單項(xiàng)選擇題
    1、通常以政府短期．中期．長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，稱之為（　?。?。
    A．股票組合期權(quán)
    B．貨幣期權(quán)
    C．利率期權(quán)
    D．互換期權(quán)
    2、 1982年1月，（　　）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
    A．國民信托投資公司
    B．中國信托投資公司
    C．中華信托投資公司
    D．中國國際信托投資公司
    3、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（　?。?。
    A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
    B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
    C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
    D．只可用自有資金投資證券
    4、 場外交易市場的組織方式是做市商制度。 （　?。?BR>    多項(xiàng)選擇題
    5、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（　?。?。
    A．股份公司只能用留存收益支付紅利
    B．紅利的支付不能減少其注冊資本
    C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本
    D．公司在無力償債時不能支付紅利
    6、 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（　?。?。
    A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
    B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
    C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
    D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
    7、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（　　）。
    A．承銷業(yè)務(wù) 
    B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 
    C．自營業(yè)務(wù) 
    D．融資融券業(yè)務(wù)
    不定項(xiàng)選擇題
    8、 下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（　?。?BR>    A．證券實(shí)名制
    B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
    C．分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
    D．凈額結(jié)算制度
    判斷題
    9、 獨(dú)立衍生工具的價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。    （　?。?BR>    10、常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約．遠(yuǎn)期利率協(xié)議．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
    

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