一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題。每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
    1．從運(yùn)作方式看，回購交易結(jié)合了（　?。┑奶攸c(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
    A．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
    B．現(xiàn)貨交易和期貨交易
    C．現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
    D．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
    2．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（　　）元。
    A．2 000萬
    B．5 000萬
    C．1億
    D．5億
    3．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所是（　　）。
    A．實(shí)行自律管理的法人
    B．以營利為目的的法人
    C．不以營利為目的的機(jī)關(guān)
    D．實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)
    4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是（　　）。
    A．技術(shù)故障造成的損失
    B．操作失誤造成的損失
    C．不可抗力造成的損失
    D．經(jīng)營不善造成的損失
    5．下列選項(xiàng)中，（　　）不屬于我國兩家證券交易所會(huì)員的義務(wù)。
    A．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
    B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
    C．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
    D．接受證券交易所的監(jiān)督
    6．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的（　　）進(jìn)行證券交易。
    A．交易席位
    B．交易單元
    C．特別單位
    D．普通席位
    7．將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（　?。﹦澐值摹?BR>    A．委托訂單的數(shù)量
    B．買賣證券的方向
    C．委托價(jià)格限制
    D．委托時(shí)效限制
    8．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（　　）天。
    A．165
    B．166
    C．167
    D．168
    9．填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（　　）。
    A．證券賬號
    B．交割日期
    C．?dāng)?shù)量
    D．品種
    10．以下證券的申報(bào)價(jià)格中有效的是（　　）。
    A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
    B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
    C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
    D．某基金前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
    11．證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
    A．0．5‰
    B．1‰
    C．2‰
    D．3‰
    12．在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（　?。?BR>    A．上證A股
    B．深證A股
    C．基金
    D．B股
    13．按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（　?。┎豢赡苁亲C券交易競價(jià)結(jié)果。
    A．全部成交
    B．部分成交
    C．不成交
    D．推遲成交
    14．某股票屬于ST股票，收盤價(jià)為10．50元。則次一交易日陔股票交易的價(jià)格的上限為（　?。?BR>    A．1 1．025元
    B．9．975元
    C．11．55元
    D．9．45元
    15．在深圳證券交易所，多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于（　?。┕傻目刹捎么笞诮灰追绞?。
    A．5萬
    B．10萬
    C．20萬
    D．100萬
    16．固定收益平臺交易采用（　?。﹥煞N方式。
    A．市價(jià)交易和限價(jià)交易
    B．報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易
    C．報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易
    D．限價(jià)交易和詢價(jià)交易
    17．所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不應(yīng)超過該上市公司股份總數(shù)的（　?。?BR>    A．10%
    B．15%
    C．20%
    D．25%
    18．2007年11月7日，（　?。┌l(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。
    A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
    B．中國證監(jiān)會(huì)
    C．中國證券登記結(jié)算公司
    D．上海證券交易所與深圳證券交易所聯(lián)合
    19．證券公司通過（　?。ν顿Y者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行前端控制，對客戶證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。
    A．融券專用證券賬戶
    B．客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶
    C．客戶信用資金賬戶
    D．證券賬戶
    20．在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送給（　?。?。
    A．相關(guān)證券公司
    B．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
    C．中國結(jié)算公司
    D．中國證監(jiān)會(huì)
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