一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
    1、擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后（　　），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
    A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
    B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
    C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
    D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
    2、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（　?。﹤€會計年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比。以 （　?。┱咦鳛橛嬎阋罁?jù)。
    A．2，低 
    B．3，低
    C．3，高
    D．2，高
    3、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前（　?。﹤€工作日報中國人民銀行備案。
    A．3 
    B．5
    C．10 
    D．20
    4、資產(chǎn)支持證券就是由（　　）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
    A．貸款服務(wù)機構(gòu) 
    B．資金保管機構(gòu)
    C．特定目的信托受托機構(gòu) 
    D．發(fā)起機構(gòu)
    5、上市公司發(fā)行新股時，應(yīng)披露最近（　?。┠陜?nèi)資金募集情況。
    A．3
    B．5
    C．7
    D．10
    6、輔導(dǎo)開始日的計算標志是（　?。?BR>    A．輔導(dǎo)機構(gòu)向輔導(dǎo)對象所在地點中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送備案材料
    B．派出機構(gòu)進行備案登記
    C．派出機構(gòu)出具合格的監(jiān)管報告
    D．派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)合格證書發(fā)放
    7、保險公司次級定期債務(wù)，是指（　?。?BR>    A．保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的 保險公司債務(wù)
    B．保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在3年以上（含3年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的 保險公司債務(wù)
    C．保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權(quán)資本的 保險公司債務(wù)
    D．保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上（不含5年），本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權(quán)資本 的保險公司債務(wù)
    8、收購人取得被收購公司的股份達到5%后，通過證券交易所的，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（　?。?，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。
    A．1%
    B．3%
    C．5%
    D．10%
    9、（　?。┦枪煞萦邢薰景l(fā)行股票時就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾做出陂露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
    A．招股說明書
    B．股票發(fā)行公告
    C．招股說明書摘要
    D．首次公開發(fā)行股票的申請報告
    10、上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（　?。┑那樾巍?BR>    A．20%以上 
    B．30%以上
    C．50%以上 
    D．70%以上
    

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