一、單選擇題項(xiàng)。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。(共70小題,每小題0.5分)
1．單一投資主體的國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司,其投入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份持有人( )。
A,必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)有股授權(quán)持有單位持有
B.不得由不同的部r刁或機(jī)構(gòu)分別持有
C.必須由原企業(yè)持有
D.無(wú)限制性規(guī)定
2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄的規(guī)定,對(duì)于開(kāi)業(yè)時(shí)間不滿三年的有限責(zé)任公司依法變更成立的股份有限公司可連續(xù)計(jì)算經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的條件,說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A,有限資任公司以變更基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)助凈資產(chǎn)額折合為股份有限公司的股份
B.最近三年內(nèi)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)、管理層未發(fā)生較大變化
C.中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè),若其組織形式為有限責(zé)任公司,整體變更設(shè)立股份有限公司的, 比照有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的有關(guān)瑰定執(zhí)行
D.原有限責(zé)任公司存續(xù)時(shí)間不滿三年的不能連續(xù)計(jì)算三年業(yè)績(jī)
3.下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司改組說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A,擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán),以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的,應(yīng)保證有較長(zhǎng)的租賃期跟和確定的取費(fèi)方式
B,擬發(fā)行L市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬,不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事,監(jiān)事以外的任何職務(wù),但可以在與上述人員所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職
C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級(jí)關(guān)系
D.擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保,或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用
4．股票主承銷商應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，在申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，主承銷商應(yīng)進(jìn)入( )。
A．靜候期 B．靜默期 C．緘默期 D．沉默期
5．在首次公開(kāi)發(fā)行股票申情文件目錄所列示的文件中,必須有發(fā)行人關(guān)于( )及最近一期的納稅情況的說(shuō)明。
A.近l年 B.近2年
C,近3年 D.近4年
6.首次公募股票時(shí),主承銷商須在刊登招股說(shuō)明書摘要的當(dāng)日上午( )之前,將招股說(shuō)明書正式公布在指定網(wǎng)站上。
A. 8:00 B. 9:00 C. 9:30 D. IO:00
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)( )依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)股票上市申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
8.超額配售選擇權(quán)的行使限額應(yīng)當(dāng)不超過(guò)本次包銷數(shù)額的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
9.在上網(wǎng)申購(gòu)時(shí),每一股票賬戶申購(gòu)股票數(shù)量的上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的( )。
A.l% B.2.5%。 C.3%。 D.3.5%。
10.在發(fā)行過(guò)程中,根據(jù)不同價(jià)格下投資者的認(rèn)購(gòu)意愿確定發(fā)行價(jià)格的發(fā)行方式是指( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.累計(jì)投標(biāo)定價(jià)方式
C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量定價(jià)法
D.向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)定價(jià)方式
1．單一投資主體的國(guó)有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司,其投入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份持有人( )。
A,必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)有股授權(quán)持有單位持有
B.不得由不同的部r刁或機(jī)構(gòu)分別持有
C.必須由原企業(yè)持有
D.無(wú)限制性規(guī)定
2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄的規(guī)定,對(duì)于開(kāi)業(yè)時(shí)間不滿三年的有限責(zé)任公司依法變更成立的股份有限公司可連續(xù)計(jì)算經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的條件,說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A,有限資任公司以變更基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)助凈資產(chǎn)額折合為股份有限公司的股份
B.最近三年內(nèi)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)、管理層未發(fā)生較大變化
C.中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè),若其組織形式為有限責(zé)任公司,整體變更設(shè)立股份有限公司的, 比照有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的有關(guān)瑰定執(zhí)行
D.原有限責(zé)任公司存續(xù)時(shí)間不滿三年的不能連續(xù)計(jì)算三年業(yè)績(jī)
3.下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司改組說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A,擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán),以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的,應(yīng)保證有較長(zhǎng)的租賃期跟和確定的取費(fèi)方式
B,擬發(fā)行L市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬,不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事,監(jiān)事以外的任何職務(wù),但可以在與上述人員所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職
C.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級(jí)關(guān)系
D.擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保,或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用
4．股票主承銷商應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，在申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，主承銷商應(yīng)進(jìn)入( )。
A．靜候期 B．靜默期 C．緘默期 D．沉默期
5．在首次公開(kāi)發(fā)行股票申情文件目錄所列示的文件中,必須有發(fā)行人關(guān)于( )及最近一期的納稅情況的說(shuō)明。
A.近l年 B.近2年
C,近3年 D.近4年
6.首次公募股票時(shí),主承銷商須在刊登招股說(shuō)明書摘要的當(dāng)日上午( )之前,將招股說(shuō)明書正式公布在指定網(wǎng)站上。
A. 8:00 B. 9:00 C. 9:30 D. IO:00
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以授權(quán)( )依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)股票上市申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
8.超額配售選擇權(quán)的行使限額應(yīng)當(dāng)不超過(guò)本次包銷數(shù)額的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
9.在上網(wǎng)申購(gòu)時(shí),每一股票賬戶申購(gòu)股票數(shù)量的上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的( )。
A.l% B.2.5%。 C.3%。 D.3.5%。
10.在發(fā)行過(guò)程中,根據(jù)不同價(jià)格下投資者的認(rèn)購(gòu)意愿確定發(fā)行價(jià)格的發(fā)行方式是指( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.累計(jì)投標(biāo)定價(jià)方式
C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量定價(jià)法
D.向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)定價(jià)方式
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