單項選擇題
    1、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（　　）。
    A．1年以內(nèi)
    B．1年以上2年以內(nèi)
    C．1年以上5年以內(nèi)
    D．5年以上
    2、 公司型證券投資基金反映的是（　?。╆P系。
    A．產(chǎn)權 
    B．委托代理 
    C．債權債務 
    D．所有權
    3、 下面關于股票性質(zhì)的描述中錯誤的是（　?。?。
    A．股票是有價證券、要式證券
    B．股票是證權證券、資本證券
    C．股票是綜合權利證券
    D．股票是物權證券、債權證券
    4、 風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是（?。?。
    A．凈資本
    B．固定資本
    C．流動資本
    D．注冊資本
    5、 以下關于外資股的說法錯誤的是（　　）。
    A．境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份
    B．H股、N股、B股屬于境外上市外資股
    C．外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票
    D．紅籌股不屬于外資股
    多項選擇題
    6、 下列屬于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義的是（　?。?。
    A．發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
    B．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證’
    C．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
    D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
    7、 關于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的是（?。?。
    A．對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構
    B．1988年，國債柜臺交易正式啟動
    C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
    D．隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
    不定項選擇題
    8、證券業(yè)從業(yè)人員的—般性禁止行為包括（　?。?BR>    A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
    B．對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
    C．從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
    D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
    判斷題
    9、我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯誤
    10、中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。
    A．正確
    B．錯誤
    

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