單項選擇題
    1、 國家股股利收入由財政部監(jiān)督收繳，依法納入國有資產經營預算，并根據國家有關規(guī)定安排使用。（?。?BR>    2、 證券公司高級管理人員應當經（　?。┮婪ê藴省?BR>    A．董事會 
    B．監(jiān)事會 
    C．中國證監(jiān)會 
    D．股東會
    3、 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是（　　）。
    A．對外透露自營買賣信息
    B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內容
    C．泄露客戶資料
    D．泄露客戶交易信息
    4、 中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（　?。?。
    A．為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易
    B．具有獨立法人地位，采取會員制的組織形式，協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會
    C．為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人
    D．以上都不對
    多項選擇題
    5、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件（　?。?BR>    A．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
    B．高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
    C．有500萬元人民幣以上的注冊資本
    D．有健全的內部管理制度
    6、 我國的金融債券包括（　）。
    A．政策性金融債券
    B．商業(yè)銀行債券
    C．證券公司債券和債務
    D．財務公司債券
    7、上市公司信息披露的主要內容有（　?。?BR>    A．招股說明書
    B．上市公告書
    C．定期報告
    D．臨時報告
    8、我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（　?。?BR>    A．貼現發(fā)行            
    B．利隨本清
    C．定期付息            
    D．不定期付息
    9、 下列關于結構化金融衍生產品說法中，正確的有(　　)。
    A．將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產品
    B．各類結構化理財產品和結構化票據是目前最為流行的結構化金融衍生產品
    C．按發(fā)行方式分類，結構化衍生產品可分為股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品
    D．結構化金融衍生產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品
    判斷題
    10、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。   （　?。?BR>    

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