單項(xiàng)選擇題
    1、 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（　?。?BR>    A．約定在一定期限內(nèi)還本付息
    B．在證券交易所上市交易
    C．在銀行間債券市場發(fā)行
    D．以短期融資為目的
    2、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（　?。?BR>    3、 如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會(huì)要求更高的收益回報(bào)。（　　）
    4、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（　?。┮陨希渲泻诵馁Y本至少為總資本的502。
    A．4%
    B．5%
    C．7%
    D．8%
    多項(xiàng)選擇題
    5、根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（　?。?。
    A．赤字國債
    B．特種國債
    C．戰(zhàn)爭國債
    D．建設(shè)國債
    6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（　　）。
    A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
    B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
    C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
    D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
    7、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（　?。┐_定。
    A．市場利率
    B．公司債券資信等級
    C．發(fā)行條款
    D．公司股票價(jià)格
    8、 證券公司必須持續(xù)符合（　?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
    A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
    B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
    C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
    D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
    判斷題
    9、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（　?。?BR>    10、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    

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