一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
    1、 處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購(gòu)適合（　?。┑氖召?gòu)方式。
    A．橫向收購(gòu)
    B．縱向收購(gòu)
    C．善意收購(gòu)
    D．要約收購(gòu)
    2、 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第（　?。﹤€(gè)工作13向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．4
    3、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。┤f元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。┤f元。
    A．20004000
    B．30005000
    C．30006000
    D．50006000
    4、 國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的（　?。┱蹫閲?guó)有股股本。
    A．總資產(chǎn)
    B．固定資產(chǎn)
    C．所有者權(quán)益
    D．凈資產(chǎn)
    5、 公司初次發(fā)行股票時(shí)其向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不得少于擬發(fā)行股本總額的（　?。?BR>    A．30％
    B．20％
    C．25％
    D．35％
    6、 在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報(bào)稿)在（　?。╊A(yù)先披露。
    A．至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的報(bào)刊
    B．公司網(wǎng)站
    C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
    D．證券公司網(wǎng)站
    7、 證券公司借人次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（　　）。
    A．15％
    B．20％
    C．25％
    D．50％
    8、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（　?。┴?fù)責(zé)監(jiān)管。
    A．中國(guó)人民銀行
    B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    D．財(cái)政部
    9、 （　?。┓绞诫m可避免認(rèn)購(gòu)證帶來的額外費(fèi)用，但是由于采用實(shí)際繳存的方式，實(shí)際上往往伴隨著巨額現(xiàn)金流動(dòng)。
    A．認(rèn)購(gòu)證
    B．儲(chǔ)蓄存單
    C．全額預(yù)繳款、比例配售
    D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
    10、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)、（　?。┖托磐型顿Y公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上直接承銷記賬式國(guó)債。
    A．保險(xiǎn)公司
    B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
    C．商業(yè)銀行
    D．中國(guó)人民銀行
    

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