單項選擇題
    1、 基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯誤
    2、 金融期貨合約是指交易雙方約定在未來某日以當日收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標準化契約。（　　）
    3、 證券持有者面臨實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明TiiE券具有（　?。?。
    A．期限性
    B．風險性
    C．流動性
    D．收益性
    4、 會員制的證券交易所規(guī)定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。（　　）
    5、 證券是指各類記載并代表（　?。┑姆蓱{證的統(tǒng)稱。
    A．一定責任 
    B．一定權(quán)利 
    C．一定義務 
    D．一定收益
    6、 中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格上升。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯誤
    多項選擇題
    7、 《中華人民共和國證券法》對證券交易所主要內(nèi)容的規(guī)定包括（　?。?。
    A．證券交易各機構(gòu)的職責劃分
    B．證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
    C．技術(shù)性停牌或者長期停市的條件和程序
    D．證券交易所從業(yè)人員的回避原則
    8、 下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有（　）。
    A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
    B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
    C．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
    D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
    9、 證券公司的自營業(yè)務的投資范圍包括（　　）。
    A．國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券 
    B．央行票據(jù)
    C．金融債券 
    D．短期融資券
    不定項選擇題
    10、 證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有（　　）。
    A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
    B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
    C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
    D．買賣法律明文禁止買賣的證券
      
    

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