單項選擇題
    1、 一般不需要進行證券信用評級的證券是（　?。?。
    A．地方政府債券 
    B．公司債券
    C．優(yōu)先股票 
    D．普通股票
    2、 我國《證券法》的核心旨在（　?。?BR>    A．保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
    B．?dāng)U大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
    C．打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
    D．為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
    3、
    收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。（　　）
    多項選擇題
    4、股票具有的特征包括（　　）。
    A．永久性
    B．流動性
    C．參與性
    D．收益性
    5、 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于（　　）
    A．交易對象不同 
    B．交易目的不同
    C．價格決定不同
    D．結(jié)算方式不同
    6、ETF申購和贖回的特點是（　　）。
    A．通常最小的申購、贖回單位是50萬分或100萬分
    B．實行實物申購、贖回機制
    C．申購和贖回使用的是現(xiàn)金
    D．一級市場的申購、贖回適合個人投資者
    不定項選擇題
    7、 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé)(　　)。
    A．ADR的交易
    B．ADR的注冊
    C．ADR的清算
    D．ADR的保管
    8、 在下列事項中，(　　)會影響股票的市場價格。
    A．政治局勢
    B．宏觀經(jīng)濟狀況
    C．市場利率
    D．公司的盈利水平
    判斷題
    9、 按基金的組織形式不同，基金可分為封閉型基金和開放型基金
    10、 隨著金融危機的不斷蔓延，各國（地區(qū)）監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。（　?。?BR>    

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