)告的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（　），上市公司董事長及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。
    A．50%
    B．60%
    C．70%
    D．80%
    

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