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    單選題
    40.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由()確定。
    A.主承銷商
    B.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商
    C.發(fā)行人
    D.證券交易所
    答案B
    31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣.()萬(wàn)元。
    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.5000
    答案B
    解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
    32.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)期資產(chǎn)白()評(píng)定重估價(jià)值。
    A.可變現(xiàn)價(jià)值
    B.賬面凈值
    C.賬面原值
    D.凈資產(chǎn)值
    答案A
    33.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近(
    )個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
    A.12,16
    B.36,36
    C.12,12
    D.36,12
    答案D
    34.證券公司公開(kāi)發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為()億元。
    A.1
    B.2
    C.5
    D.10
    答案D
    解析：證券公司公開(kāi)發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。
    39.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的()同意。
    A.股東人數(shù)的2/3以上
    B.股東所持表決權(quán)的2/3以上
    C.股東所持表決權(quán)的1/3以上
    D.股東人數(shù)的1/3以上
    答案B
    解析：轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意;股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。
    35.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
    A.2
    B.3
    C.4
    D.5
    答案B
    解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定
    (1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
    (2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。
    36.保薦人撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對(duì)影響()的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。
    A.發(fā)行數(shù)量
    B.投資價(jià)值
    C.募集資金量
    D.發(fā)行時(shí)機(jī)
    答案B
    37.可轉(zhuǎn)換公司債券的()是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
    A.贖回
    B.回售
    C.股份轉(zhuǎn)換
    D.債券償還
    答案B
    解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
    38.以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是()。
    A.資產(chǎn)管理
    B.投資價(jià)值
    C.募集資金量
    D.發(fā)行時(shí)機(jī)
    答案A
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