單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
    1、 下列（　?。儆趦?nèi)幕交易行為。
    A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
    B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述
    C．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
    D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
    2、 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，（　?。┙灰妆仨毨U納證券交易印花稅。
    A．證券投資資金
    B．債券現(xiàn)貨
    C．債券回購(gòu)
    D．股票
    3、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?BR>    A．違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
    C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
    D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
    4、 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（　?。?BR>    A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
    C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    5、 清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（　　）。
    A．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    B．交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    6、 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是（　　）。
    A．9．89元
    B．11．10元
    C．8．90元
    D．10．11元
    7、 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是（　?。?BR>    A．可轉(zhuǎn)換債券
    B．公司債券
    C．政府債券
    D．金融債券
    8、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問(wèn)，應(yīng)當(dāng)由（　?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
    A．證券公司
    B．推廣機(jī)構(gòu)
    C．托管銀行
    D．結(jié)算托管部門(mén)
    9、 （　?。┦羌腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
    A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
    B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
    C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
    D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)
    10、 如果上市公司發(fā)生（　?。┑仁马?xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。
    A．權(quán)益分派
    B．公積金轉(zhuǎn)增股本
    C．配股
    D．兼并
    

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