單項(xiàng)選擇題
    1、金融期貨的主要交易制度不包括（　?。?。
    A．逐日盯市制度
    B．分散交易制度
    C．限倉制度
    D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
    2、 我國(guó)證券公司的組織形式為（　?。?。
    A．私營(yíng)合伙企業(yè)
    B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
    C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
    D．非法人組織形式有限責(zé)任公司或股份有限公司
    3、 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是（　?。?BR>    A．平衡型基金
    B．成長(zhǎng)型基金
    C．股票收入型基金
    D．固定收入型基金
    4、 《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。（　?。?BR>    5、 債券利息支出屬于公司的（　?。?。
    A．營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)
    B．利潤(rùn)
    C．費(fèi)用范圍
    D．直接成本
    多項(xiàng)選擇題
    6、 下列各項(xiàng)屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是（　?。?BR>    A．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于人民幣1o億元
    B．設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
    C．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
    D．具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力
    7、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約有（　?。?BR>    A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 
    B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 
    D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
    不定項(xiàng)選擇題
    8、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（　?。?。
    A．證券交易所上市證券交易的清算和交收
    B．證券持有人名冊(cè)登記
    C．為證券發(fā)行出具法律意見書
    D．證券的存管和過戶
    判斷題
    9、客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，并且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期目之后的，融資融券的期限順延（　?。?BR>    10、 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。   （　?。?BR>    

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