單項(xiàng)選擇題
    1、 按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（　?。?。
    A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
    B．價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
    C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證
    D．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
    2、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易。（　）
    3、下列選項(xiàng)中,對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（　?。?BR>    A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
    B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易
    C．基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
    D．投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣
    4、（　?。┦且曰A(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
    A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 
    B．貨幣衍生工具
    C．利率衍生工具 
    D．信用衍生工具
    5、 有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。（　）
    6、 當(dāng)股份公司采取公積金轉(zhuǎn)增股本時(shí)，股東可以無(wú)償獲得送股，送股的資金來(lái)源于當(dāng)年的公司稅后利潤(rùn)。（　　）
    7、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（　?。┮陨?；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
    A．20%
    B．25%
    C．15%
    D．30%
    8、 關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則：客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。（　　）
    多項(xiàng)選擇題
    9、 關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法中正確的有（?。?BR>    A．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面
    B．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”
    C．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好
    D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等
    判斷題
    10、 股票的賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。    （　?。?BR>    

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