單項(xiàng)選擇題
    1、可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是（?。?BR>    
    2、
     第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議、第十八次會(huì)議先后對(duì)原《證券法》進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)行的《證券法》于（ ）起生效。
     A、2006年12月1 日
     B、2006年1月1日
     C、2006年5月1日
     D、2006年10月1日
    3、 關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是（　?。?BR>    A．中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
    B．中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
    C．中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)
    D．兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過(guò)100%
    4、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告,自每月結(jié)束之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
    A．2,7
    B．2,10
    C．4,7
    D．4,10
    多項(xiàng)選擇題
    5、證券市場(chǎng)中，欺詐客戶行為包括（　）。
    A、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
    B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
    C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
    D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
    判斷題
    6、貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。 （　?。?BR>    7、
     股指期貨競(jìng)價(jià)交易連續(xù)競(jìng)價(jià)交易方式按照最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。 （?。?BR>    8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。 （?。?BR>    9、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。
    10、
     開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。
    （?。?BR>    

證券從業(yè)題庫(kù)

證券考試備考輔導(dǎo)

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案