證券發(fā)行與承銷(xiāo)第四章首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序經(jīng)典真題回顧
    【真題1】(單項(xiàng)選擇題)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（　　）年內(nèi)未收到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近（　　）年內(nèi)未收到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
    ?
    【真題3】(多項(xiàng)選擇題)保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（　　）文件。
    A．發(fā)行保薦書(shū)
    B．保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)
    C．招股說(shuō)明書(shū)
    D．招股說(shuō)明書(shū)摘要
    【答案】AB www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
    【名師詳解】保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。
    【真題4】(多項(xiàng)選擇題)發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件（　?。?。
    A．堅(jiān)持原則，遵守國(guó)家法律
    B．熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
    C．在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù) 考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶(hù)網(wǎng)站(www．Examda。com)
    D．沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄
    【答案】ABCD
    【名師詳解】發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；(2)熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；(3)精通所從事行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；(4)沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄；(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。
    【真題5】(判斷題)保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人的信息進(jìn)行保密。（　?。?BR>    【答案】√
    【名師詳解】略
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