單項(xiàng)選擇題
    1、2．有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但客觀上具有了（?。?BR>    A． 交易價(jià)格
    B． 市場價(jià)格
    C． 賬面價(jià)格
    D． 票面價(jià)格
    2、證券公司作為投資管理人實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化主要通過（?。?。
    
    3、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（　　）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
    A． 2年
    B． 3年
    C． 4年
    D． 5年
    4、關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法不正確的有（　?。?。
    A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
    B．一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
    C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
    D．基金、可轉(zhuǎn)換債券、國債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管
    5、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足（　?。┘?，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足（　?。┘?，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
    A．50，100
    B．20，50
    C．10，30
    D．20，100
    6、與封閉式基金相比，（　　）是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
    A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
    B．市場風(fēng)險(xiǎn)
    C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
    多項(xiàng)選擇題
    7、
     下列關(guān)于無記名股票的敘述，正確的是（　）。
     A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上
     B、無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票
     C、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期
    D、認(rèn)購時(shí)可以一次或分次繳納出資
    判斷題
    8、無記名股票持有人不可以出席股東大會。  （　?。?BR>    9、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。   （　　）
    10、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。（　?。?BR>    

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