單項選擇題
    1、 證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。（　?。?BR>    2、下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是（　　）。
    A．公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
    B．公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
    C．公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
    D．公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
    3、 《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（　?。┊a(chǎn)生。
    A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
    B．證券交易所理事會選舉
    C．證券交易所會員大會選舉
    D．證券交易所董事會選舉
    4、 債券發(fā)行以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不同的。（　?。?BR>    5、 具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（　?。?。
    A．國家股
    B．國有法人股
    C．非流通股
    D．發(fā)起人股
    6、從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行（　　）債券。
    A．浮動利率
    B．固定利率
    C．息票累積
    D．零息票
    多項選擇題
    7、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為（　　）。
    A．一級市場
    B．場外市場
    C．初級市場
    D．場內(nèi)市場
    8、 關(guān)于債券票面幣種的確定，下列說法正確的有（　?。?。
    A．在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國貨幣作為面值的計量單位
    B．在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)
    C．應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
    D．主要考慮承銷商對幣種的需要
    9、 《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。?。
    A．所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請
    B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
    C．取得注冊會計師證書5年以上
    D．不超過65周歲
    10、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（　　）。
    A．證券登記結(jié)算公司
    B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
    C．律師事務(wù)所
    D．資信評級機(jī)構(gòu)
    

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