歷年真題精選第7章 上市公司發(fā)行新股并上市 
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    1．下列擬公開發(fā)行新股的上市公司中，符合條件的是（　?。?。
    A．丙上市公司為自己的股東提供擔(dān)保，但經(jīng)過了董事會的批準(zhǔn)
    B．乙上市公司的董事長1個月前因操縱自己公司股票價格被交易所公開譴責(zé)
    C．丁上市公司的辦公場所設(shè)立在其控股股東開發(fā)的寫字樓里
    D．甲上市公司前年的財(cái)務(wù)會計(jì)文件存在虛假記載
    2．以下不符合上市公司配股的比例要求的是（　?。?。
    A．10：1．9
    B．10：2
    C．10：3
    D．10：10
    3．上市公司實(shí)行公開增發(fā)的發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（　?。﹤€交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
    A．30
    B．20
    C．15
    D．10
    4．上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)H前（　?。﹤€交易日公司股票均價的（　　）。
    A．10；90％
    B．10；80％
    C．20；90％
    D．20：80％
    5．上市公司股東大會作出的發(fā)行新股決議有效期為（　　）個月。
    A．12
    B．6
    C24
    D．36
    6．申請發(fā)行新股的上市公司的（　?。?yīng)在所提供的公開募集證券說明書上簽字。
    A．全體董事、監(jiān)事
    B．全體董事、高級管理人員
    C．全體董事、監(jiān)事、高級管理人員
    D．董事長和董事會秘書
    7．上市公司公開發(fā)行證券時，向中國證監(jiān)會報(bào)送的申請文件中不包括（　?。?BR>    A．募集說明書(申報(bào)稿)
    B．募集說明書摘要
    C．發(fā)行股票預(yù)案
    D．發(fā)行公告(發(fā)審會后按中國證監(jiān)會要求提供)
    8．上市公司公開發(fā)行證券時，申請與授權(quán)文件不包括（　?。?。
    A．發(fā)行人股東大會決議
    B．發(fā)行人監(jiān)事會決議
    C．發(fā)行人董事會決議
    D．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行申請報(bào)告
    9．在刊登招股說明書前，需要向中國證監(jiān)會就公開披露信息與封卷稿之間是否存在差異作出聲明與承諾的中介機(jī)構(gòu)不包括（　　）。
    A．會計(jì)師事務(wù)所
    B．分銷商
    C．保薦人
    D．律師事務(wù)所
    10．依法審核上市公司新股發(fā)行申請的是（　　）。
    A．中國證券業(yè)協(xié)會
    B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
    C．證券交易所
    D．發(fā)行審核委員會
    11．證券發(fā)行申請未獲得核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之Et起（　?。﹤€月后，發(fā)行人可再次提出證券發(fā)行申請。
    A．6
    B．12
    C．3
    D．24
    12．配股一般采取的發(fā)行方式為（　?。?。
    A．網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計(jì)投標(biāo)詢價
    B．上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
    C．上網(wǎng)定價發(fā)行
    D．上網(wǎng)競價發(fā)行
    13．上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在（　?。﹥?nèi)報(bào)告證券交易所。
    A．5個工作日
    B．5日
    C．2個工作日
    D．2日
    14．上市公司增發(fā)的保薦機(jī)構(gòu)須在刊登招股意向書摘要的前（　　）17：00時前，向證券交易所提交相關(guān)文件。
    A．2個工作日
    B．1個工作日
    C．1日
    D．2日
    15．上市公司增發(fā)新股過程中，發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的（　?。⒄泄梢庀驎募跋嚓P(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。
    A．前2～5個工作日
    B．次日
    C．當(dāng)日
    D．前1日
    16．上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露說法錯誤的是（　?。?BR>    A．發(fā)行人應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
    B．發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因
    C．發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明
    D．發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
    

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