單項(xiàng)選擇題
    1、將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是（?。?。
    
    2、下列各項(xiàng)中，關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。
    
    3、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（  ）。
    A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
    B．證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
    C．自律性組織
    D．證券發(fā)行人
    4、關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（　?。?。
    A．其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具
    B．利率期貨主要為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的
    C．固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系
    D．利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨
    5、（　?。┯址Q為單位信托基金。
    A．公司型基金
    B．契約型基金
    C．封閉式基金
    D．開放式基金
    多項(xiàng)選擇題
    6、 
     我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為有（?。?BR>     A、代理委托人從事證券投資
     B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
     C、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
     D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
    7、
     之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是（?。?BR>     A、市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
     B、成分股涵蓋10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)
     C、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)
     D、其編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
    不定項(xiàng)選擇題
    8、 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有(　　)。
    A．助銷
    B．代銷
    C．包銷
    D．自銷
    判斷題
    9、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（　?。?BR>    10、基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人（　?。?BR>    

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