單項(xiàng)選擇題
    1、 “三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。（　　）
    2、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（　?。?BR>    A．自營(yíng)業(yè)務(wù)
    B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C．投資咨詢業(yè)務(wù)
    D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    多項(xiàng)選擇題
    3、
     根據(jù)有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（?。?。
     A、基金市場(chǎng)
     B、債券市場(chǎng)
     C、股票市場(chǎng)
     D、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
    不定項(xiàng)選擇題
    4、 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的(　　)。
    A．監(jiān)管權(quán)
    B．現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
    C．注冊(cè)權(quán)
    D．選舉權(quán)
    5、 《證券法》的總則主要包括（　?。?BR>    A． 立法的宗旨
    B． 適用范圍
    C． 證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理
    D． 證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理等
    6、 根據(jù)資產(chǎn)證券化（　?。┧鶎俚赜虿煌蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
    A． 發(fā)起人
    B． 發(fā)行人
    C． 承銷(xiāo)人
    D． 投資者
    判斷題
    7、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。（　?。?BR>    A．正確
    B．錯(cuò)誤　
    8、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證委托人利益的前提下買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。 （?。?BR>    9、提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。 （　?。?BR>    10、
     基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 （?。?BR>    

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