單項(xiàng)選擇題
    1、 附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（　　）。
    A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券
    B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
    C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金
    D．以約定的價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票
    2、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用（　?。?。
    A．經(jīng)紀(jì)制度
    B．會(huì)員制度
    C．做市商制度
    D．公司制度
    3、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)（　　）的通過(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
    A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
    B．《巴塞爾協(xié)議》
    C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
    D．《證券交易所法》
    4、 不屬于未上市流通股份的是（　?。?。
    A．優(yōu)先股或其他
    B．內(nèi)部職工股
    C．境外上市外資股
    D．發(fā)起人股份
    5、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是（　　）
    A．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
    B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
    C．證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所
    D．證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
    6、 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤
    多項(xiàng)選擇題
    7、 下列屬于現(xiàn)行的我國(guó)證券市場(chǎng)法律的有（　?。?。
    A．《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
    B．《中華人民共和國(guó)證券法》
    C．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
    D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
    8、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（　?。┠繕?biāo)提供合理保證。
    A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
    B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
    C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
    D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
    不定項(xiàng)選擇題
    9、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括（　?。?。
    A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    B．證券公司
    C．證券交易所
    D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
    10、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（　?。┑取?BR>    A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
    B．抗外部沖擊的能力
    C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
    D．行業(yè)估值水平
    

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