單項選擇題
    1、 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券是指（　?。?BR>    A．貨幣證券
    B．資本證券
    C．商品證券
    D．憑證證券
    2、我國開始醞釀推出的中國存托憑證簡稱為（　　）。
    
    3、下列各項不屬于操縱市場行為的是（?。?。
    
    4、（?。┦侵赣沙袖N商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商 承擔全部風險的承銷方式。
    
    多項選擇題
    5、證券公司提供中間介紹業(yè)務，不得從事的業(yè)務行為有（　　）。
    A．不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶
    B．不得代客戶下達交易指令            
    C．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
    D．不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
    6、 金融中介積極參與金融衍生工具的開發(fā)的主要原因有（　?。?BR>    A．金融衍生工具是表外業(yè)務
    B．衍生工具可以規(guī)避風險
    C．金融機構可以自營以擴大利潤來源
    D．新技術革命的支持
    不定項選擇題
    7、 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（　?。?。
    A． 貨幣互換
    B． 利率互換
    C． 股權互換
    D． 信用違約互換
    判斷題
    8、儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權的可流通人民幣債券。 （　）
    9、證券公司應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。
    10、證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中必需的非貨幣財產，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的60%。 （?。?BR>    

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