單項(xiàng)選擇題
    1、（　?。┦且曰A(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
    A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 
    B．貨幣衍生工具
    C．利率衍生工具 
    D．信用衍生工具
    2、 證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。（?。?BR>    3、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)（　　）。
    A．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
    B．處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
    C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
    D．處5年以下有期徒刑或拘役
    4、
    債券具有永久性的特性。（　?。?BR>    5、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（　?。?，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
    A．二
    B．三
    C．四
    D．五
    多項(xiàng)選擇題
    6、公司的公積金來源有（　　）。
    A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
    B．每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
    C．股東大會決議后提取的任意公積金
    D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
    7、 契約型基金的當(dāng)事人有（　?。?。
    A．管理人 
    B．托管人 
    C．投資者 
    D．證券公司
    不定項(xiàng)選擇題
    8、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（　?。?。
    A．發(fā)起人股份
    B．優(yōu)先股
    C．募集法人股份
    D．國有法人持股
    
    判斷題
    9、 凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。    （　?。?BR>    10、 由于中小投資者的資金實(shí)力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。   （　?。?BR>    

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