單項(xiàng)選擇題
    1、 附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值的價(jià)格將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。（　?。?BR>    2、 交易所交易基金是封閉式基金的可贖回性和開放式基金的交易便利性相結(jié)合的一種新型基金。（　?。?BR>    3、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（　?。?BR>    4、 場外交易市場的組織方式一般采取做市商制。（　?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    5、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的（　）。
    A．地點(diǎn)
    B．時(shí)間
    C．審議事項(xiàng)
    D．議事方式
    6、證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有（　?。?BR>    A．從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
    B．取得證券公司高級管理人員任職資格
    C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
    D．在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上
    7、下列各項(xiàng)中屬于《中華人民共和國證券法》的主要內(nèi)容的是（　?。?。
    A．證券發(fā)行
    B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
    C．證券交易
    D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    8、 關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述正確的是（　?。?。
    A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成
    B．反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
    C．以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)
    D．每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可以進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%
    1
    9、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（　?。?。
    A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
    B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
    C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
    D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
    10、 基金在運(yùn)作過程中發(fā)生下列事項(xiàng)之一時(shí)，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告（　?。?。
    A．基金持有人大會決議
    B．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動
    C．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上
    D．基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件
    

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