單項(xiàng)選擇題
    1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后5日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（　）
    2、1988年國(guó)際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（　?。┮陨希渲泻诵馁Y本至少為總資本的502。
    A．4%            
    B．5%
    C．7%            
    D．8%
    3、 依據(jù)《證券法》，（　　）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
    A．證券登記結(jié)算公司 
    B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C．證券交易所 
    D．證券公司
    4、 （　?。┦侵刚嘘P(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
    A．政策風(fēng)險(xiǎn)
    B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
    C．利率風(fēng)險(xiǎn)
    D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    5、 1940年，（　?。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。
    A．英國(guó)
    B．美國(guó)
    C．瑞士
    D．法國(guó)
    6、 收益公司債券必須按期支付利息。（　　）
    多項(xiàng)選擇題
    7、 目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（　　）。
    A．現(xiàn)金
    B．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
    C．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
    D．可轉(zhuǎn)換債券
    8、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（　?。?。
    A．華安基金管理公司
    B．華夏基金管理公司
    C．易方達(dá)基金管理公司
    D．廣發(fā)基金管理公司
    9、 下列關(guān)于4個(gè)重要日期含義的敘述有誤的有（　?。?。
    A．股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
    B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
    C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
    D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
    判斷題
    10、 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。  （　　）
    

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