單項選擇題
    1、 （　?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。
    A．中國證券業(yè)協(xié)會
    B．證券服務(wù)機構(gòu)
    C．證券交易所
    D．中國證監(jiān)會
    2、 證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（　　）
    A．正確
    B．錯誤
    3、 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。（　　）
    4、 我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（　?。┐文陼?。
    A．1
    B．2
    C．4
    D．沒有規(guī)定
    多項選擇題
    5、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采?。ā　。┫嘟Y(jié)合的方式。
    A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 
    B．對機構(gòu)投資者配售
    C．定向發(fā)行 
    D．招標發(fā)行
    6、套期保值的基本類型是（　　）。
    A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約
    B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約
    C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約
    D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
    7、《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有****益的保護，主要是（　　）。
    A．建立債券持有人會議制度
    B．強化發(fā)行債券的信息披露
    C．引進債券受托管理人制度
    D．強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)的責(zé)任
    不定項選擇題
    8、 債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有（　?。?BR>    A．借貸資金市場的利率水平
    B．籌資者的資信
    C．債券期限長短
    D．債券發(fā)行者名稱
    判斷題
    9、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。（　?。?BR>    10、 QDIl的含義是合格境外機構(gòu)投資者。   （　　）
    

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