單項(xiàng)選擇題
    1、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（　?。?BR>    A．40% 
    B．50% 
    C．60% 
    D．70%
    2、 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的包銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。（　?。?BR>    3、 公司型基金通過（　?。┻x舉董事。
    A．董事長 
    B．公司員工 
    C．股東大會 
    D．證監(jiān)會
    4、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（　　）。
    A．基本信息
    B．獎勵信息
    C．處罰處分信息
    D．收入情況信息
     
    5、 證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。
    A．正確
    B．錯誤
    6、 （　?。┦侵缸C券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
    A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
    B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D．證券自營業(yè)務(wù)
    7、 下列說法中，不正確的是（　?。?。
    A．平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
    B．在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金
    C．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
    D．成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票
    8、 隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步(　　)的傾向
    A．調(diào)高
    B．調(diào)低
    C．穩(wěn)定
    D．不斷波動
    多項(xiàng)選擇題
    9、 我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（　　）。
    A．運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
    B．保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動
    C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
    D．調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
    10、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?BR>    A．注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
    B．主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
    C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
    D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
    

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