單項(xiàng)選擇題
    1、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（　?。┮陨希还竟杀究傤~超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
    A．15%
    B．25%
    C．35%
    D．45%
    2、 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是（　?。?。
    A．平衡型基金
    B．成長(zhǎng)型基金
    C．股票收入型基金
    D．固定收入型基金
    多項(xiàng)選擇題
    3、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度，該制度的特點(diǎn)包括（　?。?。
    A．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)機(jī)制掛鉤
    B．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
    C．建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制
    D．建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)機(jī)制掛鉤
    4、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（　?。?BR>    A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
    B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
    C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
    D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
    5、 下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施有（　　）。
    A．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
    B．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶
    C．對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
    D．對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
    6、 下列選項(xiàng)中，保護(hù)基金公司的職責(zé)有（?。?BR>    A．籌集、管理和運(yùn)作基金
    B．維護(hù)基金權(quán)益
    C．組織、參與破產(chǎn)證券公司的清算工作
    D．監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)
    不定項(xiàng)選擇題
    7、 證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（　　）。
    A．貨幣憑證
    B．法律憑證
    C．書面憑證
    D．資本憑證
    8、 下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法中，正確的有（　?。?BR>    A．按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
    B．按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金
    C．按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金
    D．按投資標(biāo)的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金
    判斷題
    9、 每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來(lái)源之一。   （　?。?BR>    10、 上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。(    )
    

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