單項選擇題
    1、 遠期利率協議交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進行。（　?。?BR>    2、 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向（　?。┑葯C構投資者。
    A．企業(yè)
    B．銀行和非銀行金融機構
    C．個人
    D．國外機構
    3、 招股說明書引用的財務報表在其最近1期截止日后6個月內有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過（　　）個月。
    A．1
    B．2
    C．3
    D．4
    4、限倉制度是交易所建立大戶報告制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶的交易風險狀況的風險控制制度。（　）
    5、 取得證券業(yè)從業(yè)資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。（　　）
    6、 通常情況下，（　?。┮蛩馗档猛顿Y者重視。
    A．資產重估與資產處置
    B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤
    C．財政補貼
    D．會計政策變更
    多項選擇題
    7、 存券銀行的職能有（　?。?。
    A．存券銀行是ADR的發(fā)行人
    B．在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶
    C．存券銀行負責ADR的保管和清算
    D．存券銀行為ADR持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務
    8、關于流通國債的描述，正確的是（　?。?。
    A．投資者可以自由認購、自由轉讓
    B．通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
    C．一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
    D．以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券
    9、金融衍生工具的基本特性包括（　?。?BR>    A．跨期性
    B．聯動性
    C．杠桿性
    D．不確定性或高風險性
    判斷題
    10、從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數公司的實際清算價值高于其賬面價值。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯誤
    

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